海通证券 三年综合系列基金评级(图)

　　（计算截止日：2013-10-31）

　　"注：

　　1.基金产品评级条件：股票混合型要求从成立之日至评价日超过39个月，债券货币式基金要求从成立之日至评价日超过37个月。

　　2.股票混合型基金评级指标：（1）净值增长率；（2）组合调整指标；（3）风险调整后收益指标；（4）契约因素。债券型基金评级指标：（1）净值增长率；（2）风险调整后收益指标；（3）契约因素。货币式基金评级指标：（1）收益率；（2）风险调整后收益指标；（3）契约因素。

　　3.股票类基金公司参评条件：（1）参评的基金公司必须拥有两只基金设立时间39个月以上；（2）设立15个月以上的基金参与计算；（3）股票类基金管理公司评级是指股票与混合型基金，但不包括指数基金与混合型基金中的偏债配置型基金；（4）满足以上条件的基金公司的股混型基金的总规模>=所有基金公司股混型规模平均值的1/3入选。

　　4.固定收益类基金公司参评条件：（1）参评的基金公司首先需满足旗下设立时间在37个月以上的债券基金及货币基金只数之和不得少于2只的条件，其中若某只基金具有多类份额时（如A/B/C类份额），取成立时间最早的一类份额代表该只产品，且产品数量计为1；（2）最终参评公司的折算后基金总规模（债券+货币）不得小于满足以上条件的公司折算后基金总规模（债券+货币）均值的1/3；基金公司固定收益类基金的规模=债券基金总规模+货币基金总规模*0.4。

　　5.基金公司评级考虑因素包括四个部分，一是绝对收益分类评分，二是风险调整后收益评价，三是规模评价，四是公司运作评价。"