18日,证监会新闻发言人邓舸表示,拟对五起操纵市场案件作出行政处罚,其中叶飞涉嫌操纵信威集团(600485,咨询)、晋西车轴(600495,咨询)、奥特迅(002227,咨询)、江淮汽车(600418,咨询)、中青宝(300052,咨询)等5只股票,没收叶飞违法所得并处以1991万元的罚款。
前不久,一则《跟着明星私募上炒股课 23个EMBA老板巨亏逾亿元》的新闻,也将矛头指向了叶飞,叶飞这个名字一时间在投资圈成了热词。
搜狐财经就被罚一事联系叶飞本人,叶飞随后在朋友圈回应:由于最近两周的周末都上头条,所以做了个艰难的决定,如果以后再有培训班,我坚决不公开分析具体股票。如果以后再有资产管理,我坚决是四六分成,爱做不做。。还有,本次和公司无关,属于个人行为。另外,我坚决不举报工商银行(601398,咨询)等一大批股票在股灾期间拉涨停的事情,并且支持证监会的正常工作,支持国家对证监会某些人的反腐败和违纪处理。最后,最近大家给我打电话,本人以关系远近和心情好坏进行摇号接听。
叶飞介绍:从事证券研究工作已有十多年,1994年,叶飞涉足中国证券市场,2003年进行机构私募投资。同时,叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师,并在金融界网站财经论坛发表股评已经12年,2007年度,他还获得中国股市民间高手大赛第一名。
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合计被罚没7.5亿的东海恒信和叶飞是何方神圣?
因操纵市场而被罚7.3亿和2600万的东海恒信和叶飞绝非等闲之辈,而最悲催的袁海林不仅因为操纵亏损2.78亿,还被罚了300万。
证监会新闻发言人邓舸18日表示,证监会拟对五起操纵市场案件处罚,其中对涉嫌操操纵180ETF的青岛东海恒信没收违法所得1.8亿元,并处以5.5亿元的罚款。同时对其法定代表人、总经理史吏给予警告。
东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案。该公司控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户与2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利184,291,170.59元。
超高频交易
华尔街见闻上月曾援引上证报的报道详细介绍过东海恒信:
东海恒信自述主要投资品种为ETF,主攻期现套利、量化阿尔法、程序化交易等,在过去的几年中变化惊人,从驻扎4平方米大户室到了此后2000多平方米的自有办公室。
从零起步,东海恒信目前管理着15只基金产品,管理规模逾30亿元。据东海恒信介绍,它在2015年1月至5月的成交额近6000亿元,很显然,这是“超高频交易”典型特征。
从股东结构上看,东海恒信由创始人史吏一人所有。东海恒信成立于2012年12月,注册资本1000万元,属自然人独资,主营为资产管理及以自有资金对外投资及管理。
史吏,2006年毕业于河北经贸大学,换过3份工作后2008年涉足ETF业,自2009年起,每年的成交量达到1000亿以上,2012年创立东海恒信。东海恒信采取的“高频”、“放量”交易模式让它在其营业部成为绝对的大头。
私募明星
同时,因涉嫌操纵“信威集团(17.13 -5.1%,咨询)”、“晋西车轴(9.83 +9.96%,咨询)”等5支股票价格而被罚没超过2600万元的叶飞也绝非等闲之辈。
据新浪财经,叶飞从事证券研究工作已有十多年,1994年,叶飞涉足中国证券市场,2003年进行机构私募投资。同时,叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师,并在金融界网站财经论坛发表股评已经12年( 论坛地址:https://bbs.jrj.com.cn/226),2007年度,他还获得中国股市民间高手大赛第一名。
私募排排网数据显示,叶飞操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号,今年以来收益率高达268%。对比老牌劲旅泽熙投资旗下的泽熙3期今年以来的收益率是186.43%,泽熙1号为125.41%。
今年3月,他曾预计创业板能涨到3500以上。今年8月底大盘跌破3000点时,他在接受媒体采访时表示“年线以下,遍地黄金!千金难买牛回头”。
据扬子晚报,叶飞还曾担任浙江某大学EMBA总裁班“股票特训班”讲师。跟随他上课的23名EMBA学院巨亏逾亿元。
偷鸡不成蚀把米
在这批被重罚的操纵者当中,最悲催的要数袁海林了——偷鸡不成蚀把米。
据证监会披露,袁海林于2015年6月1日-7月31日,通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商(12.15 +0.66%,咨询)”和“蓝光发展(11.44 +0%,咨询)”两只股票,并反向卖出,亏损近2.78亿。
证监会责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元的罚款。
展开调查
证监会对东海恒信的调查可能早在上月就已展开。7月底、8月初,上交所和深交所曾暂停多个存在严重异常交易行为的证券账户交易,并对近20个存在异常交易行为的证券账户做出了口头警示。它们被指利用资金优势,对市场价格造成严重干扰。
这近20个账号中就包括东海恒信,其有3个账户在近期存在异常交易行为,被指严重影响正常的证券市场秩序。
这3个账户分别是富安达基金-海通证券(13.11 +2.1%,咨询)-富安达-东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信14期资产管理计划。其中,东海恒信7期成立于2015年3月25日,初始规模1.9亿元左右;东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日,距离此后的救市近数个交易日,初始规模同为2.4亿元。(华尔街见闻)
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