证监会新闻发言人邓舸表示,证监会近期对东海恒信涉嫌操纵180ETF等5案调查、审理完毕,这是证监会查处的操纵ETF第一案,对东海恒信没收违法所得1.8亿元,并处以5.5亿元的罚款。其余4宗市场操纵分别是,金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格,张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格,袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格,叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5只股票价格。
【深圳商报讯】(记者 钟国斌)18日,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会近期对青岛东海恒信投资管理有限公司(下称东海恒信)涉嫌操纵180ETF等5案调查、审理完毕,这是证监会查处的操纵ETF第一案。其余4宗市场操纵分别是,金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5只股票价格。上述5案已进入告知程序。
邓舸表示,东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案,金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案,其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。
邓舸介绍,5宗操纵案件中,东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利184291170.59元。金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,连续交易“国海证券”股票,并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托,造成短时间多空力量失衡,强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势,获利441911.05元。张春定于2015年7月16日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为,影响“中国卫星”股票价格与交易量,继而反向卖出,获利99663799.90元。袁海林于2015年6月1日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等2只股票价格,并反向卖出,亏损278408944.36元。叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5只股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利6637915.13元。
东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第77条的相关规定,构成操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第203条的规定,证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得184291170.59元,并处以552873511.77元罚款,对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告,并处以60万元罚款,对东海恒信副总经理陈建国给予警告,并处以30万元罚款;没收金建勇违法所得441911.05元,并处以1325,733.15元的罚款;没收张春定违法所得99663799.90元,并处以298991399.70元罚款;责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元罚款;没收叶飞违法所得6637915.13元,并处以19913745.39元罚款。
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对新型操纵案予以三倍重罚
证监会新闻发言人邓舸表示,近期,证监会加大了对于各类操纵行为的查处力度,上周公布的2个操纵案件和本周公布的5个操纵案件均是新型操纵案件,东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案,金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案,其他案件均是短线操纵案件。证券期货市场快速发展的同时,操纵行为的方式也在不断发生变化,为维护证券期货市场的高效、公正和透明,证监会将对各类操纵行为迅速、坚决依法予以打击。
邓舸称,近期处理的几个操纵案件,因为涉案金额巨大,违法情节较为严重,证监会对行为人在没收违法所得的基础上,给予了处以三倍罚款的从重处罚。(钟国斌)
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