证监会再开2张罚单 辟谣利空传闻

　　导读：

　　证监会再开2张罚单 利安达和上海宝银被罚

　　证监会清晨回应利空传闻 沪指V形反转上涨0.95%

　　证监会：从未单独研究过创业板注册制

　　证监会：正按程序构建注册制规则体系

　　证监会再开2张罚单 利安达和上海宝银被罚

　　昨日，证监会新闻发言人邓舸通报了两宗行政处罚案件。其中，1宗为中介机构违法违规案，1宗为信息披露违法违规案。

　　邓舸称，1宗中介机构违法违规案中，利安达会计师事务所在对北京赛迪传媒投资股份有限公司2012年度财务报表审计时未勤勉尽责：利安达在知悉赛迪传媒高铁列车杂志摆放权由免费上车方式变更为全国统一招标方式，且赛迪传媒于财务报告批准报出日决定退出参与摆放权招标后，未考虑上述事项对2012年末股东权益的影响，未对商誉计提减值准备并调整2012年报；在评估机构出具的评估咨询报告不足以实现审计目的的情况下，未执行必要的审计程序，未能恰当利用专家工作。

　　2013年10月，赛迪传媒因上述事项追溯调减2012年末资产1.52亿元，致使净利润由盈利调减为亏损1.51亿元。根据《证券法》第223条规定，证监会决定没收利安达业务收入35万元，并处以违法所得1倍的罚款；对签字的注册会计师汪应华、雷波涛给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　邓舸称，1宗信息披露违法违规案中，上海宝银创赢投资管理有限公司系银川新华百货商业集团股份有限公司第二大股东，崔军系上海宝银董事长、法定代表人。2015年6月2日，上海宝银在公司官网和500倍基金网公开发布了《上海宝银创赢投资公司致新华百货全体股东的一封公开信》，《公开信》中包括将提议召开临时股东大会并审议5项议案，即共同成立私募基金、收购保险公司、承诺资本公积金转增股本、收购基金网络销售平台——500倍基金网、改选董事会提名董事候选人等涉及上市公司重大事项，以上议案内容明确具体，属于对新华百货及公司股票价格可能产生较大影响的信息。

　　上海宝银自行以《公开信》方式在非指定信息披露媒体发布上市公司上述信息的行为，构成信息披露违法。根据《证券法》第193条第1款规定，宁夏证监局决定对上海宝银给予警告，并处以40万元罚款；对违法行为直接负责的主管人员崔军给予警告，并处以10万元罚款。

　　邓舸强调，证监会将持续对上市公司及中介机构等的各类违法违规行为保持高压态势，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。

　　此外，邓舸表示，为深化行政审批制度改革，规范行政审批行为，改进行政审批工作，进一步提高审批工作效率和为人民群众服务水平，按照国务院有关工作要求，证监会于近期编制完成了行政许可事项的服务指南。

　　服务指南的主要内容包括事项名称、设定依据、受理机构、审核机构、审批数量、审批收费依据及标准、办理时限、申请条件、申请材料、申请接收、办理程序、审批结果、申请人权利和义务、咨询途径、监督和投诉渠道、办公地址和时间、公开查询、办理流程图、申请材料示范文本等要素。

　　邓舸称，上述服务指南已在证监会网站“办事指南”栏目中予以发布，并提供电子文档下载服务。今后，服务指南内容发生变更的，证监会将及时调整修改并予以更新发布。

　　证监会清晨回应利空传闻 沪指V形反转上涨0.95%25日A股突遭“血洗”，昨天清晨6点56分，证监会新闻发言人邓舸紧急对利空传闻作出回应，强调注册制仍需较长时间、新股发行审核规则不变、创业板注册制消息不实等。受此影响，A股四大股指昨天全部高开，最终，沪指以上涨0.95%报收。不过，因周四暴跌将节后涨幅全部吞噬，全周沪指仍以3.25%的跌幅收场。此外，针对异常交易，上交所本周就共对96起证券异常交易行为进行调查，涉及证券达78只。

　　市场表现

　　大盘V形反转收红

　　证监会清晨加班安抚市场果然立竿见影，前一天还阴云密布的A股市场昨天早上开盘便放晴。

　　沪深两市大幅高开，上证指数报2760.06点，上涨18.81点，涨0.69%。但随后两次小幅上冲均无功而返，并且触及前一日收盘点位，临近午盘才缓慢回升。

　　午后开盘，两市加速下挫，沪指一度跌1%。好在银行、券商及时醒悟出手护盘，沪指上涨。临近尾盘，煤炭、钢铁、有色、建材、环保集体大涨，助推沪指最高涨1.5%；尾盘再度回落。截至收盘，沪指涨0.95%，涨25.96点，报2767.21点；深成指涨0.24%，涨22.63点，报9573.70点，创业板收跌1.09%，报2014.92点。

　　整体来看，虽然资金有所犹豫，两市多数板块上涨，迪士尼、维生素、供给侧改革概念涨幅居前。

　　沪指全周跌3.25%

　　节后两市超跌反弹，尤其本周一证监会换帅首日，沪指一度大涨剑指3000点。但周四的血洗彻底打破了投资者的美梦，节后反弹悉数吐回。

　　截至昨天收盘，全周沪指跌3.25%。风格指数方面，上证50、沪深300分别跌2.43%、3.39%，中小板指与创业板指则分别跌6.12%、8.87%。

　　海富通领先成长混合基金经理张金涛表示，短期需要消化恐慌情绪。在投资者调整仓位的带动下，短期市场或继续下跌。此后根据前述逻辑，只要通胀得以控制，经济企稳概率很大，预计股市将在经济企稳前后明显反弹，中长期亦无需过度悲观。从现在看以后股市发展，重点还是要回归经济。好在2016年经济企稳大概率会发生。

　　张金涛强调，短期的投资策略就是控制仓位，调整结构，所有估值偏高、“讲故事”嫌疑大的股票都剔除，择机布局估值合理、已证实的新经济主题个股和上游周期性个股。

　　传闻澄清

　　未单独研究过创业板注册制

　　周四A股暴跌，昨天清晨，证监会破天荒地搭早班车于6点56分澄清市场传闻，安抚市场。

　　针对市场传出的创业板3月1日起全面停止审核的消息，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会从未单独研究过创业板注册制，根本不存在3月1日创业板全面停止审核的安排，也不存在主板、中小板择期再做安排的问题。

　　注册制需要较长的时间过程

　　关于注册制实施进展问题，邓舸再一次强调，注册制改革是我国资本市场改革的方向，改革的制度设计必须充分考虑我国市场的环境和条件。全国人大做出的授权决定，为启动注册制改革的技术准备工作提供了法律依据。证监会将按程序研究制定专门的部门规章、信息披露准则和规范性文件，系统构建注册制的规则体系。这一工作需要有一个较长的时间过程。在此过程中，证监会将与市场各方充分沟通，凝聚共识，形成改革合力。在此之前，新股发行受理和审核工作的规则不变、程序不变。

　　融券占全市场交易量万分之二

　　24日，方正证券发布公告称，将自29日起解除此前融券交易的临时性限制措施。此举是否意味着融券交易全面解禁？

　　对此疑问，邓舸表示，根据向方正证券了解后得知，2015年7月初，该公司根据当时市场和自身情况，暂停向客户提供融券交易服务。2016年2月24日，公司通过网站告知客户，拟于2月29日起解除此前融券交易的临时性限制措施。方正证券暂停或恢复融券交易属于公司自主的商业行为，证监会并未对证券公司提出过相关要求。

　　邓舸强调，2015年8月3日，沪深证券交易所修改业务规则，规定投资者融券卖出后自次一交易日起方可偿还融入证券，此后融券业务规模快速下降。截至2016年2月24日，全市场融券余额23亿元，当日融券卖出交易额1.2亿元，仅占当日全市场交易量的万分之二。

　　市场监管

　　立安达上海宝银收罚单

　　证监会昨天对立安达和上海宝银两宗案件作出行政处罚。根据调查，利安达会计师事务所在对赛迪传媒2012年度财务报表审计时未勤勉尽责，知悉赛迪传媒高铁列车杂志摆放权由免费上车方式变更为全国统一招标方式，且赛迪传媒于财务报告批准报出日决定退出参与摆放权招标后，未考虑上述事项对2012年末股东权益的影响，未对商誉计提减值准备并调整2012年报。

　　证监会认为，2013年10月，赛迪传媒因上述事项追溯调减2012年末资产1.52亿元，致使净利润由盈利调减为亏损1.51亿元。根据《证券法》规定，证监会决定没收利安达业务收入35万元，并处以违法所得1倍的罚款；对签字的注册会计师汪应华、雷波涛给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　上海宝银则因信息披露违法违规受处罚。上海宝银系新华百货第二大股东，崔军系上海宝银董事长、法定代表人。2015年6月2日，上海宝银在公司官网和500倍基金网公开发布了《上海宝银创赢投资公司致新华百货全体股东的一封公开信》。

　　《公开信》中包括将提议召开临时股东大会并审议5项议案，即共同成立私募基金、收购保险公司、承诺资本公积金转增股本、收购基金网络销售平台——500倍基金网、改选董事会提名董事候选人等涉及上市公司重大事项，以上议案内容明确具体，属于对新华百货及公司股票价格可能产生较大影响的信息。

　　证监会认定，上海宝银自行以《公开信》方式在非指定信息披露媒体发布上市公司上述信息的行为，构成信息披露违法。根据《证券法》规定，宁夏证监局决定对上海宝银处以40万元罚款；对违法行为直接负责的主管人员崔军给予警告，并处以10万元罚款。

　　个股异动遭交易所特别监管

　　本周市场出现异常波动，交易所也紧急出动进行监管。据了解，上交所本周共对96起证券异常交易行为进行调查，涉及证券78只次、证券账户163个次、证券公司52家次，共出具书面警示函92份，针对投资者实施盘中暂停账户交易17次，并上报证监会一起涉嫌违法违规案件线索。

　　另据记者了解，沪市近期先后对中毅达、大恒科技等个股加大了日常监管力度。原因在于，在上市公司连续澄清未有重大应披露信息、公司基本面无重大变化的情况下，股价依旧出现短期大幅上涨的情况。

　　经分析相关股票的交易情况，上交所注意到几种现象。

　　首先，在此类股票的上涨过程中，有部分大户轮番参与进行炒作，交易风格快进快出，具体表现为盘中高价连续买入，次日逢高即全部卖出。

　　其次，大户的上述行为吸引了不少中小个人投资者跟风买入，推动股价继续上行。

　　第三，少数大户存在大额申报、虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、日内或隔日反向、高买低卖等异常交易行为。

　　据了解，针对上述情况，上交所已向证监会进行了专项报告，并对6名投资者采取了盘中暂停当日交易的自律监管措施，对28名投资者进行了书面警示，对个别涉嫌存在一致行动关系的投资者进行了监管问询。

　　上交所提醒，在参与无相关信息披露且存在大幅波动的股票交易中，广大投资者尤其是中小投资者应特别注意防范风险，理性投资，避免盲目跟风。上交所也将持续加强对大幅波动股票的监管，对虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、拉抬打压、不及时履行权益变动信息披露等违法违规行为，坚决采取监管措施，维护市场正常交易秩序。

　　证监会：从未单独研究过创业板注册制“证监会从未单独研究过创业板注册制，根本不存在3月1日创业板全面停止审核的安排，也不存在主板、中小板择期再做安排的问题。”证监会新闻发言人邓舸2月26日就“自3月1日起创业板将全面停止审核，后续按注册制实施，主板和中小板暂时未定择期再做安排”的传言作出回应。

　　他同时表示，证监会强烈谴责这些不负责任的虚假传言，并再次重申：编造、传播股市谣言是违法行为，证监会已查处和公布了一批典型案件，将进一步加大打击股市谣言的力度。同时，证监会将加强舆情监测，及时澄清不实传言。

　　“提醒广大投资者关注证监会正式发布的信息，不传谣、不信谣，提高自我保护能力。”邓舸说。

　　对于注册制的最新进展，邓舸回应，“注册制改革是我国资本市场改革的方向，改革的制度设计必须充分考虑我国市场的环境和条件。全国人大做出的授权决定，为启动注册制改革的技术准备工作提供了法律依据。证监会将按程序研究制定专门的部门规章、信息披露准则和规范性文件，系统构建注册制的规则体系。”

　　“这一工作需要有一个较长的时间过程。在此过程中，证监会将与市场各方充分沟通，凝聚共识，形成改革合力。在此之前，新股发行受理和审核工作的规则不变、程序不变。”邓舸说。

　　对于“方正证券[1.21% 资金 研报]将自29日起解除此前融券交易的临时性限制措施，是否意味着融券交易全面解禁”这一问题，邓舸介绍，据向方正证券了解，2015年7月初，该公司根据当时市场和自身情况，暂停向客户提供融券交易服务。2016年2月24日，公司通过网站告知客户，拟于2月29日起解除此前融券交易的临时性限制措施。

　　“方正证券暂停或恢复融券交易属于公司自主的商业行为，证监会并未对证券公司提出过相关要求。”邓舸说。

　　他同时介绍，2015年8月3日，沪深证券交易所修改业务规则，规定投资者融券卖出后自次一交易日起方可偿还融入证券，此后融券业务规模快速下降。截至2016年2月24日，全市场融券余额23亿元，当日融券卖出交易额1.2亿元，仅占当日全市场交易量的万分之二。

　　证监会：正按程序构建注册制规则体系证监会对市场传言尤其是不实谣言持“强烈谴责”的态度，有利于稳定市场、修复市场、建设市场

　　注册制实施需要有一个较长的时间过程，在完成前，新股发行受理和审核工作的规则不变、程序不变

　　中国证监会新闻发言人邓舸2月26日回应市场传闻时表示：证监会从未单独研究过创业板注册制，根本不存在3月1日创业板全面停止审核的安排；注册制实施需要有一个较长的时间过程；方正证券解除融券限制被误读，等等。随后，沪深两市小幅高开。截至收盘，沪综指报收于2767.21点，上涨0.95%；深成指报收于9573.70点，上涨0.24%。

　　“强烈谴责这些不负责任的虚假传言，证监会从未单独研究过创业板注册制，根本不存在3月1日创业板全面停止审核的安排，也不存在主板、中小板择期再做安排的问题。证监会已查处和公布了一批典型案件，将进一步加大打击股市谣言的力度。同时，将加强舆情监测，及时澄清不实传言。也提醒广大投资者关注证监会正式发布的信息，不传谣、不信谣，提高自我保护能力。”邓舸回应说。

　　英大证券研究所所长李大霄在接受《经济日报》记者采访时表示，证监会方面此前较少使用“强烈谴责”一词。证监会对市场传言尤其是不实谣言持“强烈谴责”的态度，表明监管层打击市场操纵等违法违规行为的坚定决心，有利于稳定市场、修复市场、建设市场。

　　同时，邓舸也对注册制的最新进展做了介绍。“关于注册制改革的问题，证监会前期已做过解释和回应。注册制改革是我国资本市场改革的方向，改革的制度设计必须充分考虑我国市场的环境和条件。证监会将按程序研究制定专门的部门规章、信息披露准则和规范性文件，系统构建注册制的规则体系。这一工作需要有一个较长的时间过程。在此过程中，证监会将与市场各方充分沟通，凝聚共识，形成改革合力。在此之前，新股发行受理和审核工作的规则不变、程序不变。”邓舸说。

　　关于注册制问题，光大证券首席经济学家徐高认为，注册制改革并不会一蹴而就，是一个较为漫长的过程，在短期内走得稳一些，也是为了长期可以走得更远、更好。实施注册制理应遵循循序渐进的原则，才能确保资本市场环境更加平稳有序，改革成效方能逐步彰显。

　　此外，针对有媒体报道“方正证券将自29日起解除此前融券交易的临时性限制措施，此举可能意味着融券交易全面解禁”。邓舸表示，据向方正证券了解，2015年7月初，该公司根据当时市场和自身情况，暂停向客户提供融券交易服务。2016年2月24日，公司通过网站告知客户，拟于2月29日起解除此前融券交易的临时性限制措施。方正证券暂停或恢复融券交易属于公司自主的商业行为，证监会并未对证券公司提出过相关要求。

　　“2015年8月3日，沪深证券交易所修改业务规则，规定投资者融券卖出后自次一交易日起方可偿还融入证券，此后融券业务规模快速下降。截至2016年2月24日，全市场融券余额23亿元，当日融券卖出交易额1.2亿元，仅占当日全市场交易量的万分之二。”邓舸表示。