诺德价值优势混合型证券投资基金2015年年度报告摘要(上接D39版)

　　（上接D39版）

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　　注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

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　　注："买入股票成本"、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

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　　8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

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　　8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期未投资贵金属。

　　8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金未投资股指期货。

　　8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金未投资股指期货。

　　8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　8.11.1 本期国债期货投资政策

　　本基金未投资国债期货。

　　8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金未投资国债期货。

　　8.11.3 本期国债期货投资评价

　　本基金未投资国债期货。

　　8.12 投资组合报告附注

　　8.12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

　　8.12.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　8.12.3期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

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　　8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　金额单位：人民币元

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　　§9基金份额持有人信息

　　9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

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　　9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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　　9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

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　　§10 开放式基金份额变动

　　单位：份

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　　注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

　　§11重大事件揭示

　　11.1基金份额持有人大会决议

　　本报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　（1）本基金管理人2015年8月19日发布公告，杨忆风先生因个人原因离任公司董事长，潘福祥先生代任公司董事长。本基金管理人于2015年11月18日发布公告，潘福祥先生离任公司总经理，任职公司董事长，代任公司总经理。本基金管理人2015年12月26日发布公告，胡志伟先生担任公司总经理、罗凯先生担任公司副总经理。本公司已将上述变更事项报相关监管部门备案。

　　（2）本基金托管人2015年1月4日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银行投资托管业务部副总经理。本基金托管人2015年9月18日发布任免通知，解聘纪伟中国建设银行投资托管业务部副总经理职务。

　　11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

　　11.4 基金投资策略的改变

　　本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。

　　11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本报告期内继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任本基金 2015年度的基金审计机构，报告期内应支付给会计师事务所的报酬人民币 10 万元，目前普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已为本基金提供连续9年的审计服务。

　　11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受到监管部门稽查或处罚的情形。

　　11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

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　　注：根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家证券公司租用了基金交易单元。

　　1、基金专用交易单元的选择标准如下：

　　（1）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

　　（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

　　（3）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；

　　2、基金专用交易单元的选择程序如下：

　　(1)基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构；

　　(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

　　3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

　　本报告期内基金管理人根据工作需要，新租用如下基金专用交易单元：方正证券股份有限公司，东吴证券股份有限公司；退租交易单元：无。

　　11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

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　　§12影响投资者决策的其他重要信息

　　无。

　　诺德基金管理有限公司

　　二〇一六年三月三十日