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圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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  (2016年第1号)

  基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  时间:二〇一六年七月

  【重要提示】

  本基金经中国证监会2014年9月5日证监许可〔2014〕928号文准予募集注册,基金合同已于2014年11月19日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  本基金的投资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。由于股指期货交易采用保证金交易制度,保证金交易具有杠杆性,本基金存在杠杆性风险、到期日风险、变现损失风险、强行平仓风险、强行减仓风险、保证金流动性风险。

  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中中高预期收益、中高预期风险水平的投资品种,其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金,但低于股票型基金。

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年05月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年03月31日(未经审计)。

  第一部分 基金管理人

  一、概况

  名称:圆信永丰基金管理有限公司

  住所: 中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路45号4楼02单元之175

  办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

  成立时间:2014年1月2日

  法定代表人:洪文瑾

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号

  注册资本:20,000万元人民币

  股权结构:厦门国际信托有限公司(以下简称“厦门国际信托”)持有51%的股权;永丰证券投资信托股份有限公司(以下简称“永丰投信”)持有49%的股权。

  电话:(021)60366000传真:(021)60366009

  客服电话:400-607-0088

  网址:www.gtsfund.com.cn

  联系人:严晓波

  二、主要人员情况

  (一)董事会成员

  董事长:

  洪文瑾女士,公司董事长,厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务部副经理,厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托有限公司总经理、董事长,2012年11月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。

  独立董事:

  黄建忠先生,公司独立董事,厦门大学博士研究生、经济学博士。历任厦门大学经济系助教、讲师,厦门大学国际贸易系讲师、副教授、教授、博导,厦门大学经济学院教授、博导,上海对外经贸大学国际经贸学院教授, 厦门国贸期货经纪有限公司独立董事。

  朱孟楠先生,公司独立董事,厦门大学金融学博士。历任厦门大学经济学院财金系助教、讲师、副教授、教授、博士生导师,厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师、系主任,厦门大学经济学院副院长。

  郑鹏基先生,公司独立董事,华东政法大学法学博士、中欧工商学院EMBA。历任中国台湾行政部门公平交易委员会视察,台湾元智大学兼任讲师,中国台湾法律服务协会理事长,中国国民党文宣部义务副主任,东吴大学法学院院友会理事兼服务委员会主任委员,昆山登云职业科技学院兼职法律教授,并曾任大鹏电子工业股份有限公司独立董事八年;同时,自2000年起至今,担任法易通股份有限公司董事长兼总经理。

  股东董事:

  郑木清先生,公司董事,复旦大学国际金融学博士、中国社会科学院法学博士后、中共中央党校哲学博士后。历任中国建设银行总行利率处负责人,海通证券股份有限公司高级证券分析师、投资经理、中外合资海富通基金管理公司筹备组成员,海富通基金管理公司总裁特别助理,甘肃省人民政府办公厅主任助理、厅领导成员,东吴基金管理公司总裁助理、量化投资总监兼量化投资部总经理;现任厦门金圆投资集团有限公司总经理助理,兼任金圆资本管理(厦门)有限公司董事长、总经理。

  董晓亮先生,公司董事,厦门大学经济学博士。历任国贸期货上海代表处出市代表负责人、研发部研究员,兴业证券厦门投资银行总部业务经理,国贸期货总经理助理、副总经理、常务副总经理、总经理,海通期货副总经理,金圆集团投资部副总经理;现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。

  许如玫女士,公司董事,美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投资顾问研究员,建弘证券经理,建弘投信基金经理、营销企划部门主管,永丰金资产管理(亚洲)董事总经理,永丰证券投资信托股份有限公司总经理;现任永丰金融控股股份有限公司营运长办公室资深专门委员。

  吴嘉钦先生,公司董事,台湾科技大学硕士。历任宝来证券国际金融部副总经理、宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理,元大宝来投信通路事业部资深副总经理;现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。

  苏威嘉先生,公司董事,哥伦比亚大学财务工程学系硕士、伦斯勒理工学院资讯工程系硕士。历任凯基证券交易员,KBC Financial Product副董事,永丰金证券营运长;现任永丰金资产管理(亚洲)总经理。

  (二)监事会成员

  薛经武先生,公司监事长,荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所企业管理硕士。历任环球经济社研究员,台湾经济研究院专案特约研究员,欧洲品质管理基金会专案特约研究员,日商日兴证券台北分公司研究部主管,永丰金控总经理办公室副总经理,永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处代表。

  胡荣炜先生,公司监事,厦门大学工商管理硕士。历任中国银行厦门市分行营业部职员、风险管理部职员、风险管理部尽职调查科副科长、科长,柯达(中国)股份有限公司亚太影像材料制造乐凯并购项目财务经理兼汕头分公司及保定分公司财务经理,柯达(厦门)数码影像有限公司全球民用影像材料制造财务经理,柯达中国区制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有限公司磐基国际集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司投资经理,厦门市创业投资有限公司基金业务负责人、总经理助理、副总经理;现任厦门国际信托有限公司副总经理。

  吴烨女士,公司职工监事、综合管理部总监,华东师范大学本科学历。历任江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。

  高晶女士,公司职工监事、监察稽核部总监,上海交通大学金融英语及国际贸易双学士。历任普华永道中天会计师事务所审计鉴证部金融分部高级审计员,上投摩根基金管理有限公司监察稽核部资深内部审计经理。

  (三)公司总经理及其他高级管理人员

  董晓亮先生,公司总经理,简历见上。

  吕富强先生,公司督察长,厦门大学法学博士。历任华东地质学院助教,厦门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办,厦门国际信托投资公司信托部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理,厦门国际信托合规管理部总经理、风险管理部总经理。

  (四)本基金基金经理

  洪流先生,上海财经大学金融学硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司首席投资官。历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理,德恒证券信息研究部副总经理,德恒证券经纪业务管理总部副总经理,兴业证券股份有限公司理财服务中心首席理财分析师,兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。具有十七年证券行业从业经验。

  (五)公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务

  董晓亮先生,公司总经理;洪流先生,首席投资官;冯志刚先生,研究部总监;王琳女士,交易部总监;范妍女士,权益投资部副总监。

  (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  (一)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  (二)办理基金备案手续;

  (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  (四)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  (六)编制季度、半年度和年度基金报告;

  (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  (九)按照规定召集基金份额持有人大会;

  (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  (十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  (十二)有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

  四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

  (一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

  (二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

  1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产;

  3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  5、侵占、挪用基金财产;

  6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  7、玩忽职守,不按照规定履行职责;

  8、法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

  (三)本基金管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  1、越权或违规经营;

  2、违反《基金合同》或《托管协议》;

  3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

  4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

  5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

  6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

  7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  8、除按基金管理人制度进行基金、特定多个客户资产管理计划运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

  9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

  10、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

  11、贬损同行,以抬高自己;

  12、以不正当手段谋求业务发展;

  13、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

  14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

  15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  (四)基金管理人关于禁止性行为的承诺

  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

  1、承销证券;

  2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

  3、从事承担无限责任的投资;

  4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  5、向基金管理人、基金托管人出资;

  6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  (五)基金经理承诺

  1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;

  3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  五、基金管理人的内部控制制度

  基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

  根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:

  公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

  1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观能动性,在严于自律的前提下,相互监督制衡。各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。

  2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。

  3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

  4、建立以董事会下属风险管理委员会对公司经营管理和基金运作中的合法合规性实行全面监督的第四道防线。风险管理委员会对公司经营和基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。

  第二部分 基金托管人

  一、基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:洪渊

  二、主要人员情况

  截至2016年03月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  三、基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年03月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  第三部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  (一)直销机构

  1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心

  上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

  电话:021-60366013

  传真:021-60366001

  厦门直销中心办公地址:厦门市思明区展鸿路81号金融中心大厦21楼2102室

  电话:0592-3016513

  传真:0592-3016501

  网址:www.gtsfund.com.cn

  2、电子直销

  名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销

  交易网站:www.gtsfund.com.cn

  客服电话:4006070088;021-60366818

  (二)其他销售机构

  1、中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客服电话:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  联系人:赵会军

  2、兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼20-22楼

  法定代表人:兰荣

  客服电话:95562

  公司网址: www.xyzq.com.cn

  3、中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  公司网址:www.csc108.com

  客服电话:95587 4008-888-108

  4、杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  住所:杭州杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  法定代表人:陈柏青

  网址: www.fund123.cn

  5、上海天天基金销售有限公司

  办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人:其实

  客服电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  6、中信建投期货有限公司

  注册地址:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A、8-B4、9-B、C

  住所:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11楼

  法定代表人:彭文德

  客服电话:400-887-7780

  公司网址:www.cfc108.com

  7、海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  住所:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  客服电话:95553

  公司网址:www.htsec.com

  8、中国银河证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  客服电话:4008-888-888

  公司网址:www.chinastock.com.cn/

  9、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址: 厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  法定代表人: 林松

  客服电话:0592-3122731

  公司网址:www.xds.com

  交易网址:www.dkhs.com.cn

  10、上海利得基金销售有限公司

  注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475路1033室

  住所:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人: 沈继伟

  客服电话:400-067-6266

  公司网址:www.leadfund.com.cn

  11、上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公住址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  客服电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  12、华福证券有限责任公司

  注册地址:福州五四路157号新天地大厦7-8层

  法定代表人:黄金琳

  客服电话: 400-88-96326

  公司网址: www.gfhfzq.com.cn

  13、中正达广投资管理有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  客服电话:4006767523

  公司网址:https://www.zzwealth.cn

  14、浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路55号(锦昌大厦)一楼金观诚财富

  法定代表人: 徐黎云

  电话:400-068-0058

  公司网址:https://www.jincheng-fund.com/

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定,调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行信息披露义务。

  二、注册登记机构

  圆信永丰基金管理有限公司(同上)

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:安冬

  经办律师:安冬、孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  电话:(021)23238888传真:(021)23238800

  联系人:曹阳

  经办注册会计师:单峰、曹阳

  第四部分 基金概况

  名称:圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金

  类型:混合型证券投资基金。

  第五部分 基金的申购与赎回

  一、申购费、赎回费

  1、本基金的申购费率如下:

  本基金A类基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。本基金A类基金份额具体申购费率如下:

  ■

  注:M 为申购金额,单位为人民币元

  2、本基金A类基金份额的赎回费率如下:

  ■

  注:Y为基金份额持有期限;6个月为180天,1年为365天,2年为730天

  本基金C类基金份额的赎回费率如下:

  ■

  注:Y为基金份额持有期限

  3、本基金赎回费用由申请赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对A类基金份额持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对A类基金份额持续持有期长于30日(含)但少于3个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对A类基金份额持续持有期长于3个月(含)但少于6个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对A类基金份额持续持有期长于6个月(含)的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于持续持有C类基金份额少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

  二、本基金申购份额的计算

  本基金申购采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:

  1、若投资者选择申购A类基金份额,则申购份额的计算公式为:

  (1)申购费用适用比例费率时:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

  (2)申购费用适用固定金额时:

  申购费用=固定金额

  净申购金额=申购金额-申购费用

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

  2、若投资者选择申购C类基金份额,则申购份额的计算公式为:

  申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值

  三、本基金赎回金额的计算

  本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:

  赎回总额 = 赎回份额 × T日对应类别基金份额净值

  赎回费用 = 赎回总额 × 赎回费率

  赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用

  第六部分 基金的投资目标和投资范围

  一、基金的投资目标

  通过关注中国经济结构转型等制度红利所带来的相关产业投资机会,兼顾投资基本面良好,有稳定分红政策或高分红预期的上市公司来均衡组合风险,在充分控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

  二、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券(含中期票据、可转换债券、中小企业私募债)、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的0—95%,其中投资于本基金所定义的双红利主题类的股票资产及债券资产合计占比不低于非现金基金资产的80%;债券、权证、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%,其中权证占基金资产净值的0%—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  第七部分 基金的投资策略

  本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,在投资策略上体现“双红利”的主题思想。

  (一)双红利主题的界定

  (下转C18版)

mt.sohu.com true 搜狐媒体平台 https://mt.sohu.com/20160702/n457391958.shtml report 14689 (2016年第1号)基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司时间:二〇一六年七月【重要提示】本基金经中国证监会2014年9月5日
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