)【重要提示】
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年4月8日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】521号）和2008年9月18日《关于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函[2008]408号）进行募集。本基金的基金合同于2008年12月4日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2015年12月4日2016年6月4日，有关财务数据截止日为2015年9月30日2016年3月31日，净值表现截止日为2015年9月30日2016年3月31日，本报告中财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
法定代表人：凌富华
设立日期：2002年12月25日
联系电话：020-83282855
联系人：潘晓毅
注册资本：人民币2.5亿元
股权结构:
■
（二）主要人员情况
1、公司董事和监事
凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。?
刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月7日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。
江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。
温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
谭跃先生，独立董事。财务（金融）学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、长沙理工大学担任讲师、暨南大学担任副教授，现任暨南大学教授、博士生导师等职务。
刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。
谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。
曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。
陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
2、公司高级管理人员
刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。
李云亮先生，副总经理，金融学博士，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议审议，经中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
曾长兴先生，副总经理，金融学博士，2004年9月至2006年10月在广东证券公司（原）任研究员，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议，经中国证券投资基金业协会备案，自2016年5月12日起担任公司副总经理职务。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。
3、本基金基金经理
王喆先生，工商管理硕士。历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010年加入广州证券，担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉1号投资主办等职。2014年11月加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部副总监、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金、金鹰民族新兴混合型证券投资基金、金鹰产业整合混合型证券投资基金及金鹰改革红利混合型证券投资基金基金经理。
4、投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；
李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
于利强先生，投资决策委员会委员，研究部副总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
张俊杰先生，投资决策委员会委员，基金经理。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发［1987］40号文
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：汤嵩彦
电话：95559
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
法定代表人：凌富华
总经理：刘岩
成立时间：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：400-6135-888
电子信箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
（1）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：查樱
电话：010-66105662
客服电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
联系人：宁敏
电话：010-66594977
客服电话：95566（全国）
网址：www.bankofchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系人：田青
电话：010-67595096
客服电话：95533（全国）
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：王琳
电话：0755-83196223
客服电话：95555（全国）
网址：www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：常振明
联系人：赵树林
电话：010-65556960
客服电话：95558（全国）
网址：www.bank.ecitic.com
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：吴斌
客服电话：95528
网址： http：//www.spdb.com.cn
（8）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：穆欣欣
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（9）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话：010-58351666
客服电话：95568（全国）
网址：www.cmbc.com.cn
（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
电话：010-66421200
客服电话：95580（全国）
网址：www. psbc.com
（11）华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
联系电话：010-85238667
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（12）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：周晓霞
电话：0755-22166212
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（13）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：陈晖
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（14）浙江民泰商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国浙江省温岭市三星大道168号
法宝代表人：江建法
联系人：戚玉林
客服电话：0571-81915305
网址：www.mintaibank.com
（15）浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128号
法定代表人：金子军
联系人：邵利兵
电话：0571-87117604
客服电话：（0571）96527 / 4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（16）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨洁莹
电话：0757-22387567
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（17）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号
法定代表人：陆向阳
联系人：韩璐
联系电话：0519-89995066
客服电话：96005
网址：https://www.jnbank.cc/zh_CN/
（18）包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话：0472-5109729
客服电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)，65558555(成都)
网址：www.bsb.com.cn
（19）成都农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
法定代表人：陈萍
联系人：张海涛
电话：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（20）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021－38676767
客服电话：95521
网址：http：//www.gtja.com
（21）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：许梦圆
电话：010-85156398
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（22）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：容榕
电话：0755-82130504
客服电话：95536
网址：https://www.guosen.com.cn
（23）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
客服电话：95565（全国）、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（24）广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄兰
电话：020-87555888-333
客服电话：95575（全国）
网址：www.gf.com.cn
（25）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
客服电话：0755-23835888
网址：https://www.cs.ecitic.com
（26）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568292
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（27）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：汪小蕾
电话：021-23219689
客服电话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
（28）申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33388229
客服电话：021-96250500
网址：http：//www.swhysc.com
（29）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高德
电话：021-38565785
客服电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（30）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：崔少华
联系人：李良
电话：021-63219781
客服电话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（31）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（32）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话： 023-63786141
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（33）湘财证券股份有限公司
注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
联系人：李鑫
电话：021-68634510
客服电话：4008881551
网址：https://www.xcsc.com
（34）万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创滨
电话：020-37865070
客服电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（35）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（36）国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-2272101
客服电话：95578（全国）
网址：www.gyzq.com.cn
（37）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451991
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（38）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（39）山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：0351-8686703
客服电话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（40）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（41）东兴证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
客服电话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
（42）东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话： 0512-62938521
客服电话： 0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（43）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（44）东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
客服电话：95503（全国）
网址：www.dfzq.com.cn
（45）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
客服电话：95571（全国）
网址：www.foundersc.com
（46）长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（47）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话： 95525（全国）、 4008888788
网址： www.ebscn.com
（48）广州证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（49）东北证券股份有限公司
注册（办公）地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（50）上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：李俊杰
联系人：许曼华
联系电话：021-53519888
客服电话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（51）新时代证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
电话：010-83561149
客服电话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（52）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客服电话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（53）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话： 0510-82831662
客服电话： 0510-82588168
网址： https://www.glsc.com.cn
（54）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈韵
电话：021-64718888-2024
客服电话：95345
网址：https://www.stocke.com.cn
（55）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20667181
客服电话：95511转8
网址：www.stock.pingan.com
（56）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市长江中路357号
办公地址：合肥市阜南路166号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：96518、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（57）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：何春梅
联系人：王宁基
电话：0755-82047857
客服电话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（58）财富证券有限责任公司
注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭蕾
电话：0731-84403319
客服电话：0731－84403350
网址：www.cfzq.com
（59）东莞证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：0769-95328
网址：https://www.dgzq.com.cn
（60）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：李弢
电话：010-84183331
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（61）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（62）国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
联系人：俞驰
电话：0791-86283080
客服电话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（63）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：北京西城区太桥大街19号
法定代表人：李季
联系人：王君
联系电话：0991-2310927
客服电话：4008000562
网址： www.swhysc.com
（64）中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531-68889157
客服电话：95538（全国）
网址：www.qlzq.com.cn
（65）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（66）中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（67）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
联系电话： 021-68761616-8076
客服电话： 95353
网址： www.tebon.com.cn
（68）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
客服电话：95582
网址：http：//www.westsecu.com
（69）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
电话：021-20655175
客服电话：96326
网址：https://www.hfzq.com.cn
（70）华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
客服电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（71）中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：黄峻敏
电话：0755-83196491
客服电话：010-65051166
0755-8319 5000
网址：www.cicc.com.cn
（72）财通证券股份有限公司
注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
电话：0571-87825100
客服电话：0571-95336
网址：https://www.ctsec.com
（73）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
电话：0755-83219194
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（74）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn
（75）中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532；400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（76）中山证券有限责任公司
注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
业务联系人：罗艺琳
联系电话：0755- 82570586
客服电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（77）日信证券有限责任公司
注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830
客服电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（78）联讯证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话： 0752-2119700
客服电话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（79）江海证券有限公司
注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：高悦铭
联系电话：0451-82337802
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（80）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
北京运营总部：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
法定代表人：吴强
联系人：张靓雅
电话：010-57672000，0755-33331188-8807
客服电话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（81）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（82）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系点人：李小雅
联系电话：010-59355930
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
（83）华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-50122086
客服电话：021-38929908、 400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（84）爱建证券有限责任公司
注册(办公）地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
电话：021-32229888-25125
客服电话：4001962502
网址：http：//www.ajzq.com
（85）英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴俊
联系人：吴尔辉
联系电话：0755-83007159
客服电话：4008-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（86）华融证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
客服电话：95390;400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（87）财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人：翟建强
联系人：李卓颖
联系电话： 0311-66008561
客服电话：4006128888
网址： www.s10000.com
（88）天风证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：陈璐
电话：027-87618882
客服电话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（89）首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
客服电话：4006200620
网址：https://www.sczq.com.cn/
（90）宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
网址： https://www.hxzq.cn
（91）太平洋证券股份有限公司
注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
电话：010-88321717
客服电话：0871-68898130
网址：http：//www.tpyzq.com
（92）开源证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
联系电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
（93）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（94）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（95）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：陈虹
电话： 021-20835809
客服电话：400-920-0022
网址：和讯理财客（http：//licaike.hexun.com）
（96）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（97）深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755- 33227950
客服电话：4006-788-887
网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com）
（98）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话： 400-1818-188
网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）
（99）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
客服电话：400-700-9665
网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）
（100）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：数米基金网（www.fund123.cn）
（101）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
网址：长量基金销售网(www.erichfund.com)
（102）浙江同花顺基金销售有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571 - 88911818
客服电话：4008-773-772
网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com）
（103）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
客服电话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（104）上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：https://admin.leadfund.com.cn/
（105）中期时代基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-59539955
客服电话：95162或4008888160
网址：中期金融超市(www.cifcofund.com)
（106）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话： 010-85097570
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（107）北京增财基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人：王昌庆
联系人：李皓
联系电话：010-67000988-6097
客服电话： 400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（108）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话： 010-57756074
客服电话： 4008980618
网址： www.chtfund.com
（109）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：蒋宸
联系电话：010-58170911
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（110）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-883128877
客服电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（111）北京钱景财富投资管理有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
联系电话： 010-57418813
客服电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（112）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
联系电话：010-68292940
客服电话：400 600 0030
网址：www.bzfunds.com/
（113）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
联系人：李梦秋
电话：010-53361051
客服电话：400-066-9355
网址： www.ksfortune.com
（114）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
网址：https://www.66zichan.com
（115）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话： 021-33323999*8318
手机客户端：天天盈基金
网站：https：//tty.chinapnr.com/
（116）上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（117）上海中正达广投资管理有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
法宝代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：http：//www.zzwealth.cn
（118）北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：010-56409010
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网址：www.jimufund.com
（119）深圳富济财富管理有限公司
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法定代表人：齐小贺
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（120）上海攀赢金融信息服务有限公司
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办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
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（121）上海陆金所资产管理有限公司
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（122）大泰金石投资管理有限公司
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法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
联系电话：021-22267943
客服电话：021-22267982
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（123）珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
电话：020-89629012
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（124）北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-56050820
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（125）深圳市金斧子投资咨询有限公司
办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈姿儒
电话：0755-84034499
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网址：www.jfzinv.com
（126）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
业务联系人：赵森
联系电话：010-59539864
客服电话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net
（127）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、 14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系电话：0755-23953913
客服电话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）出具法律意见书的律师事务所名称：
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室
法定代表人：黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：欧阳兵、何官益
（四）审计基金财产的会计师事务所名称：
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、龚静伟
四、基金的名称
本基金名称：金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、投资目标
本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。
七、投资范围
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资的重点是现金分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票，股票资产占基金资产净值比例为30％－80％；现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%－70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。
八、投资策略
本基金采取主动式投资管理，通过积极的资产配置策略，深入研究、调研基础上的主动性证券选择和市场时机选择，在合理控制投资风险的前提下，最大限度地获取投资收益。
1、资产配置策略
本基金采取积极的资产配置策略，两层次资产配置体系，自上而下地进行配置。
第一层次资产配置为大类资产配置，是指在权益类资产、固定收益类资产和现金资产之间进行配置。本基金在资产配置中采用自上而下的策略，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例，以规避市场系统性风险。配置的主要方法是：基于价值分析方法，定期估算股票市场整体的合理估值水平，并与市场实际的估值水平进行比较，根据两者之间的差异，结合对宏观经济、政策和证券市场走势等方面的分析，判断股票市场是否被高估或低估以及偏离程度，并据此进行资产配置。一般情况下，当估算的市场估值水平高于实际的市场估值水平，且判断市场存在明显低估时，基金将增加股票投资比例；当估算的市场估值水平低于实际的市场估值水平，且判断市场存在明显高估时，基金将减少股票投资比例。
第二层次资产配置为行业配置，是指股票资产在各行业之间的配置。本基金将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析，评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标，这些指标主要包括行业生命周期阶段、盈利模式、增长预期、盈利可持续性、政策扶持程度、整体估值水平等。通过上述分析评价，形成本基金投资的重点行业，并进行重点配置。
2、股票投资策略
（1）建立备选股票库
A、备选股票库建立流程
图1：备选股票库筛选流程示意图
■
B、初级股票库
本基金主要根据过去3年上市公司的历史分红状况建立初级股票库。初级股票库包括具有以下一项或多项特征的股票：
●在过去3年进行过2次以上分红的个股；
●年报披露只有2年且有2次分红的个股；
●年报披露只有1年且有1次分红的个股
●预期将会推出较优厚红利分配方案的个股；
C、二级股票库
在初级股票库的基础上，本基金将通过财务素质和业务模式评价，对初级股票库成份股进行筛选，确定二级股票库。
C-1、财务素质评价
优质的企业都具备良好的财务素质，本基金设计了金鹰财务素质评价模型对上市公司的财务素质进行排序和评价，选择财务素质良好的股票进入股票库。在最终确定的模型中包括十五项基本指标，这些基本指标列表如下。而这十二项指标还可以归为五个大类，我们称之为五大财务指标序列。
表1：四类因素及其对应的财务指标
■
每个行业具有不同的行业特征，因此在进行财务指标评价的时候，我们将根据各个行业的特征建立适合本行业的财务指标评价权重参数。这些参数都是我们对各个行业的上市公司的财务指标进行统计分析后得到的，是比较客观且符合市场及行业特征的，对行业财务素质的解释能力超过85%。基本模型如下：
■
经过这个基本模型的计算后，形成了各个上市公司的财务素质评分，按其投资价值高低排序，我们将选取财务素质良好且具备投资价值的公司进入我们的备选库。
结合不同的市场情况，除了上述5类财务指标以外，基金还将对各类因素中的其他财务指标予以关注。
C-2、业务模式评价
财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标评价的基础上，进一步筛选出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点：
①有明确的盈利增长前景
上市公司只有具备了明确的盈利增长前景，才可能使公司的价值不断获得增长，从而为股东带来投资回报。本基金将关注那些产品或服务存在巨大潜在需求，但是未来较长时间内，其总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度的产业，对该产业内增长明确的公司给予重点关注。
②有难以复制的竞争优势
难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强大的分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利，本基金将在盈利增长前景分析的基础上进行竞争优势分析，最终确定二级股票库。
D、备选股票库
在二级股票库的基础上，本基金将通过估值分析，对二级股票库的股票进行进一步分析、研究和筛选，确定备选股票库。
估值分析：
具备长期投资价值的股票在市场某些阶段也可能存在阶段性估值过高的可能，从投资稳健性角度看，投资这类股票对基金净值增长稳定性有较大影响。因此本基金选择构成股票备选库的股票将主要选择那些估值合理或低股的长期投资价值良好的红利股票。
本基金估值分析将综合利用多种估值工具，且不同行业的股票采用的估值方法侧重点不同。根据不同行业的特征，本基金采用的估值方法主要有：自由现金流贴现模型、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、PEG、EV/EBITDA等。基本的估值思路是将公司的这些估值指标与行业内平均水平进行对比，选取市价低估或合理的红利股票进行长期投资。
（2）实地调研
研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票库成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。
实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划，了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予以重点关注。
研究员还根据调研结果对备选股票库的成份股的投资价值进行更新判断，从而对备选股票库进行不断调整。
（3）构建投资组合
基金经理组将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况，建立投资组合。
3、债券投资策略
本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理，并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）,主要选择那些信用等级高、流动性好的债券进行投资。
（1）类属配置策略
在正常市场情况下，基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市场收益率上升时，基金将适度增加对可转债投资；在市场流动性充足的情况下，基金将利用税收优势，适当增加对企业债投资。
（2）期限配置策略
基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析，确定期限配置策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下，基金将降低组合久期、减持长期债券、增持短期债券，以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下，基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券，以提高基金收益。
（3）个券选择策略
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：
具有较高信用等级和较好流动性的债券；
在信用质量和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股指期货及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定量模型，确定其合理内在价值，从而勾践套利交易或避险交易组合。
本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率x60%+上证国债指数收益率x40%。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金是一只混合型基金中的红利主题型基金，根据股票市场和固定收益类市场的风险收益水平灵活地配置资产，股票资产占基金资产净值比例为30％－80％；现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%－70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。
因此，本基金风险收益特征从长期来看，其风险与预期收益高于债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为2016年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
■
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
■
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货的持仓。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货的持仓。
（2） 本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
■
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（一）基金业绩比较
本基金合同生效日为2008年12月4日，基金合同生效以来（截至2016年3月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰红利价值混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
■
（二）累计净值与比较基准的历史走势
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2008年12月4日至2016年3月31日)
■
注：1、截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例,股票资产占基金资产比例为30％－80％；现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为20%-70%。2、本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40％。
十三、基金的收益与分配
（一）收益的构成
（1）基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。
（2）因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（3）基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。
（二）收益分配原则
（1）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；
（2）每一基金份额享有同等分配权；
（3）基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
（4）基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；
（5）如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配；
（6）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次；
（7）每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的50%。基金合同生效不满3个月，收益可不分配。
（8）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红。
（9）法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在2日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。
（五）收益分配中发生的费用
（1）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如收取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。
（2）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，或者现金红利低于基金管理人规定的数额的，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。
十四、基金的费用和税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、费用确定
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为1.5%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为0.25%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
5、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
6、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）申购费率
投资人申购本基金需缴纳申购费，本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用。投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金申购费率如下表所示：
■
注：上表中，A为投资者申购金额。
（2）申购份额的计算
净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
2、赎回费
（1）赎回费率
本基金的赎回费率为0.5%。
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（2）赎回金额的计算
投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3、转换费
基金管理人在为投资人办理基金间的转换业务时按有关规定收取转换费，具体转换费率以及收取方式在基金转换公告中列明。
4、销售服务费
基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体办法按中国证监会有关规定执行。
5、在管理人网交易费用
投资者通过本公司网上交易系统（www.gefund.com.cn）进行申购、赎回的交易费率，请具体参照公司网站上的相关说明。
6、费率调整
（1）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率，上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（2）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率。
（三）基金的税收
（1）本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
（2）根据财政部规定，从2008年9月19日起单向征收证券交易印花税，即取消买入股票的证券交易印花税，卖出股票的税率维持在1％。。
十五修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年1月15日刊登的《金鹰红利价值活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
（1）修正了报告期限及相关数据。
（2）更新 “三、基金管理人”的相关信息，包括董事、监事、高管、基金经理、投资决策会成员等信息，以及公司的内控简介等。
（3）更新了“四、基金托管人”的相关信息，包括公司简介、主要人员信息、托管业务情况及内控管理情况等内容。
（4）更新了“五、相关服务机构”的信息，主要是更新代销机构的信息等。
（5）更新了“十三、基金投资”，将“（九）基金投资组合报告”更新至报告期最新数据。
（6）更新了“十四、基金业绩”，将投资业绩更新到报期末最新业绩。
（7）更新了“二十六、其它应披露事项”，将本报告期内的公告及重要事项进行更新列表。
金鹰基金管理有限公司
2016年7月13日
我来说两句排行榜