详解ASIC监管执行细节

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　　在7月28日这一期的《USGFX联准观察》中，主持人洪宇与USGFX管理培训总监Kerwin Zhang探讨了ASIC监管执行细节的问题。

　　Kerwin说到，随着外汇市场的逐步发展，越来越多的外汇平台开始进入中国市场，这其中澳洲牌照平台占据了很大一部分，也相对比较受投资者认可，接下来详细为大家解读ASIC监管相应的一些细节，主要分为三个部分。

　　一、监管的查询及包含的内容

　　Kerwin说到，在进入ASIC的官网www.asic.gov.au后，按照相应的步骤，输入公司的ASFL监管号，可以查询到公司的具体名称，监管的时间日期，被监管期间是否有被投诉，以及一些不良事件等，官网上都可以查询到。但Kerwin也提醒广大客户，一定要看仔细具体内容，因为有些公司会用相差不大的类似的字眼来欺骗客户。

　　二、监管内容

　　ASIC在交易执行过程中是怎样保护客户的，这里有很多细节问题，其中和我们密切相关的是，受监管的经纪商，要定期向ASIC监管提交财务报表，财务报表是衡量一个经纪商财务风险的工具，我们可以通过这点来判断这个平台的财务情况。另外还有交易执行过程的监管，包括对平台服务器上订单的审核，市场上的滑点的责任认定等。

　　如果有违反ASIC监管的规定条例，ASIC有对经纪商罚款的权利。ASIC同时还会对平台对应的资金托管银行进行监管，因为ASIC是个综合性的监管机构，监管的范围是全方位的，包括证券，保险，外汇，银行等。

　　三、保障机制（PI保险）

　　Kerwin提到，ASIC和FCA的保障机制是有所区别的，FCA涉及到的赔偿是FCA监管机构直接赔偿，而ASIC是要求经纪商平台为客户购买强制性的专业责任保险(PI险)，如果平台出现任何出金问题，由对应的保险公司对客户进行赔偿。例如USGFX平台，对应的保险公司最高会有2000万美金的执行额度。

　　最后，主持人洪宇总结:投资者对自己的投资不能马虎，需要慎重一点，投资者们可以在ASIC官网上输入受监管公司的ASFL监管号，查询相应的详细信息，这样可以更放心的去交易。

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