台海网8月24日讯 据厦门晚报报道 乾方(厦门)股权投资基金、厦门金海峡投资、厦门泓翊投资、厦门恒瑞投资、厦门金拾资产管理公司、厦门老友坤成投资等6家公司受到处罚。
上周,证监会通报了2016年上半年私募基金专项检查执法行动的情况。此次行动中有73家私募机构和个人“榜上有名”,因为各种不合规行为被采取行政监管措施,其中不乏一些市场上名声响亮的私募机构,也有6家厦门本土私募。
多家知名私募违法违规
在被采取行政监管措施的机构和个人名单中,有多家知名私募,包括红杉资本、滚雪球、中植资本、创世翔等知名私募机构。倚天投资的法人叶飞,成为唯一被采取措施的个人。
按照通报,各地证监局共对305家私募机构开展专项检查,重点内容包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为五大方面。这些都是私募监管的重点内容,也是要求私募规范的重点方向。有65家私募存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题。
从检查结果来看,违规行为比较多,还有个别甚至涉嫌违法犯罪。有4家私募涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为。
厦6家公司被责令限期改正
本次被采取行政监管措施机构中,厦门有6家私募机构上榜,分别是乾方(厦门)股权投资基金、厦门金海峡投资、厦门泓翊投资、厦门恒瑞投资、厦门金拾资产管理公司、厦门老友坤成投资。做出处罚的单位都是厦门证监局,并且处罚时间为今年的6月3日和6月30日。这些公司存在的问题比较集中,比如,没有对私募基金进行风险评级,或是未按照基金合同的约定进行信息披露,有的是基金从业人员未取得基金从业资格,没有建立投资者适当性管理制度,或者是登记备案信息不准确。不过,由于问题不是特别大,监管处罚措施均为责令限期改正,没有罚款或是其他监管措施。
这些受处罚的公司中,股东背景比较复杂。比如,乾方金融的实际股东中既有北京新景祥、厦门九冠投资、拓界基金等这样的公司股东,也有蒋昌颂等10位个人股东,还包括厦门国贸控股旗下的投资平台金海峡投资。其他的被罚私募机构股东主要为自然人,其中金拾投资拥有多达25位自然人股东,此外还有两家公司。
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来源:台海网
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