河南明泰铝业股份有限公司关于购买银行理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“明泰铝业”）于2016年11月11日使用首次公开发行暂时闲置募集资金向广发银行郑州金成支行购买银行理财产品5,000万元（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公司 “临2016-071”号公告），上述理财产品已于2016年12月12日到期，本金及收益已如期到账。

公司于2016年6月13日使用非公开发行暂时闲置募集资金向中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行购买银行理财产品8,000万元（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公司“临2016-033”号公告），上述理财产品已于2016年12月14日到期，本金及收益已如期到账。

公司分别于2016年6月14日、2016年6月16日使用非公开发行暂时闲置募集资金向中信银行股份有限公司郑州红专路支行购买银行理财产品5,000万元和25,000万元，预计赎回期为2017年6月14日和2017年6月19日。公司于2016年11月16日提前赎回上述理财产品中3,000万元用于投资非公开发行募投项目，2016年12月15日公司赎回剩余27,000万元，理财本金及利息收入已划至募集资金专项账户。

公司于2016年9月13日使用非公开发行暂时闲置募集资金向交通银行股份有限公司郑州铁道支行购买银行理财产品3,000万元（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公司“临2016-052”号公告），上述理财产品已于2016年12月15日到期，本金及收益已如期到账。

公司继续使用暂时闲置非公开发行募集资金购买银行理财产品，具体如下：

一、理财产品的主要情况（一）银行：兴业银行股份有限公司郑州分行

公司在兴业银行股份有限公司郑州分行开立产品专用结算账户，账号：462010100100763945 ，开户行：兴业银行股份有限公司郑州分行营业部。公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该账户，该专户仅用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途。购买理财产品信息如下：

1、产品名称：兴业银行“金雪球—优选”2016年第16期保本浮动收益型封闭式人民币理财产品D款

2、产品类型：保本浮动收益型

3、投资及收益币种：人民币

4、购买理财产品金额：18,000万元

5、本系列理财产品主要投资范围包括但不限于：货币市场工具及其他银行间资金融通工具；银行间及交易所市场债券及债务融资工具，其它固定收益类短期投资工具；符合兴业银行规定的风险可控的各类交易性融资产品等其它金融资产及其组合。

6、参考净收益率（年化）：3.6%

7、期限：2016年12月15日至 2017年6月13日

8、资金来源：闲置非公开发行募集资金

9、关联关系说明：公司与兴业银行股份有限公司郑州分行无关联关系。

（二）银行：交通银行股份有限公司郑州铁道支行

1、产品名称：蕴通财富·日增利180天

2、产品类型：保证收益型

3、投资及收益币种：人民币

4、购买理财产品金额：12,000万元

5、投资范围：本理财产品本金部分纳入交行资金统一运作管理，产品投资范围为货币市场工具及固定收益工具。

6、预期收益率（年化）：3.4%

7、期限：2016年12月16日至 2017年6月14日

8、资金来源：闲置非公开发行募集资金

9、关联关系说明：公司与交通银行股份有限公司郑州铁道支行无关联关系。

（三）银行：中信银行股份有限公司郑州红专路支行

1、产品名称：中信理财之共赢利率结构16970期人民币结构性理财产品

2、产品类型：保本浮动收益类、封闭型

3、投资及收益币种：人民币

4、购买理财产品金额：5,000万元

5、投资范围：理财资金金额通过结构性利率掉期方式进行投资运作。

6、预期收益率（年化）：3.05%

7、期限：2016年12月16日至 2017年3月29日

8、资金来源：闲置非公开发行募集资金

9、关联关系说明：公司与中信银行郑州红专路支行无关联关系。

二、风险防范措施

1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。

2、公司内审部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

5、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

6、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

7、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。

三、对公司的影响

1、公司购买保本型银行理财产品，风险可控，属于董事会授权范围。

2、公司使用部分闲置募集资金进行安全性高、流动性高的银行短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。

3、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况（一）公告日前十二个月内使用非公开发行股份募集资金购买银行理财产品已到期情况如下：

（二）公告日前十二个月内使用首次公开发行闲置募集资金购买银行理财产品已到期情况如下：

五、备查文件

1、《兴业银行“金雪球—优选”保本浮动收益型封闭式人民币理财产品协议书》；

2、《交通银行“蕴通财富·日增利180天”理财产品协议》；

3、《中信理财之共赢利率结构16970期人民币结构性理财产品协议》。

特此公告。

河南明泰铝业股份有限公司

董 事 会

2016年12月18日