徐工机械：2011年公司债券（第一期）2016年本息兑付及摘牌公告

　　证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2016-79 债券代码：112055 债券简称：11徐工01 徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年公司债券（第一期） 2016 年本息兑付及摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年公司债券（第 一期）（简称“11 徐工 01”、本期债券，债券代码 112055） 本次本息兑付的债权登记日为 2016 年 12 月 28 日，凡在 2016 年 12 月 28 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本 次派发的利息。本期债券将于 2016 年 12 月 29 日支付 2015 年 12 月 29 日至 2016 年 12 月 28 日期间的利息及本期债券 的本金。 1.债券摘牌日：2016 年 12 月 27 日 2.债券登记日：2016 年 12 月 28 日。 3.本息兑付日：2016 年 12 月 29 日。 4.每手（面值 1,000 元）11 徐工 01”兑付人民币 1053.80 元（含税）。 徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司、本公司或 发行人）于 2011 年 12 月 29 日发行的本期债券至 2016 年 12 - 1 - 月 28 日将期满 5 年。根据公司“11 徐工 01”《2011 年公开 发行公司债券（第一期）募集说明书》和《2011 年公开发行 公司债券（第一期）上市公告书》有关条款的规定，本期债 券将进行兑付，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 1. 债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年 公司债券（第一期）。 2. 债券期限：5 年。 3. 债券简称：11 徐工 01。 4. 债券代码：112055。 5. 发行规模：人民币 300,000 万元。 6. 债券利率：票面利率为 5.38%。 7. 债券形式：实名制记账式公司债券。 8. 票面金额：人民币 100 元。 9. 还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，每 年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一 起支付。 10. 起息日：2011 年 12 月 29 日。 11. 付息日：本期债券的付息日期为 2012 年至 2016 年 每年的 12 月 29 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其 后的第 1 个工作日；每次付息款项不另计利息。 12. 担保情况：本期债券由徐工集团工程机械有限公司 提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。 13. 信用级别：经中诚信证券评估有限公司综合评定， - 2 - 发行人的主体信用级别为 AAA，本期债券信用级别为 AAA。 14. 上市时间和地点：本期债券于 2012 年 1 月 19 日在 深圳证券交易所上市交易。 15. 本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。 二、本期债券兑付方案 根据《徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年公司债 券（第一期）票面利率公告》，本期债券票面利率为 5.38%， 本次兑付每手（面值 1,000 元）“11 徐工 01”兑付人民币 1053.80 元（含税）。 扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的本次付息 每手（面值 1,000 元）“11 徐工 01”实际派发利息为 1043.04 元，扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的本次付 息每手（面值 1,000 元）11 徐工 01”实际派发利息为 1048.42 元。 三、本期债券摘牌日、债券登记日及本息兑付日 1.债券摘牌日：2016 年 12 月 27 日 2.债券登记日：2016 年 12 月 28 日。 3.本息兑付日：2016 年 12 月 29 日。 四、本期债券兑付对象 本期债券兑付对象为截止 2016 年 12 月 28 日（该日期 为债券登记日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册“11 徐工 01”的债券 持有人。 - 3 - 五、本期债券兑付方法 1.公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（简称中国结算深圳分公司）进行本次兑付。 2.在本次兑付日 2 个交易日前，公司会将本期债券兑付 本金及利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账 户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将 本次债券兑付的本金及利息划付给相应的兑付网点（由债券 持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可 的其他机构）。 3.公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司 未按时足额将债券兑付资金划入中国结算深圳分公司指定 的银行账户，则后续兑付工作由公司自行负责办理，相关实 施事宜以公司的相关公告为准。 六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明 1.个人缴纳公司债券利息所得税的说明 根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法 规、规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者 应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得 税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期 债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支 付利息时负责代扣代缴，就地入库。 2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明 根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、 - 4 - 《 非 居 民 企 业 所 得 税 源 泉 扣 缴 管 理 暂 行 办 法 》（ 国 税 发 [2009]3 号）等规定，本期债券非居民企业（包含 QFII、RQFII） 债券持有者取得的本期债券利息应缴纳 10%企业所得税，由 本公司负责代扣代缴。 非居民企业债券持有者如需获取完税证明，请于 2017 年 1 月 15 日前与本公司联系（见如下咨询联系方式）。 3. 其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明 其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。 七、咨询联系方式 咨询机构：徐工集团工程机械股份有限公司 地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路 26 号 邮编：221004 联系人：刘敏芳、李栋 咨询电话：0516-87565621，87565623 传真：0516-87565610 八、相关机构 1.保荐人/联席主承销商/债券受托管理人：瑞信方正证 券有限责任公司 联系人：刘长江、林森 联系地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南 楼 15 层 联系电话：010-66538666 传真：010-66538566 邮政编码：100033 - 5 - 2.托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 联系人：赖兴文 联系地址：广东省深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼 邮政编码：518031 特此公告。 徐工集团工程机械股份有限公司董事会 2016 年 12 月 21 日 - 6 -