盛讯达：广发证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　广发证券股份有限公司关于深圳市盛讯达科技股份有限公司2016年度 募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作为深圳市盛 讯达科技股份有限公司（以下简称“盛讯达”或“公司”）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，广发股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机 构”）对盛讯达2016年度首次公开发行募集资金实际存放与使用情况进行了审慎核 查并发表独立意见，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1177号”《关于核准深圳市盛讯 达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，深圳市盛讯达科技股份有限 公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）23,340,000.00 股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币22.22元，募集资金总额为人民 币518,614,800.00元，扣除发行费用人民币58,700,000.00元,公司本次募集资金净 额为人民币459,914,800.00元。上述募集资金已于2016年06月21日全部到位，业经 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字 [2016]G14001260392号”《验资报告》。 （二）2016年度募集资金使用金额及余额 单位：人民币元 减：以前年 募集资金净 加：累计利息收入 减：本年使用 尚未使用的募集 度已使用金 额 扣除手续费净额 金额 资金余额 额 2 459,914,80 10,793,282. 3,430,820.13 - 452,552,337.55 0.00 58 2016年度，本公司实际使用募集资金10,793,282.58元，截至期末累计投入金额 10,793,282.58元，其中移动终端游戏产品开发项目10,793,282.58元。尚未使用的 募集资金余额与募集资金专户的期末资金余额相符。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司按照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定，结合 公司实际情况，制定了《深圳市盛讯达科技股份有限公司募集资金使用管理制度》 （以下简称“《募集资金使用管理制度》”）。并经2011年12月19日召开的第一届董事 会第四次会议、2012年01月03日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过。公司 上市后，基于进一步规范治理的需要，公司按照《首次公开发行股票并在创业板上 市管理办法》和《创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，对《募集资金使用管理制度》进行了修订，并经2016 年07月12日召开的第二届董事会第十四次会议、2016年07月27日召开的2016年第三 次临时股东大会审议通过。 根据《募集资金使用管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集 资金采用专户存储制度。2016年07月12日，公司第二届董事会第十四次会议审议通 过了《关于开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》。根据上述 议案，公司与保荐机构广发证券股份有限公司分别和中国光大银行股份有限公司深 圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳福田支行、交通银行股份有限公司深圳龙 新支行、上海浦东发展银行深圳福华支行签订《募集资金三方监管协议》。 2016年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定 存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。 截 至 2016 年 12 月 31 日 止 ， 公 司 募 集 资 金 在 银 行 专 户 的 存 储 余 额 为 452,552,337.55元。募集资金存储情况如下： 3 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类别 存储金额 备注 交通银行深圳龙 募集资金专 443899991010004426796 201,465,243.33 活期 新支行 户 中国光大银行深 募集资金专 39180188000047871 110,733,371.14 活期 圳熙龙湾支行 户 中国建设银行股 募集资金专 份有限公司深圳 44250100003900000422 75,567,906.41 活期 户 泰然支行 上海浦东发展银 募集资金专 79120154740023852 64,785,816.67 活期 行深圳福华支行 户 合计 452,552,337.55 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金实际使用情况 2016年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表1。 （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止至2016年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资 金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2016年度，公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不 存在违规使用募集资金的情形。 六、保荐机构意见 4 保荐机构经核查后认为：盛讯达2016年度募集资金使用和管理规范，符合公司 发行承诺和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项 使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集 资金的情形。保荐机构对盛讯达董事会披露的2016年度募集资金使用情况无异议。 （后附附件：募集资金使用情况对照表） 5 【本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市盛讯达科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】 保荐代表人签名： 陈运兴 张每旭 广发证券股份有限公司 年 月 日 6 附表 1： 2016 年度募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金净额 45,991.48 本年度投入募集资金总额 1,079.33 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 1,079.33 累计变更用途的募集资金总额比例 - 截至期 截止报 是否已 项目可行 截至期末累 末投资 项目达到预 本报告 告期末 是否达 承诺投资项目和超募 变更项 募集资金承 调整后投资 本报告期投 性是否发 计投入金额 进度(3) 定可使用状 期实现 累计实 到预计 资金投向 目(含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 生重大变 (2) ＝ 态日期 的效益 现的效 效益 分变更) 化 (2)/(1) 益 承诺投资项目 跨平台游戏产品开发 否 31,000.00 31,000.00 - - - - - - 否 运营项目 移动终端游戏产品开 否 15,006.05 15,006.05 1,079.33 1,079.33 7.19% - - 926.55 是 否 发项目 承诺投资项目小计 -- 46,006.05 46,006.05 1,079.33 1,079.33 2.35% - - - - - 超募资金投向 不适用 -- - - - - - - - - - - 合计 -- 46,006.05 46,006.05 1,079.33 1,079.33 2.35% - - - - - 未达到计划进度或预 不适用 7 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 募集资金投资项目先 不适用 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。 用途及去向 募集资金使用及披露 募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况，不存 中存在的问题或其他 在募集资金使用及披露违规情形。 情况 8