康拓红外：中国中投证券有限责任公司关于公司募集资金投资项目延期的核查意见

　　中国中投证券有限责任公司关于 北京康拓红外技术股份有限公司募集资金投资项目 延期的核查意见 中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”） 作为北京康拓红外技术股份有限公司（简称“康拓红外”或“公司”）持续督导 工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2014年修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引（2015年修订）》等文件的要求，对康拓红外募集资金投资项目延期 情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金管理基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 北京康拓红外技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】725 号文核准，深圳证券交易所深证上【2015】199 号文同意，首次向 社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价 人民币 6.88 元。截至 2015 年 5 月 11 日止，本公司共募集资金 240,800,000.00 元， 扣除发行费用 38,804,632.07 元，募集资金净额 201,995,367.93 元。瑞华会计师事 务所（特殊普通合伙）对康拓红外首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验， 并于 2015 年 5 月 11 日出具了瑞华验字【2015】01540003 号《验资报告》。 康拓红外对募集资金进行了专户存储管理。 （二）募集资金的使用和结余情况 截止 2016 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 33,686,998.80 元， 其中：公司以募集资金置换已预先投入募投项目资金人民币 10,518,822.39 元； 于 2015 年 6 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止使用募集资金人民币 7,804,471.63 元；2016 年度使用募集资金 15,363,704.78 元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集资 金余额为人民币 168,308,369.13 元。 二、募集资金的存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范康拓红外首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金的管理和运 用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年 修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用监管要求》等相关法律、 法规文件，康拓红外制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储， 并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。康拓红外、中国中 投证券有限责任公司与中国建设银行北京中关村分行签署《募集资金专户存储三 方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议符合《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问 题。 （二）募集资金专户存储情况 为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用的情况下，康拓红外使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、 流动性好、有保本约定的结构性存款，以增加公司收益。截止到 2016 年 12 月 31 日，康拓红外设有一个募集资金专户，募集资金专户详细信息如下： 单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 中国建设银行北京中 11001007 3000 5302 201,995,367.93 73,161,840.88 活期（年定期） 关村分行 5111 等方式 合 计 201,995,367.93 73,161,840.88 注：募集资金结余金额 168,308,369.13 元与募集资金专项账户余额 73,161,840.88 元的差 异，系扣除购买结构性存款 100,000,000 元，并加上该募集资金专户累计利息收入扣除手续 费支出后的净额 4,853,471.75 元形成的。 三、募集资金投资项目延期的具体内容 截至 2016 年 12 月 31 日，募投项目的建设情况如下： 单位：人民币元 承诺投资项目 募集资金承诺投 2016 年度投入金额 截至期末累 项目计划达到预定 资总额 计投入金额 可使用状态日期 1、铁路车辆红外线轴温 85,520,000.00 1,110,655.96 7,353,737.58 2016 年 12 月 31 日 智能探测系统建设项目 2、铁路车辆运行故障动 态图像检测系统建设项 49,790,000.00 3,552,434.80 5,538,439.28 2016 年 12 月 31 日 目 3、铁路机车车辆检修智 32,090,000.00 1,409,473.10 4,380,554.46 2016 年 12 月 31 日 能仓储系统建设项目 4、铁路车辆运行安全检 测技术研发中心建设项 34,750,000.00 9,291,140.92 16,414,267.48 2016 年 12 月 31 日 目 为确保项目建设的稳步实施，公司基于谨慎原则对募集资金投资项目的进度 进行调整，项目投资总额和建设规模不变，调整后的时间如下： 项目名称 计划完成时间 调整后完成时间 1、铁路车辆红外线轴温智能探测系统建 2016 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 设项目 2、铁路车辆运行故障动态图像检测系统 2016 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 建设项目 3、铁路机车车辆检修智能仓储系统建设 2016 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 项目 4、铁路车辆运行安全检测技术研发中心 2016 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 建设项目 四、本次延期调整的具体内容及原因 自公司上市以来，公司面临的市场环境发生了较大变化，国内外经济发展持 续疲软，经济增速下滑明显，公司产品销售市场增长低于预期，面对市场需求的 变化，公司根据经营实际情况适时调整项目投资进度。 五、募投项目延期对公司生产经营的影响 本次对募集资金投资项目的延期是基于募投项目的市场环境变化、实际实施 情况作出的审慎决定，未改变项目建设的内容、投资总额、实施主体，也不存在 改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不会对已实施的项目 造成实质性影响，并与现阶段公司的生产经营状况相匹配，符合公司的长远发展 规划与股东的长远利益。 六、保荐机构意见 经核查，本保荐机构认为： 康拓红外本次募集资金投资项目延期事项已经公司第二届董事会第十四次 会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了 必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关 法律法规关于上市公司募集资金使用的有关规定。 本次募集资金投资项目延期事项不属于募集资金投资项目的实质性变更，募 投项目的基本情况、实施主体、投资方向、投资总额以及建设规模均保持不变， 本次延期不会对项目的建设及投产产生实质性的影响，是根据募集资金投资项目 实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不存在损害股东利益的情形。 综上，保荐机构对本次募集资金投资项目延期无异议。 （以下无正文） （此页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限 公司募集资金投资项目延期的核查意见》之签署页） 保荐代表人： _______________ _______________ 陈宇涛 徐彤 中国中投证券有限责任公司 年 月 日