中科金财：东北证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　东北证券股份有限公司 关于北京中科金财科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》的要求，东北证券股份有 限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）现就北京中科金财科技股份有限公 司（以下简称“中科金财”或“公司”）2016 度募集资金存放与使用情况进行核查， 并发表如下意见： 一、关于公司 2016 年度募集资金基本情况与存放、使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督委员会证监许可[2012]152 号文《关于核准北京中科金财科 技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中科金财科技股份有限公 司（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于 2012 年 2 月 20 日通过深圳证券交易所发行人民币普通股（A 股）1,745.00 万股， 发行价格为每股人民币 22.00 元，募集资金总额为 383,900,000.00 元，扣除承销 及保荐费用人民币 39,712,000.00 元(承销及保荐费用共 41,212,000.00 元，其中 2011 年度已预付 1,500,000.00 元，本次扣款 39,712,000.00 元)后，已缴入募集资 金专户的股款为人民币 344,188,000.00 元。扣除公司为本次股票发行所支付的股 份登记费及上市初费、审计费、律师费、信息披露等费用合计人民币 10,454,482.76 元（其中支付费用 10,554,392.89 元，减去期间收到银行存款利息 99,910.13 元）， 实际募集股款为人民币 333,733,517.24 元。 以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 于 2012 年 2 月 23 日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资报告。 （二）募集资金存放情况 为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 的相关要求制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司 2012 年年度股东大 会审议通过。公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。 根据该制度及深圳证券交易所有关规定，2012 年 3 月 22 日公司和保荐机构 东北证券股份有限公司分别与大连银行股份有限公司北京分行海淀支行、中国光 大银行股份有限公司北京亚运村支行、华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行、 招商银行股份有限公司北京大运村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区 支行等五家募集资金存放银行签订了 6 个募集资金专户的《募集资金三方监管协 议》；于 2012 年 9 月 24 日与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了 “票据自助受理系统项目”专户的《募集资金三方监管协议》；于 2013 年 11 月 6 日与华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行签订了“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”专户的《募集资金三方监管协议》（以下统一简称“协议”）。 协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与深圳证券交易所三方监管协 议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。 公司募集资金账户明细情况如下： 开户银行 账户类别 账号 项目名称 招商银行股份有限公司北京 基础组件支撑平台 活期存款 110906153010507 大运村支行 V2.0 项 华夏银行股份有限公司北京 营销与服务网络建设项 活期存款 10246000000085871 玉泉路支行 目 中国光大银行股份有限公司 影像集中作业平台 活期存款 35090188000112429 北京亚运村支行 V2.0 项目 华夏银行股份有限公司北京 IT 服务综合业务管理 活期存款 10246000000088872 玉泉路支行 系统项目 北京银行股份有限公司中关 活期存款 01090879400120105109886 票据自助受理系统项目 村科技园区支行 华夏银行股份有限公司北京 智能银行渠道整合平台 活期存款 10246000000265219 玉泉路支行 V1.0 项目 北京银行股份有限公司中关 活期存款 01090879400120109099736 超募资金 村科技园区支行 大连银行股份有限公司北京 活期存款 571143209000351 超募资金 分行海淀支行 上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。 根据第三届董事会第五次会议及 2013 年年度股东大会的决议,基础组件支撑 平台 V2.0 项目、营销与服务网络建设项目、影像集中作业平台 V2.0 项目、IT 服务综合业务管理系统项目结项及超募资金使用完毕后,公司已注销了与其对应 的 6 个募集资金专户。 2016 年 4 月 11 日第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六次会 议，2016 年 5 月 5 日 2015 年年度股东大会审议通过了《关于审议首次公开发行 股票募集资金项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司 对首次公开发行股票两个募投项目“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”、“票 据自助受理系统项目”进行结项，并将节余募集资金及利息永久性补充流动资金。 募集资金使用完毕后公司已分别于 2016 年 6 月 24 日和 2016 年 6 月 28 日注销了 “票据自助受理系统项目”和“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”的募集资金 专户。 （三）募集资金使用情况 1、以前年度已使用金额 截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 169,711,091.84 元, 使用超募资金人民币 160,393,955.44 元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费 净额 8,417,778.87 元。截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 12,046,248.83 元（其中购买保本型理财产品 5,500,000.00 元、3 个月定期存款 6,490,660.00 元）。 2、本年度使用金额及当前余额 公司 2016 年度使用募集资金人民币 6,120,838.15 元，其中使用智能银行渠 道整合平台 V1.0 项目的结余募集资金（含利息）6,120,838.15 元永久性补充流动 资金；使用超募资金人民币 6,429,360.53 元，其中使用票据自助受理系统项目的 结余募集资金（含利息）6,429,360.53 元永久性补充流动资金。2016 年度募集资 金理财收益、利息收入 503,949.85 元。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 175,831,929.99 元, 使用超募资金人民币 166,823,315.97 元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费 净额 8,921,728.72 元，募集资金余额为人民币 0 元。公司 2012 年首次公开发行 募集资金已全部使用完毕。 本年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 （四）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的 原因及其情况 1、基础组件支撑平台 V2.0 项目无法单独核算效益 （1）基础组件支撑平台 V2.0 项目无法单独核算效益的原因： 基础组件支撑平台 V2.0 项目研发主要目标是为公司 IT 服务综合业务管理系 统、数据中心行业应用系统以及公司其他产品提供基础的开发、运行、维护环境， 形成公司级统一的技术框架。 该项目的实施能降低公司开发成本、提高项目交付能力、提高产品质量管理 能力及提升行业竞争能力。基础组件支撑平台 V2.0 项目使用在公司承接的开发 项目及自有软件的产品开发中，不直接对外销售。基础组件支撑平台 V2.0 项目 可多次运用于公司在建与拟建的项目中，提高复用率，能为公司带来间接经济效 益，无法单独核算效益。 （2）基础组件支撑平台 V2.0 项目对公司财务状况、经营业绩的影响： 基础组件支撑平台 V2.0 提炼总结行业应用通用规律与实现要求，并用技术 平台的方式进行沉淀，形成能够多次复用并大幅度降低开发成本的应用开发平 台。在政府、金融、医疗、城市应急、IT 服务管理等领域都可以进行广泛的推 广和应用。目前，在人力资源、ERP、财政预算、OA、债券融资、内容管理等 项目中已经得到了复用。节省项目实施阶段 30%以上的成本。 2、营销与服务网络建设项目无法单独核算效益 （1）营销与服务网络建设项目无法单独核算效益的原因： 营销与服务网络建设项目作为公司营销网络建设的一部分，不进行单独的财 务评价，无法单独核算效益。 （2）营销与服务网络建设项目对公司财务状况、经营业绩的影响： 营销与服务网络建设项目效益主要体现在构筑了规模先进、效能完善的营销 服务网络，会对公司的销售能力产生直接的促进作用；能够动态跟踪客户应用状 况，切实提高客户满意度，进一步提升公司品牌的影响力，有利于带动相关设备 与产品的销售；同时将市场最新信息、需求传递给研发部门，指导研发方向。 （五）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，计划两 年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网 络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、 营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。鉴于国内房 地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营 销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂 以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等 方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。至 2013 年 6 月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已 经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建 设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公 司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金 3,043.66 万 元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资 金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络 建设项目”剩余资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道 整合平台 V1.0 项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公 告披露。 （六）募投项目先期投入及置换情况 公司募集资金投资项目预计总投资 169,277,600.00 元，募集资金到位前，公 司利用自筹资金对募集资金项目累计投入 1,531,353.22 元。立信会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关 于北京中科金财科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的 自筹资金的鉴证报告》（信会师报字【2012】第 210073 号）；2012 年 3 月 17 日，公司第二届董事会第八次会议及公司第二届监事会第四次会议审议通过了 《关于审议募集资金置换的议案》，同意以募集资金 1,531,353.22 元置换已投入 募集资金投资项目的自筹资金；独立董事对以上项目发表了同意意见、保荐机构 发表了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。 （七）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司 2016 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （八）节余募集资金使用情况 根据公司 2014 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会 第五次会议和 2014 年 4 月 18 日召开的 2013 年年度股东大会《关于审议部分募 集资金投资项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将 拟结项四个募投项目的截止 2014 年 2 月 28 日节余募集资金（含利息收入） 34,338,735.90 元全部用于永久补充流动资金，2014 年 2 月 28 日后的尚未结算的 募集资金存款利息，待银行结算后将此部分利息款一并用于补充流动资金（具体 金额以银行结算金额为准）。本次节余募集资金补充流动资金，主要用于公司新 产品研发、市场推广等经营性支出，是基于募集资金投资项目的建设计划和进度 做出的，没有改变或变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资项目正常进行。 公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告 披露。 公司已于 2014 年 2 季度陆续将基础组件支撑平台 V2.0 项目、营销与服务网 络建设项目、影像集中作业平台 V2.0 项目和 IT 服务综合业务管理系统项目的结 余募集资金（含利息）34,410,704.23 元全部用于永久性补充流动资金，详细情况 如下表： 是否已变 募集资金承 调整后投资 累计募集资 是否 结余金额（含利 永久性补充流 承诺投资项目 更项目 诺投资总额 总额 金投入总额 完工 息） 动资金金额 基础组件支撑平 否 26,506,000.00 26,506,000.00 20,179,354.18 完工 6,770,656.82 6,770,656.82 台 V2.0 营销与服务网络 是 32,282,000.00 1,845,400.00 1,845,365.91 完工 1,179,526.66 1,179,526.66 建设 影像集中作业平 否 65,260,000.00 65,260,000.00 50,373,178.03 完工 16,998,812.71 16,998,812.71 台 V2.0 IT 服务综合业务 否 45,229,600.00 45,229,600.00 36,920,831.96 完工 9,461,708.04 9,461,708.04 管理系统 合计 169,277,600.00 138,841,000.00 109,318,730.08 34,410,704.23 34,410,704.23 根据公司 2016 年 4 月 11 日第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第 十六次会议，2016 年 5 月 5 日 2015 年年度股东大会《关于审议首次公开发行股 票募集资金项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司对 首次公开发行股票两个募投项目“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”、“票据 自助受理系统项目”进行结项，并将节余募集资金及利息永久性补充流动资金。 本次节余募集资金永久补充流动资金，用于公司新产品研发、市场推广等经营性 支出，没有改变或变相改变募集资金用途。公司独立董事及保荐机构分别发表了 同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 公司已于 2016 年 6 月将智能银行渠道整合平台 V1.0 项目的结余募集资金 （含利息）6,120,838.15 元全部用于永久性补充流动资金，详细情况如下表： 是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 累计募集资金 是否 结余金额 永久性补充流 承诺投资项目 更项目 投资总额 额 投入总额 完工 （含利息） 动资金金额 智能银行渠道整 否 30,436,600.00 25,981,657.53 完工 6,120,838.15 6,120,838.15 合平台 V1.0 项目 合计 30,436,600.00 25,981,657.53 6,120,838.15 6,120,838.15 （九）超募资金使用情况 本公司实际募集资金净额为人民币 333,733,517.24 元，扣除募集资金项目投 资总额人民币 169,277,600.00 元，超额募集资金为人民币 164,455,917.24 元。 1、2012 年 3 月 17 日第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议， 审议通过了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意以超募资 金 52,350,780.00 元偿还银行贷款。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的 独立意见及核查意见，并已对外公告披露。公司已于 2012 年使用超募资金 52,350,780.00 元偿还银行贷款。 2、2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议 审议通过了《关于部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，并经 2012 年 9 月 12 日的 2012 年第一次临时股东大会审议通过，同意使用超募资金 71,000,000.00 元暂时补充流动资金（使用期限不超过 6 个月）。公司独立董事及保荐机构分别 发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。公司已于 2012 年使用 超募资金 71,000,000.00 元补充流动资金。2013 年 3 月 8 日上述资金已归还至 原募集资金专用账户，公司已通知保荐机构及保荐人，并对外公告披露。 3、2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议， 审议并通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将 4,082.99 万元超募资金用于票据自助受理系统项目。公司独立董事及保荐机构分 别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议及 2013 年 9 月 27 日 2013 年第 二次临时股东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同 意将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至 2014 年 6 月 30 日。公司独立董 事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 2014 年 8 月 18 日第三届董事会第九次会议及 2014 年 9 月 10 日 2014 年第 二次临时股东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同 意将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至 2015 年 6 月 30 日。公司独立董 事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 项目已完成，累计使用超募资金投入本项目 35,210,236.58 元。 根据公司 2016 年 4 月 11 日第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第 十六次会议，2016 年 5 月 5 日 2015 年年度股东大会《关于审议首次公开发行股 票募集资金项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司已于 2016 年 6 月将票据自助受理系统项目的结余募集资金（含利息）6,429,360.53 元 全部用于永久性补充流动资金，详细情况如下表： 是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 累计募集资金 是否 结余金额 永久性补充流 承诺投资项目 更项目 投资总额 额 投入总额 完工 （含利息） 动资金金额 票据自助受理系 否 40,829,900.00 40,829,900.00 35,210,236.58 完工 6,429,360.53 6,429,360.53 统项目 合计 40,829,900.00 40,829,900.00 35,210,236.58 6,429,360.53 6,429,360.53 4、2013 年 4 月 16 日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会 议审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公 司运用 48,000,000.00 元超募资金永久性补充流动资金,并承诺本次利用部分超募 资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提 供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金 额不超过超募资金总额的 30%。2013 年 5 月 10 日召开的 2012 年年度股东大会 审议通过了该议案；公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查 意见，并已对外公告披露。2013 年 5 月 15 日公司已使用超募资金 48,000,000.00 元补充流动资金。 5、2014 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五 次会议和 2014 年 4 月 18 日召开的 2013 年年度股东大会审议并通过了《关于审 议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意上述使用部分超募资金 23,275,237.24 元及利息永久性补充流动资金，并承诺本次利用部分超募资金永久 性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务 资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超 过超募资金总额的 30%。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及 核查意见，并已对外公告披露。公司于 2014 年 5 月 21 日和 6 月 27 日分别使用 超募资金 22,242,183.57 元和 2,590,755.29 元永久性补充流动资金。 （十）尚未使用的募集资金用途和去向 2013 年 4 月 16 日第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审 议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司 在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过 1 亿元 闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期 限原则上不超过 12 个月。本议案已经 2013 年 5 月 10 日 2012 年年度股东大会审 议通过,公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已 对外公告披露。 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分闲置 募集资金购买保本型理财产品额度及期限的议案》，同意公司增加滚动使用不超 过人民币 2 亿元的闲置募集资金额度，择机购买保本型理财产品，有效期自 2013 年第二次临时股东大会通过之日起一年内。本调整议案已经 2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次临时股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同 意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 2014 年 8 月 18 日第三届董事会第九次会议审议通过了《关于审议使用闲置 募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司拟滚动使用不超过 20,000 万 元的闲置募集资金，购买保本型的理财产品。单笔理财产品的投资期限原则上不 得超过 12 个月，授权期限自 2014 年第二次临时股东大会审议通过之日起一年。 本议案已经 2014 年 9 月 10 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过，公司独立 董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 2016 年 2 月 22 日第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用暂时闲 置募集资金购买保本型理财产品的议案》,同意公司在保证募集资金项目正常建 设和确保资金安全的前提下，使用不超过 50,000 万元暂时闲置募集资金用于购 买保本型的理财产品进行理财投资，在该额度内资金可以滚动使用。本议案已经 2016 年 3 月 9 日 2016 年第一次临时股东大会决议公告审议通过，公司独立董事 及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 公司截至 2016 年 12 月 31 日使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细 情况如下： 单位：万元 2013 2014 2015 资金 发行 理财产品 2016 年 是否 资金来源 本金 起息日期 利率 年收 年收 年收 赎回日期 类别 银行 名称 收益 转回 益 益 益 光大银行- 影像集中 募集 宁波 2013 稳健 已转 1,500.00 2013-5-24 4.10% 6.57 0 0 0 2013-7-2 作业平台 资金 银行 型 188 号 回 V2.0 项目 阳光理财 光大银行- T 计划“月 影像集中 募集 光大 月盈” 已转 2,600.00 2013-5-27 3.90% 8.45 0 0 0 2013-6-26 作业平台 资金 银行 2012 年对 回 V2.0 项目 公客户第 一期产品 稳健型系 列人民币 北京银行- 1 个月期 票据自助 超募 北京 限 已转 2,000.00 2013-6-27 5.54% 8.78 0 0 0 2013-7-26 受理系统 资金 银行 SHIBOR 回 项目 关联保证 收益理财 产品 “广赢安 光大银行- 薪”高端 影像集中 募集 广发 已转 保本型（B 1,500.00 2013-7-22 4.20% 15.88 0 0 0 2013-10-22 作业平台 资金 银行 回 款）理财 V2.0 项目 计划 “广赢安 光大银行- 薪”高端 影像集中 募集 广发 已转 保本型（B 1,800.00 2013-7-22 4.05% 0 36.75 0 0 2014-1-22 作业平台 资金 银行 回 款）理财 V2.0 项目 计划 稳健系列 北京银行- 人民币 3 票据自助 超募 北京 个月期限 已转 1,000.00 2013-10-10 3.20% 0 8.07 0 0 2014-1-10 受理系统 资金 银行 银行间保 回 项目 证收益理 财产品 招商银行- 募集 招商 点金公司 已转 660.00 2013-12-27 5.60% 0 4.85 0 0 2014-2-24 基础组件 资金 银行 理财之步 回 支撑平台 步生金 V2.0 项目 8688 号保 本理财计 划 稳健系列 人民币 3 北京银行- 超募 北京 个月期限 已转 2,200.00 2014-1-9 3.30% 0 18.30 0 0 2014-4-11 超募资金 资金 银行 银行间保 回 证收益理 财产品 稳健系列 人民币 “机构天 北京银行- 超募 北京 天金 已转 2,200.00 2014-4-23 2.00% 0 3.13 0 0 2014-5-19 超募资金 资金 银行 1000”保 回 本浮动收 益理财产 品 稳健系列 北京银行- 人民币 3 票据自助 超募 北京 个月期限 已转 1,000.00 2014-1-16 3.20% 0 8.07 0 0 2014-4-18 受理系统 资金 银行 银行间保 回 项目 证收益理 财产品 2014-3-28 赎回 100 万， 稳健系列 2014-6-10 赎回 100 万， 人民币 2014-7-24 赎回 100 万， 北京银行- “机构天 2014-8-7 赎回 100 万， 票据自助 超募 北京 天金 已转 900.00 2014-1-9 2.00% 0 2014-9-11 赎回 100 万， 受理系统 资金 银行 1000”保 回 2014-9-26 赎回 100 万， 项目 本浮动收 2014-10-20 赎回 100 万， 益理财产 2014-11-5 赎回 100 万， 品 23.86 10.75 0 2014-12-4 赎回 100 万。 稳健系列 人民币 北京银行- “机构天 2014-12-29 赎回 100 万， 票据自助 超募 北京 天金 2015-3-18 赎回 100 万， 已转 1,000.00 2014-4-29 2.00% 0 受理系统 资金 银行 1000”保 2015-6-25 赎回 200 万， 回 项目 本浮动收 2015-8-17 赎回 600 万。 益理财产 品 2014-6-30 赎回 100 万， 2014-9-5 赎回 100 万， 2014-9-26 赎回 100 万， 2014-11-7 赎回 100 万， 2014-12-29 赎回 100 万， 华夏银行- 2.5%-5. 2015-2-6 赎回 100 万， 智能银行 募集 宁波 智能活期 1%阶 已转 2,500.00 2014-5-15 0 9.38 73.00 45.26 2015-3-11 赎回 100 万， 渠道整合 资金 银行 理财 2 号 梯收 回 2015-3-30 赎回 100 万， 平台 V1.0 益 2015-5-11 赎回 50 万， 2015-6-29 赎回 850 万， 2015-8-27 赎回 130 万， 2015-8-31 赎回 120 万， 2016-6-28 赎回 550 万。 合计 20,860.00 39.68 112.40 83.75 45.26 截至 2016 年 12 月 31 日，首次公开发行募集资金余额为人民币 0 元。 二、变更募集资金投资项目情况 （一）变更募集资金投资项目情况 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。 公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后 的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况 公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 三、募集资金使用信息披露 2016 年度，公司按照相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的相 关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 无 五、保荐机构意见 东北证券经核查后认为，公司 2016 年度募集资金使用和管理规范，及时履 行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。中科金 财董事会披露的 2016 年度募集资金存放与使用情况真实、合规。 （此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页） 保荐代表人： 周炜 田树春 东北证券股份有限公司 年 月 日 附表 1： 募集资金使用情况对照表 单位：元 募集资金总额 333,733,517.24 本年度投入募集资金总额 12,550,198.68 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 30,436,600.00 342,655,245.96 累计变更用途的募集资金总额比例 9.12% 项目可行 是否已变更 截至期末投 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本年度投入募 截至期末累计投 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到 性是否发 承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 资进度（%） 总额 （1） 集资金金额 入金额(2) 用状态日期 效益 预计效益 生重大变 分变更） (3)＝(2)/(1) 化 2012 年首次公开发行募集资金 承诺投资项目 1. 基础组件支撑平台 V2.0 否 26,506,000.00 26,506,000.00 - 20,179,354.18 76.13 2012 年 12 月 25 日 不适用 否 2.营销与服务网络建设 是 32,282,000.00 1,845,400.00 - 1,845,365.91 100.00 2013 年 5 月 14 日 不适用 是 3.影像集中作业平台 V2.0 否 65,260,000.00 65,260,000.00 - 50,373,178.03 77.19 2013 年 12 月 25 日 9,850,332.24 否 否 4.IT 服务综合业务管理系统 否 45,229,600.00 45,229,600.00 - 36,920,831.96 81.63 2013 年 12 月 25 日 23,883,758.39 是 否 5.智能银行渠道整合平台 V1.0 否 - 30,436,600.00 - 25,981,657.53 85.36 2015 年 7 月底 13,836,168.50 是 否 6.结余募集资金永久补充流动资金 6,120,838.15 40,531,542.38 承诺投资项目小计 169,277,600.00 169,277,600.00 6,120,838.15 175,831,929.99 - 47,570,259.13 超募资金投向 1. 票据自助受理系统 否 40,829,900.00 40,829,900.00 - 35,210,236.58 86.24 2015 年 6 月 30 日 5,429,268.90 否 否 2.归还银行贷款（如有） 52,350,780.00 52,350,780.00 52,350,780.00 100.00 3.永久性补充流动资金（如有） 71,275,237.24 71,275,237.24 6,429,360.53 79,262,299.39 111.21 超募资金投向小计 164,455,917.24 164,455,917.24 6,429,360.53 166,823,315.97 5,429,268.90 合计 - 333,733,517.24 333,733,517.24 12,550,198.68 342,655,245.96 52,999,528.03 未达到计划进度或预计收益的情况和原 本年未达到预计收益情况；1、影像集中作业平台 V2.0 项目，本年收益实现比例为 38.24%，未达到预计收益主要是由于尚有大额项目规模较大、实施周期较长尚未完成本期内未 因（分具体项目） 确认收入影响。2、票据自助受理系统项目，本年收益实现比例为 80.51%，未达到预计收益主要是由于客户需求和市场发展的情况较之前的预期有所变化影响。 募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。因国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已 大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、 项目可行性发生重大变化的情况说明 费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。因营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成，为了提高募集资金的使用效益， 推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金 3043.66 万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见核查意见一、（九）所述内容 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 详见核查意见一、（五）所述内容 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见核查意见一、（六）所述内容 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 1.募投项目中基础组件支撑平台 V2.0 项目于 2013 年 1 月 25 日获得计算机软件著作权：基础组件支撑平台 V2.0，登记号为 2012SR008324，项目完成后，公司对项目进行决算， 确认项目结余资金 632.67 万元（不含利息收入），原因为市场价格浮动及社会环境的变化节约了设备投入资金、在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本 等。 2.IT 服务综合业务管理系统项目于 2014 年 3 月 25 日获得计算机软件著作权：IT 服务综合业务管理系统 V1.0，登记号为 2014SR033606，项目完成后，公司对项目进行决算，确 认项目结余资金 830.88 万元（不含利息收入），原因为公司在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入，精 打细算，力求节约。项目在研发过程中利用了公司现有设备，使研发软件投入方面有较大结余，同时通过对项目投入的人员的合理分工，优化了人员结构，节约了人工成本。 3.影像集中作业平台 V2.0 项目于 2014 年 3 月 25 日获得计算机软件著作权：影像集中作业平台 V2.0，登记号为 2014SR033607，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项目结 项目实施出现募集资金结余的金额及原 余资金 1,488.68 万元（不含利息收入），原因为项目实施过程中，公司一直着力于项目的技术革新，通过不断研发新工艺，极大程度提高了单位生产效率，加快了影像集中作业 因 平台 V2.0 项目的产能释放和整体经济效益的提升。此外，得益于研发技术及设备的升级换代，公司在研发进度及品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数量，节约了一定 的项目投入。 4.智能银行渠道整合平台 V1.0 于 2015 年 10 月 10 日获得计算机软件著作权：智能银行渠道整合平台 V1.0，登记号为 2015SR193992，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项 目结余资金 445.49 万元（不含利息收入），原因为公司利用了现有设备，外购设备时争取适当合理的价格，结余了设备投入资金；开发初期节约了机房和演示场地的投入费用； 在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。 5.票据自助受理系统于 2015 年 5 月 27 日获得计算机软件著作权：票据自助受理系统 V1.0，登记号为 2015SR091693，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项目结余资金 561.97 万元（不含利息收入），原因为在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本；银行采购分期上线，备机生产需分期完成等。 尚未使用的募集资金用途及去向 详见核查意见一、（十）所述内容 募集资金使用及披露中存在的问题或其 无 他情况 注：超募资金永久性补充流动资金截止本期末的投资进度为111.21%系超募资金利息收入、理财收益以及票据自助受理系统项目结项后的结余资金均用于永久性补充流动资金。 附表 2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：元 变更后项目拟 截至期末实际 截 至 期 末 投 资 变更后的项目 本年度实际投 项目达到预定可 本年度实现的效 是否达到预 变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 进 度 （ % ） 可行性是否发 入金额 使用状态日期 益 计效益 总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 生重大变化 智能银行渠道整合平台 V1.0 营销与服务网络建设 30,436,600.00 25,981,657.53 85.36 2015 年 7 月底 13,836,168.50 是 否 合计 - 30,436,600.00 25,981,657.53 85.36 - 13,836,168.50 原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与 服务网络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。因国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的 谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现 变更原因、决策程序及信息披 有资源，节省了大量资金。至 2013 年 6 月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国 露情况说明（分具体项目） 的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决 定终止原募投项目，将项目剩余募集资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务 网络建设项目”剩余资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同 意的意见。2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。 未达到计划进度或预计收益的 无 情况和原因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大 无 变化的情况说明