南方电网综合能源股份有限公司 关于监事会换届选举的公告

2022年10月29日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2022-046

南方电网综合能源股份有限公司

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”或“南网能源”）第一届监事会已于近期任期届满，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司职工代表大会工作管理办法》等的有关规定开展监事会换届选举工作，现将有关情况公告如下：

公司于2022年10月28日召开一届十六次监事会会议，审议通过了《关于选举南方电网综合能源股份有限公司第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名孙世奇先生、李葆冰先生和罗军先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会选举通过之日起三年。选举非职工代表监事尚需提交公司股东大会审议并采用累积投票制进行表决。

公司第三届职工代表大会第二次会议于近期选举产生了公司第二届监事会职工代表监事，同意选举章激扬先生和曹建东先生为公司第二届监事会职工代表监事（简历详见附件），任期与公司第二届监事会非职工代表监事相同。

根据《公司章程》的有关规定，公司第二届监事会由5名监事组成，其中非职工代表监事3名，职工代表监事2名。上述人员担任公司第二届监事会监事后，公司监事会中职工代表监事的比例高于公司监事总数的三分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。

附：第二届监事会非职工代表监事候选人和职工代表监事简历。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

监事会

2022年10月29日

附件：

第二届监事会非职工代表监事候选人简历

1、孙世奇先生

孙世奇，男，汉族，1964年11月出生，安徽涡阳人，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1989年2月参加工作。2020年6月至今，任中国南方电网有限责任公司出资企业专职监事、南方电网国际有限责任公司监事会主席；2021年6月至今，任南方电网资本控股有限公司监事；2021年7月至今，任广东电网有限责任公司监事会主席；2021年8月至今,任南网能源监事会主席。

截至目前，孙世奇先生未持有公司股份。除上述的任职关系外，孙世奇先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在其他关联关系。

孙世奇先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；孙世奇先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

2、李葆冰先生

李葆冰，男，汉族，1974年9月出生，陕西乾县人，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1997年7月参加工作。2019年9月至今，任广东省能源集团有限公司财务部总经理、广东能源财产保险自保有限公司董事、南网能源监事；2019年10月至今，任广东能源集团财务有限公司董事；2020年12月至今，任广东能源融资租赁有限公司董事长；2021年8月至今，任广东电力发展股份有限公司董事。

截至目前，李葆冰先生未持有公司股份。除上述的任职关系外，李葆冰先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在其他关联关系。

李葆冰先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；李葆冰先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

3、罗军先生

罗军，男，汉族，1972年1月出生，河南漯河人，研究生学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1995年7月参加工作。近5年,曾任特变电工股份有限公司总裁助理、副总裁兼输变电产业副总经理，特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司董事长。2019年1月至今,任特变电工股份有限公司副总裁兼输变电产业总经理、国内市场总经理，特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司董事长；2019年9月至今,任南网能源监事。

截至目前，罗军先生未持有公司股份。除上述的任职关系外，罗军先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在其他关联关系。

罗军先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；罗军先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

第二届监事会职工代表监事简历

1、章激扬先生

章激扬，男，汉族，1974年6月出生，云南开远人，大学本科学历，学士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1996年7月参加工作。2020年12月至今任南网能源安全生产部副总经理。

截至目前，章激扬先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

章激扬先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；章激扬先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

2、曹建东先生

曹建东，男，汉族，1985年11月出生，浙江衢州人，研究生学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权，2009年7月参加工作。2022年8月至今，任南网能源综合部（党委办公室）副主任。

截至目前，曹建东先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

曹建东先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；曹建东先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2022-049

南方电网综合能源股份有限公司

关于节余募集资金

永久补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为了提高南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“南网能源”或“公司”）募集资金使用效率，减少财务费用支出，公司拟将全部节余募集资金约9,364.77万元永久补充流动资金（包含扣除银行手续费后的银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准），本事项尚需公司股东大会审议通过。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南方电网综合能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3623号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2021年1月向社会公众公开发行人民币普通股(A股)757,575,757股，发行价为1.4元/股，募集资金总额为人民币1,060,606,059.80元，扣除承销及保荐费用(不含增值税）人民币8,150,943.40元，余额为人民币1,052,455,116.40元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币8,898,167.81元，实际募集资金净额为人民币1,043,556,948.59元。

该次募集资金到账时间为2021年1月14日，募集的资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《南方电网综合能源股份有限公司验资报告》（天健验〔2021〕7-4号）。

二、募集资金存放和管理情况

根据《南方电网综合能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。公司设立募集资金专项账户，并分别与开户银行及保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。公司严格按照《募集资金管理办法》等的规定存放、使用募集资金。截止目前，公司募集资金的管理不存在违规行为。

截至2022年9月30日，公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如下：

单位：元

三、募集资金使用及节余情况

截至2022年9月30日，公司累计使用95,618.56万元投入募集资金投资项目（包括使用募集资金专户内产生的银行存款利息），节余募集资金合计9,364.77万元（包含扣除银行手续费后的银行存款利息）。公司募集资金使用及节余情况如下：

单位：万元

注1：“累计投入金额”包含实际用于募集资金投资项目支出的金额（含部分专户内扣除手续费后的银行存款利息）和使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金部分。

注2：建筑节能服务拓展项目和城市照明节能服务项目节余金额为负是因为其使用了专户内产生的银行存款利息。

注3：“募集资金整体节余金额”9,364.77万元与“募投项目节余金额”合计金额8,737.13万元的差额为专户内扣除手续费后的银行存款利息金额。

四、募集资金节余的主要原因

（一）由于募投项目实施周期较长，在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款进度，加强各个环节成本的控制、监督和管理，通过商务谈判、询价比价、集中采购等方式合理降低成本费用，节约了项目建设支出。

（二）公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，在募集资金存放期间产生了利息收入。

（三）部分项目建设施工合同存在分期付款条件，尚未支付的项目质保金还需一定周期支付。

五、节余募集资金使用计划

由于公司募集资金投资项目已完成承诺募集资金投资金额使用或已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金9,364.77万元（包含专户内剩余的利息收入，具体金额以转出时账户实际金额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。

上述资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金三方监管协议》随之终止，募集资金投资项目尚需支付的尾款及部分合同质保金将全部使用公司自有资金支付。

六、节余募集资金永久补充流动资金对公司的影响

本次募集资金投资项目拟结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金事项，是根据公司募集资金投资项目实际情况对公司进行资源优化配置，有利于提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，不存在变相改变募集资金投向或损害全体股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成影响，符合公司和全体股东的利益。公司将严格按照深圳证券交易所的有关要求履行相应的审批程序和信息披露义务。

七、本次事项的审核程序及相关意见

（一）董事会意见

公司一届二十九次董事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司全部节余募集资金约9,364.77万元永久补充流动资金（包含扣除银行手续费后的银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）。

（二）监事会意见

公司一届十六次监事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，监事会认为：公司使用节余募集资金永久补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《募集资金管理办法》的有关规定，是根据募集资金投资项目实际建设情况做出的决策，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司提高募集资金使用效率，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，因此，我们同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。

（三）独立董事意见

独立董事对公司使用节余募集资金永久补充流动资金的独立意见如下：

“本次募集资金投资项目拟结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金事项，是根据公司募集资金投资项目实际情况对公司进行资源优化配置，有利于提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，不存在变相改变募集资金投向和损害全体股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成影响，符合公司和全体股东的利益。因此，我们一致同意《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。”

（四）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司一届二十九次董事会会议和一届十六次监事会会议审议通过，公司独立董事已发表明确同意的意见。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理办法》的规定，履行了必要的法律程序，因此，本保荐机构对公司将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

八、备查文件

1、《南方电网综合能源股份有限公司一届二十九次董事会会议决议》；

2、《南方电网综合能源股份有限公司一届十六次监事会会议决议》；

3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届二十九次董事会会议相关事项的独立意见》；

4、《中信建投证券股份有限公司关于南方电网综合能源股份有限公司节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2022年10月29日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2022-045

南方电网综合能源股份有限公司

关于董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”或“南网能源”）第一届董事会已于近期任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2022年10月28日召开一届二十九次董事会会议，审议通过了《关于选举南方电网综合能源股份有限公司第二届董事会非独立董事的议案》和《关于选举南方电网综合能源股份有限公司第二届董事会独立董事的议案》，具体情况如下：

公司董事会同意提名李晓彤先生、刘静萍先生、刘勇先生、陈庆前先生、杨柏先生和赖炽森先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）；同意提名丁军威先生和吕晖女士为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。任期自公司股东大会选举通过之日起三年。上述换届选举事项尚需提交公司股东大会审议，其中独立董事候选人需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司第二届董事会独立董事中会计专业人士人选的提名工作正在按计划推进中，公司将尽快完成第二届董事会独立董事中会计专业人士的选举，并确保公司第二届董事会选举完成后不会出现公司独立董事人数的比例低于董事会人员的三分之一或公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数合计超过公司董事总数二分之一的情形。

公司董事会于近日收到独立董事韩振平先生递交的书面辞职报告。韩振平先生由于个人工作安排原因，申请辞去公司第一届董事会独立董事和董事会审计与风险委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。韩振平先生辞去上述职务后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，韩振平先生未持有公司股份。韩振平先生向公司董事会确认，其与公司董事会并无意见分歧，且无任何与其辞职有关的有必要提请公司其他董事、公司股东及债权人注意的事项，与公司无任何争议或纠纷。韩振平先生的辞职将导致公司董事会成员中的独立董事人数低于三分之一且独立董事中无会计专业人士，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等的相关规定，韩振平先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任会计专业人士的独立董事后生效。公司及公司董事会对韩振平先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

附：第二届董事会董事候选人简历。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2022年10月29日

附件：

第二届董事会非独立董事候选人简历

1、李晓彤先生简历

李晓彤，男，汉族，1967年8月出生，湖南嘉禾人，在职研究生学历，博士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1989年7月参加工作。近5年，曾任南方电网数字传媒科技有限公司总经理、董事长。2022年5月至今任南网能源董事长、党委书记。

截至目前，李晓彤先生未持有公司股份。除与公司控股股东存在关联关系外，李晓彤先生与持有公司5%以上股份的其他股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

李晓彤先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；李晓彤先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

2、刘静萍先生简历

刘静萍，男，汉族，1964年8月出生，云南昆明人，研究生学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1985年7月参加工作。近5年，曾任南方电网资本控股有限公司董事长，云南电网有限责任公司董事、总经理。2021年5月至今，任中国南方电网有限责任公司出资企业专职董事、海南电网有限责任公司董事；2021年6月至今，任南方电网储能股份有限公司董事；2021年8月至今，任南网能源董事。

截至目前，刘静萍先生未持有公司股份。除上述的任职关系外，刘静萍先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在其他关联关系。

刘静萍先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；刘静萍先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

3、刘勇先生简历

刘勇，男，汉族，1964年3月出生，河南社旗人，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权，1985年8月参加工作。近5年，曾任南方电网调峰调频发电公司天生桥二级水力发电公司董事、总经理、董事长。2020年10月至今，任中国南方电网有限责任公司出资企业专职董事、南方电网产业投资集团有限责任公司董事、南方电网数字传媒科技有限公司董事；2021年8月至今，任南网能源董事、绿色能源混改股权投资基金（广州）合伙企业（有限合伙）高级顾问。

截至目前，刘勇先生未持有公司股份。除上述的任职关系外，刘勇先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在其他关联关系。

刘勇先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；刘勇先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

4、陈庆前先生简历

陈庆前，男，汉族，1964年9月出生，广东茂名人，在职研究生学历，博士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1987年7月参加工作。近5年，曾任南方电网综合能源有限公司副总经理、总经理。2019年9月至今，任南网能源党委委员、董事、总经理。

截至目前，陈庆前先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

陈庆前先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；陈庆前先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

5、杨柏先生简历

杨柏，男，汉族，1966年12月出生，山西太原人，在职研究生学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1989年8月参加工作。近5年，曾任南方电网综合能源有限公司董事、云浮发电厂（B厂）有限公司董事。2015年6月至今，任广东省电力开发有限公司董事长、党委书记；2019年9月至今，任南网能源董事。

截至目前，杨柏先生未持有公司股份。除上述的任职关系外，杨柏先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在其他关联关系。

杨柏先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；杨柏先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

6、赖炽森先生简历

赖炽森，男，汉族，1983年1月出生，广东四会人，研究生学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权，2006年7月参加工作。近5年，曾任广东省广业绿色基金管理有限公司副总经理，广西粤桂广业控股股份有限公司董事会秘书、总经理助理，广东广业云硫矿业有限公司董事，广东粤桂瑞盈投资有限责任公司执行董事。2021年3月至今，任广东省环保集团有限公司战略发展部副部长；2021年12月至今，任南网能源董事。

截至目前，赖炽森先生未持有公司股份。除上述的任职关系外，赖炽森先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在其他关联关系。

赖炽森先生不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；赖炽森先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

第二届董事会独立董事候选人简历

1、丁军威先生简历

丁军威，男，汉族，1975年10月出生，山东聊城人，博士研究生学历，博士学位，中国国籍，无境外永久居留权，2003年参加工作。近5年，曾任北京天润新能投资有限公司副总经理、亿利洁能股份有限公司首席创新官、中企大象基金管理（天津）有限公司事业合伙人（副总经理级）、众信嘉华（北京）环保有限公司副总裁。2019年9月至今，任南网能源独立董事；2020年至今，任北京朝阳公园开发经营有限责任公司外部董事；2021年至今，任北京卓远明睿科技发展有限公司创始合伙人、北京朝阳国际科技创新服务有限公司外部董事；2022年至今，任连云港市交通控股集团有限公司外部董事、衢州市城市建设投资集团有限公司外部董事。

截至目前，丁军威先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

丁军威先生具备深交所独立董事任职资格，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司独立董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；丁军威先生的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

2、吕晖女士简历

吕晖，女，汉族，1964年3月出生，吉林人，法学学士学位，中国国籍，无境外永久居留权，1986年7月参加工作。2016年3月至今，任北京大成（广州）律师事务所高级合伙人；2017年4月至今，任广州港集团有限公司董事；2021年8月至今，任广州市城市建设投资集团有限公司董事；2022年5月至今，任南网能源独立董事。

截至目前，吕晖女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

吕晖女士具备深交所独立董事任职资格，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司独立董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；吕晖女士的任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2022-053

南方电网综合能源股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人丁军威，作为南方电网综合能源股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职资格和条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十二、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内外上市公司数量不超过5家。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十、本人已经根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：____________________________

声明人郑重声明：

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

声明人：丁军威

2022年10月29日

备查文件：

1、丁军威先生填写的履历表；

2、丁军威先生签署的声明。

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2022-054

南方电网综合能源股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人吕晖，作为南方电网综合能源股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职资格和条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十二、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内外上市公司数量不超过5家。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十、本人已经根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_____________________________

三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：____________________________

声明人郑重声明：

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

声明人：吕晖

2022年10月29日

（下转B296版）

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