广东国盛金控集团股份有限公司董事会 关于 2016 年度重大资产重组涉及业绩承诺 实现情况的说明 一、本次重组基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国 际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 【2016】657 号）核准，公司向中江国际信托股份有限公司（以下简称中江信托） 等九家单位合计发行 258,196,717 股股份购买国盛证券 100%股权，同时非公开发 行 477,931,033 股股份募集配套资金。2016 年 4 月 12 日，国盛证券完成工商变 更；5 月 19 日，本次重组新增股份上市交易。 二、业绩承诺情况 2016 年 1 月 13 日，公司、中江信托、杜力、张巍签订《广东华声电器股份 有限公司与中江国际信托股份有限公司、杜力、张巍签署之业绩承诺补偿协议》》 （以下简称《业绩承诺补偿协议》），中江信托承诺国盛证券 2016 年度、2017 年 度、2018 年度经审计的归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币 74,000 万元（含本数）、79,000 万元（含本数）、85,000 万元（含本数），净利润以扣除 非经常性损益前后孰低值为准。 如国盛证券在业绩承诺期当年度未实际完成上述承诺净利润数，中江信托、 杜力和张巍须按照《业绩承诺补偿协议》中的约定履行补偿义务。 三、业绩承诺实现情况 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2017】第 ZA10369 号《审计报告》，国盛证券 2016 年度实现归属于母公司所有者的净利润 612,509,257.79 元 ， 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 608,180,997.77 元。国盛证券 2016 年度业绩承诺完成率为 82.19%，业绩承诺未 能实现。 四、业绩承诺未实现的主要原因 证券业务与证券市场政策和市场行情景气度紧密相关。2016 年，证券市场 整体环境较 2015 年出现了较为深刻的变化。全年证券交易市场量价齐跌，日均 交易量为 0.52 万亿元，较上年的 1.03 万亿元下降 49.51%，这给以经纪业务为主 的国盛证券带来较大业绩压力。另外，公司对国盛证券新增资本金到位时间及效 益发挥速度不及预期；公司在保持国盛证券原有业务稳定发展的基础上，加大整 合力度、人员引进、团队建设以及业务布局与开展等方面需要一定的磨合时间。 因此，国盛证券新的业务和利润增长点对国盛证券 2016 年业绩贡献低于预期。 受上述因素影响，国盛证券经营业绩未能达到承诺水平。 五、后续措施 国盛证券将采取切实可行的措施，在加强传统业务的基础上，不断提升、发 展创新业务，提高金融服务水平，提高营收能力与盈利水平。 根据《业绩承诺补偿协议》，如果国盛证券 2016 年度、2017 年度实际完成 的净利润高于业绩承诺金额的 80%但不足业绩承诺金额的 100%，中江信托有权 要求在后续业绩承诺年度累积进行业绩承诺差额补偿。中江信托已要求在后续业 绩承诺年度累积进行业绩承诺差额补偿。 广东国盛金控集团股份有限公司董事会 2017 年 2 月 27 日
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