招商轮船：董事会审计委员会2016年度履职情况报告

　　招商局能源运输股份有限公司董事会 审计委员会 2016 年度履职情况报告 招商局能源运输股份有限公司董事会： 根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》及《招商局能 源运输股份有限公司章程》、《招商局能源运输股份有限公司董事会审计委员会议 事规则》等有关规定，招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”）董事 会审计委员会（以下简称“审计委员会”）勤勉尽责，认真做好相关工作。现将 审计委员会 2016 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 因陈蕾董事由于工作调动辞去了董事和审计委员会委员职务，公司第四届董 事会第二十一次会议补选田晓燕董事为审计委员会委员。报告期公司第四届董事 会审计委员会由曲毅民、华立、杨斌、田晓燕、冯道祥五位董事组成，其中独立 董事三名，资深会计专业人士曲毅民先生任主任委员。 二、审计委员会会议召开情况 2016 年度，审计委员会共召开 3 次会议，具体情况如下： （一）2016 年 3 月 11 日召开第四届审计委员会第五次会议，审议以下事项： 1、《关于审议 2015 年度审计报告（初稿）的议案》； 2、《关于审议 2015 年度内控自评报告及内控审计报告（初稿）的议案》； 3、《关于审议 2015 年度公司内部审计项目情况报告的议案》； 4、《关于公司 2015 年度审计工作总结和 2016 年计划的议案》。 全体委员一致表决同意上述审议事项，对年度审计报告初稿及内部审计项目 情况进行了研究讨论并提出指导意见。 （二）2016 年 3 月 21 日召开第四届审计委员会第六次会议，审议以下事项： 1、《关于公司董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告的议案》； 2、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》； 1 3、《关于公司 2015 年度审计报告的议案》； 4、《关于公司 2015 年度公司内部控制评价报告的议案》； 5、《关于公司 2015 年度内部控制审计报告的议案》； 6、《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》； 7、《关于公司 2015 年度日常关联交易情况报告及 2016 年度日常关联交易预 计情况的议案》； 8、《关于公司募集资金 2015 年度使用及存放情况专项报告的议案》； 9、《关于公司 2016-2017 年向境内外银行申请备用综合授信额度的议案》； 10、《关于继续聘请信永中和会计师事务所为公司 2016 年度财务及内控审计 机构的议案》； 11、《关于公司 2015 年度购买理财产品及结构性存款情况报告以及授权公司 管理层 2016 年度购买银行理财产品结构性存款的议案》； 12、《关于批准公司未来一年向关联方招商银行继续购买保本型银行理财产 品的议案》； 13、《关于授权向招商局慈善基金捐赠事项的议案》； 14、《关于向中国能源运输有限公司(China VLCC)提供不超过 3 亿美元短期 借款的议案》； 全体委员一致表决同意上述审议事项，就上述议题逐一研究讨论并发表了意 见和建议。 （三）2016 年 11 月 30 日召开第四届审计委员会第七次会议，审议以下事项： 1、《关于 2016 年度审计计划的议案》。 全体委员一致表决同意了上述审议事项。 三、审计委员会履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作情况 1. 履行 2015 年年报审计监督职责 在年度审计工作开始前，审计委员会召集会议听取年审会计师关于年审计 划的汇报，确定了 2015 度财务报告审计工作计划、工作进度、审计范围与方法 及审计重点等。审计委员会对审计计划、风险判断、年度审计重点等提出建议。 在现场审计期间，与会计师进行了充分沟通，并于董事会召开前再次审阅财务报 2 表，并发表了审阅意见。 报告期内，审计委员认真履行职责，与年审会计师保持良好沟通，关注年报 编制进程，同时督促公司及时、准确、完整的披露年度报告。 2. 评估外部审计机构 2016 年 3 月 21 日，公司召开第四届董事会审计委员会第六次会议，审议 《关于继续聘请信永中和会计师事务所为公司 2016 年度财务及内控审计机构并 提请股东大会授权董事会决定其报酬的议案》。审计委员会认为信永中和会计师 事务所在 2015 年度审计工作中，遵守职业道德，认真履行审计职责，科学安排 工作进度，客观、及时、有效地完成了审计工作，提议董事会续聘信永中和会计 师事务所为公司 2016 年度审计机构。 （二）审阅公司财务报告并对其发表意见 2016 年 3 月 21 日，审计委员会审阅了经信永中和年审会计师出具初步意 见的公司 2015 年度财务会计报表，认为公司 2015 年度财务会计报表能够按照企 业会计准则的要求进行编制，符合财政部和证监会等相关部门的有关规定，能够 反映公司截止 2015 年 12 月 31 日的资产负债情况及 2015 年的经营成果和现金流 量情况。公司财务报告真实、完整和准确，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大 错报的情况。审计委员会同意将其提交公司董事会审议。 （三）评估公司内部控制的有效性 2016 年 3 月 11 日，第四届董事会审计委员会第五次会议审议通过《公 司 2015 年度内部控制评价报告》及《公司 2015 年度内部控制审计报告》。审计 委员会认为：报告期内，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求并结 合公司实际情况，设计并建立了适当的内部控制制度，公司内部控制机制覆盖了 公司所有业务、职能部门，贯穿了公司所有业务流程。公司内部控制组织架构健 全且有效发挥了各自的职能。公司在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存 在内部控制重大缺陷。 报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控 制制度建设，及时沟通发现的问题与改进的方法，督促公司内部控制一般缺陷的 整改与落实。 （四）指导公司内部审计工作 2016 年 3 月 11 日，审计委员会听取了关于公司 2015 年度内部审计项目执 3 行情况、审计工作总结及 2016 年度公司审计计划的情况汇报。 审计委员会对公司内部审计工作给予充分肯定，认为公司能够按照审计计 划，认真组织开展各项内部审计工作，就公司审计队伍建设、内控合规等方面有 针对性地提出了指导意见，并对 2016 年内部审计工作提出了要求，要持续关注 审计发现问题的整改情况，落实全面风险管理，继续提升队伍素质，不断提高审 计水平。 （五）指导公司加强信息化工作 报告期，审计委员会还多次听取相关汇报，调研了解公司信息化工作的开展 情况，并提出了相关工作建议。 四、总体评价 2016 年度，审计委员会严格按照国家法律法规及公司规定，在监督及评估 外部审计机构、审阅财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性、指导内 部审计工作等方面，充分发挥审计委员会监督指导的作用，持续推动公司内控制 度不断优化，为提高公司治理水平做出了积极贡献。2017 年度，审计委员会将 继续发挥专业特长，勤勉尽责，规范运作。 招商局能源运输股份有限公司 董事会审计委员会 二〇一七年三月二十八日 4