滨江集团:中信证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告

  中信证券股份有限公司 关于杭州滨江房产集团股份有限公司 2016 年度保荐工作报告 保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:滨江集团 保荐代表人姓名:石衡 联系电话:010-60838834 保荐代表人姓名:计玲玲 联系电话:010-60838646 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 保荐机构及时审阅了公司公开信 息披露文件,包括 2016 年一季度报告、 2016 年半年报、2016 年三季度报告、 2016 年年报;“三会”公告文件及其他 临时公告文件 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次 0次 数 2.督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 保荐机构督导公司建立健全并完 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 善了相关规章制度 部审计制度、关联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 公司有效执行了相关规章制度 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 12 次(每月末一次) (2)公司募集资金项目进展是否与信息 是 1 披露文件一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 0次 (2)列席公司董事会次数 0次 (3)列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 1 次(2016 年 12 月 29 日-30 日) (2)现场检查报告是否按照本所规定报 保荐机构已按深圳证券交易所规 送 定报送现场检查报告 (3)现场检查发现的主要问题及整改情 本次现场检查工作中暂未发现企 况 业存在不规范需要整改的问题 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 23 次 1、中信证券股份有限公司关于公 司以募集资金置换预先投入募集资金 投资项目的自筹资金的核查意见 (20160402) 2、中信证券股份有限公司关于公 司使用自有资金进行风险投资的核查 意见(20160426) 3、中信证券股份有限公司关于杭 州滨江房产集团股份有限公司提请股 东大会授权董事会批准公司与参股子 公司之间关联交易事项的核查意见 (20160426) 4、中信证券股份有限公司关于公 司使用自有资金对外提供财务资助 (委托贷款)的核查意见(20160426) 5、中信证券股份有限公司关于杭 2 州滨江房产集团股份有限公司提请股 东大会授权董事会批准控股子公司为 其股东提供财务资助额度的核查意见 (20160426) 6、中信证券股份有限公司关于杭 州滨江房产集团股份有限公司提请股 东大会授权董事会批准公司与参股子 公司之间关联交易事项的核查意见 (20160506) 7、中信证券股份有限公司关于公 司使用自有资金对外提供委托贷款的 核查意见(20160628) 8、中信证券股份有限公司关于公 司使用自有资金为杭州滨保房地产开 发有限公司提供财务资助的核查意见 (20160728) 9、中信证券股份有限公司关于杭 州滨江房产集团股份有限公司提请股 东大会授权董事会批准公司与参股子 公司之间关联交易事项的核查意见 (20160728) 10、中信证券股份有限公司关于 杭州滨江房产集团股份有限公司提请 股东大会授权董事会批准公司为杭州 滨保房地产开发有限公司提供担保的 关联交易事项之核查意见(20160806) 11、中信证券股份有限公司关于 公司使用自有资金对外提供委托贷款 的核查意见(20160919) 3 12、中信证券股份有限公司关于 公司使用自有资金为浙江超创投资管 理有限公司提供财务资助的核查意见 (20160927) 13、中信证券股份有限公司关于 杭州滨江房产集团股份有限公司提请 股东大会授权董事会批准公司为义乌 滨信房地产开发有限公司提供担保的 关联交易事项之核查意见(20160927) 14、中信证券股份有限公司关于 公司关联交易事项之核查意见 (20160927) 15、中信证券股份有限公司关于 杭州滨江房产集团股份有限公司提请 股东大会授权董事会批准公司为杭州 信达奥体置业有限公司提供担保的关 联交易事项之核查意见(20161001) 16、中信证券股份有限公司关于 公司使用自有资金为杭州东睦投资管 理有限公司提供财务资助的核查意见 (20161001) 17、中信证券股份有限公司关于 公司使用自有资金为上海宝崇信息科 技有限公司提供财务资助的核查意见 (20161019) 18、中信证券股份有限公司关于 公司房地产业务之专项核查报告 (20161115) 19、中信证券股份有限公司关于 4 杭州滨江房产集团股份有限公司使用 自有资金收购《光大信托-安远集团单 一资金信托》项下信托受益权的核查 意见(20161129) 20、中信证券股份有限公司关于 公司使用自有资金为德信地产集团有 限公司提供财务资助的核查意见 (20161129) 21、中信证券股份有限公司关于 公司使用自有资金出资入伙上海崇宝 信息科技中心(有限合伙)的核查意见 (20161129) 22、中信证券股份有限公司关于 公司为参股子公司提供财务资助的核 查意见(20161206) 23、中信证券股份有限公司关于 公司 2016 年度持续督导定期现场检查 报告(20161216) (2)发表非同意意见所涉问题及结论意 无 见 保荐机构根据核查情况谨慎发表 意见 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 1次 中信证券股份有限公司关于杭州 滨江房产集团股份有限公司 2016 年度 持续督导培训情况报告(2016 年 12 月 16 日) (2)报告事项的主要内容 对发行人进行 2016 年度持续督导 培训 5 (3)报告事项的进展或者整改情况 不使用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 不存在 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 保荐机构已按深圳证券交易所规 定建立并保存相关保荐工作底稿 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1次 (2)培训日期 2016 年 11 月 29 日 (3)培训的主要内容 结合相关法律法规,重点从公司 治理、信息披露、杜绝内幕交易、募 集资金管理、关联交易、董监高买卖 股票等方面进行讲解,并对上市公司 违规案例进行分析。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和 无 无 执行 3.“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人 无 无 变动 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 6 9.其他业务类别重要事项 (包括对外投资、风险投 无 无 资、委托理财、财务资助、 套期保值等) 10.发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 无 况 11.其他(包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 无 状况、核心技术等方面的重 大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1.公司控股股东杭州滨江投资控 是 不适用 股有限责任公司及实际控制人戚 金兴在首次公开发行及再融资时 所作承诺: (1)股份自愿锁定的承诺; (2)避免同业竞争的承诺; (3)避免同业竞争的进一步承诺; 2.深圳平安大华汇通财富管理有 是 不适用 限公司、兴业财富资产管理有限公 司、财通基金管理有限公司、华龙 证券股份有限公司在 2015 年非公 开发行时所作承诺: 自本次发行的股份上市之日(2016 年 3 月 22 日)起十二个月内不转 7 让认购的股份。 四、其他事项 报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本 2016 年度,存在以下中国证监会(包括派出 所对保荐机构或者其保荐的 机构)和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取 公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项: 整改情况 1、2016 年 3 月 16 日,中国证监会福建监管 局对本保荐机构泉州宝洲路营业部出具《关于对 中信证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部采 取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书 【2016】3 号),指出中信证券泉州宝洲路营业部 存在员工违规为客户融资提供便利的问题。本保 荐机构此前已根据福建证监局的要求认真开展了 自查自纠工作,收到上述监管函件后,高度重视, 对相关责任人进行公司内部通报批评并处以经济 处罚,并深刻总结反思,汲取教训以杜绝此类事 件再次发生。 2、2016 年 11 月 25 日,中国证监会山西监管 局出具《关于对山西东杰智能物流装备股份有限 公司采取责令改下措施的决定》(行政监管措施决 定书【2016】18 号),认为本保荐机构保荐的东杰 智能变更募投项目实施地点导致该项目的服务对 象和投资重点均发生变更,未及时进行充分信息 披露,违反了《上市公司信息披露管理办法》第 30 条相关规定。 东杰智能对文件所列相关情况进行了说明。 3、2016 年 12 月 30 日,中国证监会宁波证监 8 局出具《关于对宁波理工环境能源科技股份有限 公司采取责令改下措施的决定》(行政监管措施决 定书【2016】18 号),认为在对本保荐机构保荐的 理工环科进行现场检查中发现公司存在相关问 题,违反了《上市公司信息披露管理办法》等相 关规定。 理工环科对文件所列问题逐项进行了整改, 并向宁波监管局提交了整改报告。 3.其他需要报告的重大事项 无 9 (此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于杭州滨江房产集团股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签字盖章页) 保荐代表人(签名):_________________ __________________ 石 衡 计玲玲 中信证券股份有限公司 2017 年 4 月 15 日 10

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