广东天龙油墨集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 广东天龙油墨集团股份有限公司 2016 年度度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 遵照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关法津法规以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等制度的规定和要求，我作为广东天龙油墨集团股份有限 公司的独立董事，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审核公司提交的 各项议案，对公司重大事项发表独立意见，为维护公司和投资者的利益，忠实地 履行了独立董事的职责。现将本人 2016 年度度履行职责情况述职如下： 一、出席会议情况 2016 年度公司董事会进行了换届，其中第三届董事会召开了董事会会议 10 次，第四届董事会召开了董事会会议 8 次，本人作为第三届董事会和第四届董事 会成员，出席了全部会议共计 18 次。2016 年度公司共召开股东大会 5 次，本人 列席股东大会 3 次。没有缺席或委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情 况。 本年度，本人对提交董事会和股东大会审议的议案均认真审议，以审慎的态 度行使表决权。作为天龙集团的独立董事，我认为：公司董事会和股东大会的运 作符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序。本 着谨慎的态度，本人对各次董事会会议的议案经过审议后均投赞成票，没有投反 对和弃权票的情形。 二、 2016 年度对公司相关事项发表独立意见的情况 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、深圳证券交易所 《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》 等相关法律法规、规章制度的规定，我对以下相关事项进行了认真的审议并发表 如下独立意见： 1 广东天龙油墨集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 1、2016 年 3 月 23 日，对公司《关于控股股东向公司提供财务资助的关联 交易的议案》发表了同意的事前认可意见及同意的独立意见； 2、2016 年 4 月 25 日，对关于公司 2015 年度利润分配预案、公司 2015 年 度控股股东及其关联方资金占用情况及对外担保情况、公司《2015 年度内部控 制自我评价报告》、公司《2015 年度募集资金存放和使用专项报告》、公司董 事和高级管理人员薪酬与绩效考核方案发表了独立意见，并对持股 5%以上股东 向煜唐联创及其子公司提供财务资助的关联交易事项发表了同意的事前认可意 见及独立意见； 3、2016 年 4 月 27 日，对公司拟发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易事项发表了事前认可意见及独立意见； 4、2016 年 6 月 27 日，对公司《关于控股股东向公司提供财务资助的关联 交易的议案》发表了同意的事前认可意见及独立意见； 5、2016 年 7 月 1 日，审核了第四届董事会成员候选人的任职资格，发表了 同意将公司董事会换届选举董事候选人上交股东大会进行审议的独立意见； 6、2016 年 8 月 2 日，对公司聘任公司总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书事项发表了独立意见，对以募集资金置换预先投入的自有资金事项发表 了同意的独立意见，并对《关于控股股东向公司提供财务资助的关联交易的议案》 发表了事前认可意见及独立意见。 7、2016 年 8 月 4 日，发表了同意公司及子公司利用闲置资金购买银行理财 产品的独立意见。 8、2016 年 8 月 26 日，对公司 2016 年半年度控股股东及公司关联方占用上 市公司资金情况、对外担保情况、关联交易事项、募集资金存放与使用情况发表 了独立意见。 9、2016 年 12 月 30 日，发表了同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2016 年度审计机构的独立意见。 三、专业委员会履职情况 本人作为第三届、第四届董事会下属战略委员会、审计委员会、薪酬与考核 委员会、提名委员会的成员，按照专门委员会工作细则的相关要求，本年度参加 2 广东天龙油墨集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 了各专门委员会的各次会议，具体情况如下： 1、2016 年度公司战略委员会共召开例会 1 次，本人出席会议 1 次，对公司 战略发展方向进行了审议。 2、2016 年度公司审计委员会共召开例会 4 次，本人出席了 4 次，对公司相 关定期报告、财务报告、预决算报告、内审工作报告和计划、募集资金存放和使 用情况、更换审计机构等事项等进行了审议。 3、2016 年度公司薪酬与考核委员会共召开例会 2 次，本人出席会议 2 次， 审议修订了《公司董事薪酬方案》、《公司高级管理人员薪酬及绩效考核方案》， 并审议了董事和高级管理人员 2015 年度绩效薪酬发放的事项。 4、2016 年度，公司提名委员会共召开例会 2 次，本人出席会议 2 次，审议 了提名第四届董事会成员候选人的相关议案和提名高管的议案。 四、保护公司和股东权益方面所做的工作 1、密切关注公司经营情况。 2016 年度本人按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规 定对公司进行了现场考察，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的 完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易和投资项目的进度 等事项，查阅公司相关资料，与相关人员进行沟通，关注公司的治理和营运情况； 运用本人所具有的专业能力，为公司提供富有建设性的建议和风险提示等，力争 为公司的健康、稳定发展奉献自己的一份力量。 2、认真履行独立董事职责。 作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《公司章程》、 《独立董事工作制度》等规定，对于提交董事会的各项议案及其相关资料进行独 立审查并作出独立、公正的判断，不受公司及主要股东的影响。一方面，严格审 核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范 运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司 的发展提出了意见和建议。 3 广东天龙油墨集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 3、加强自身的培训和学习，不断提高履行职责的能力。 国内外证券市场发展迅速，自从担任公司独立董事以来，一直自觉学习相关 专业知识，特别是中国证券监督管理委员会和深圳证券交易出台的新政策、新规 定，不断提高自身保护投资者利益的意识，提高自身履职的能力。 五、其他工作 未发生独立董事提议召开董事会的情况； 未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 2017 年，本人将一如既往地独立公正地履行独立董事职责，为公司的科学 决策与风险防范提供专业意见和建议，维护公司利益和全体股东合法权益。在此， 对公司董事会、经营管理层和其他工作人员对本人工作的积极配合和支持表示衷 心感谢！ 特此报告！ 广东天龙油墨集团股份有限公司 独立董事：蓝海林 二〇一七年四月二十五日 4
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