盛达矿业：八届三十三次董事会决议公告

　　股票代码：000603 股票简称：盛达矿业 公告编号：2017-026 盛达矿业股份有限公司 八届三十三次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）于 2017 年 4 月 26 日以 现场和通讯表决相结合的方式召开了八届三十三次董事会，本次会议 通知及文件于 2017 年 4 月 21 日以邮件的方式发出。会议应参加表决 董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，本次会议的召集、召开和表决程 序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议经表 决形成如下决议： 一、审议通过《公司 2017 年第一季度报告全文及正文》 该议案具体内容详见与本决议同日披露的《公司2017年第一季度 报告》全文及正文。 表决结果：同意票9票；反对票0票；弃权票0票。 二、审议通过《公司<2017 年员工持股计划（草案）>及摘要》 为进一步完善公司治理结构，提高公司的凝聚力和竞争力，充分 调动员工的积极性和创造性，实现公司利益和员工利益的有机统一， 根据相关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司拟定了《2017年 员工持股计划（草案）》及摘要。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，监事会发表了审 1 核意见。董事马江河、王学武因参与本次员工持股计划，对该议案回 避表决。 该议案具体内容详见与本决议同日披露的《公司2017年员工持股 计划（草案）》及摘要。 表决结果：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。 三、审议通过《公司<2017 年员工持股计划管理办法>》 为规范公司2017年员工持股计划的管理工作，根据相关法律法规 及规范性文件规定，公司拟定了《2017年员工持股计划管理办法》。 董事马江河、王学武因参与本次员工持股计划，对该议案回避表决。 该议案具体内容详见与本决议同日披露的《盛达矿业股份有限公 司2017年员工持股计划管理办法》。 表决结果：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。 四、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股 计划相关事宜的议案》 为了保证公司2017年员工持股计划的顺利实施，董事会提请股东 大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于 下列事项： 1、授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划； 2、授权董事会实施本员工持股计划，办理本员工持股计划的变 更和终止； 3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长做出决定； 2 4、授权董事会办理本员工持股计划所涉证券、资金账户相关手 续，以及所购股票的锁定和解锁等相关事宜； 5、授权董事会确定或变更员工持股计划的资产管理机构，并签 署相关协议； 6、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有 关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外； 7、本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内 相关法律、法规、规范性文件发生变化的，授权公司董事会按照新的 政策对员工持股计划做出相应调整； 8、在法律、法规、规范性文件及《公司章程》允许范围内，办 理与本员工持股计划有关的其他事宜。 董事马江河、王学武因参与本次员工持股计划，对该议案回避表 决。 表决结果：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。 五、审议通过《关于全资子公司投资设立产业并购基金暨关联交 易的议案》 为寻找、储备和培育优质项目，降低公司并购风险，加快推进公 司产业发展战略，公司全资子公司银川盛达昌盛投资股份有限公司 （下称“盛达投资”）拟与甘肃浙银天虹资本管理有限公司及其他有 限合伙人共同投资设立杭州陇鑫矿业投资合伙企业（有限合伙）（暂 定名，最终以工商行政管理部门核准登记为准，下称“基金”），基金 3 规模拟定为人民币15,001万元，其中盛达投资拟以自有资金出资不超 过人民币4,500万元。并决定授权公司董事长在上述投资额度范围内， 负责办理基金的设立、合伙协议的签署及指派相关人员参与基金的日 常经营活动决策及相关文件的签署等事宜。 上述基金的其他有限合伙人初定为公司董事马江河、王学武、高 级管理人员马保科以及符合条件的其他金融机构等。拟参与基金设立 的公司董事马江河、王学武对该议案回避表决。公司独立董事对本议 案事前认可并发表了同意的独立意见。 该议案具体内容详见与本决议同日披露的《盛达矿业股份有限公 司关于全资子公司投资设立产业并购基金暨关联交易的公告》。 表决结果：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。 六、审议通过《关于公司为设立产业并购基金提供回购及差额补 足增信的议案》 公司拟于基金到期时对优先级有限合伙人的份额进行回购，并对 优先级有限合伙人在投资期间的预期投资收益及实缴出资额承担差 额补足义务。回购及差额补足属于实质意义上的担保行为，公司本次 为基金优先级有限合伙人提供担保的金额不超过人民币 12,800 万元， 具体担保金额以最终确定的年化收益率和基金实际存续期为准计算。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。拟参与基金设立 的公司董事马江河、王学武对该议案回避表决。 该议案具体内容详见与本决议同日披露的《盛达矿业股份有限公 4 司关于为产业并购基金提供回购及差额补足增信的公告》。 表决结果：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。 上述第二至第六项议案需提交公司股东大会审议。 七、审议通过《关于召开公司 2017 年第一次临时股东大会的议 案》 公司定于 2017 年 5 月 17 日（星期三）召开公司 2017 年第一次 临时股东大会。具体内容详见与本决议同日披露的《公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》。 表决结果：同意票9票；反对票0票；弃权票0票。 特此公告 盛达矿业股份有限公司董事会 二〇一七年四月二十六日 5