女儿将重组信息泄露给父亲 胡志勇内幕交易安源煤业被罚3万

胡志勇内幕交易安源煤业期间股价走势

  这是一个女儿将其所知内幕信息泄露给父亲的故事。

  消息 8月9日,内蒙古证监局公布胡志勇内幕交易案的行政处罚决定。在2016年“安源煤业”资产重组中,胡志勇通过其女儿得知相关信息后,内幕交易“安源煤业”非法获利11170.86元。被内蒙古证监局处以3万元罚款。

  内幕信息形成和公开过程

  2016年5月初,中信证券到安源煤业集团股份有限公司(以下简称安源煤业或公司)控股股东江西省能源集团公司(以下简称江能集团)洽谈业务,提到江西铁路投资集团公司(以下简称江西铁投)有意借壳上市,询问江能集团是否有与江西铁投合作的意向。基于安源煤业经营亏损,江能集团财务总监李某表示同意接洽。

  2016年5月16日-5月26日期间,江西铁投子公司兴铁资本投资管理有限公司(以下简称兴铁资本)投资部总监黄某全与安源煤业就江西铁投资产是否符合上市公司重组条件、交易路径和价格展开讨论,双方初步达成了合作意愿。

  会后,黄某全两次向兴铁资本副总经理胡某汇报了会谈情况。

  直至2016年7月11日上午,江能集团董事长与江西铁投就框架协议达成一致意见。下午3点休市后,安源煤业向江西省国资委电话报告上午商谈结果。下午3点半,江能集团召开党政联席会议,决议通过安源煤业股权转让意向和框架协议,安源煤业向上交所申请停牌,2016年7月12日正式停牌。

  2016年9月28日,安源煤业发布终止重大资产重组公告,称由于拟置入高铁类资产整合存在障碍,公司决定终止本次重大资产重组,并于9月30日开市起复牌。

  胡志勇内幕交易“安源煤业”非法获利1.1万元

  兴铁资本副总经理胡某2016年3月开始主持兴铁资本日常工作,在与江能集团谈判过程中,黄某全一直向胡某汇报进展,胡某了解整个谈判过程及进展,是内幕信息知情人。胡志勇是胡某父亲,双方为父女关系,在同城居住。胡志勇帮助胡某照顾孩子,胡志勇与胡某日常交往、通讯频繁。

  “胡志勇”账户于2016年5月30日至6月1日,连续三日买入“安源煤业”15,500股,交易金额66,360.00元,9月30日全部卖出,成交金额77,655.00元,共获利11,170.86元。2016年5月30日上午9点11分,在“胡志勇”账户买入“安源煤业”股票前,双方有过通话联系。

  内蒙古证监局表示,胡志勇在内幕信息公开前交易“安源煤业”的行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

  但胡志勇并未直接认罚,其辩称期间与胡某电话联络是因为胡某委托其帮忙料理房屋装修事宜,其之所以购买“安源煤业”,是因为当时“安源煤业”的价格在底部。

  但证监局对上述辩解并未认可,证监局称双方的身份关系特殊,且通话联络与交易行为吻合程度相同,胡志勇交易“安源煤业”的行为构成内幕交易。内蒙古证监局决定:对胡志勇处以3万元罚款。

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