麦格米特:北京市嘉源律师事务所关于公司首次公开发行股票与上市的律师工作报告

原标题:麦格米特:北京市嘉源律师事务所关于公司首次公开发行股票与上市的律师工作报告

北京市嘉源律师事务所 关于深圳麦格米特电气股份有限公司 首次公开发行股票与上市的律师工作报告 中国北京复兴门内大街 158 号 远洋大厦 F408 F408, Ocean Plaza 158 Fuxing Men Nei Street, Xicheng District Beijing, China 100031 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 释 义 除非本工作报告中另有所说明,下列词语之特定含义如下: 1 发行人/公司/股份公 指 深圳麦格米特电气股份有限公司 司 2 麦格米特有限 指 公司之前身深圳市麦格米特电气技术有限 公司 3 本所 指 北京市嘉源律师事务所 4 本所经办律师 指 徐莹律师及苏敦渊律师 5 中国/境内 指 中华人民共和国,为方便表述,在本工作 报告中不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区及台湾地区 6 本次发行 指 发行人申请首次公开发行境内上市普通股 (A 股) 7 本次发行与上市 指 发行人申请首次公开发行境内上市普通股 (A 股)并在深圳证券交易所中小板挂牌 上市之行为 8 最近三年/报告期 指 2012 年度、2013 年度及 2014 年度 9 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 10 深圳市工商局 指 深圳市工商行政管理局 11 深圳市场监督局 指 深圳市市场监督管理局 12 惠州 TCL 创投 指 惠州市 TCL 创业投资有限责任公司,其公 司名称于 2012 年 5 月变更为“新疆 TCL 股权投资有限公司” 13 无锡 TCL 创投 指 无锡 TCL 创动投资有限公司 14 TCL 集团 指 TCL 集团股份有限公司(深圳证券交易所 上市公司,股票代码为 000100) 15 复星创泓 指 上海复星创泓股权投资基金合伙企业(有 限合伙) 16 金陵华软 指 常州金陵华软创业投资合伙企业(有限合 伙) 5-2-1 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 17 上海华轩 指 华轩(上海)股权投资基金有限公司 18 金石投资 指 金石投资有限公司 19 制造中心 指 深圳麦格米特电气股份有限公司制造中心 20 深圳驱动公司 指 深圳市麦格米特驱动技术有限公司 21 上海应用 指 麦格米特应用技术(上海)有限公司 22 株洲电气 指 株洲麦格米特电气有限责任公司 23 株洲微朗 指 株洲市微朗科技有限公司 24 深圳控制公司 指 深圳市麦格米特控制技术有限公司 25 南京驱动公司 指 南京麦格米特驱动软件技术有限公司 26 南京控制公司 指 南京麦格米特控制软件技术有限公司 27 沈阳晶格 指 沈阳晶格自动化技术有限公司 28 浙江怡和 指 浙江怡和卫浴有限公司 29 麦格米特(香港) 指 原公司控股股东童永胜先生控制的香港企 业 MEGMEET HONGKONG LIMITED,该 企业已于 2012 年 1 月 4 日完成注销手续 30 香港麦格米特 指 MEGMEET HONGKONG LIMITED,原名 为 Fesicu HongKong Limited(菲斯克香港 有 限 公 司 ), 于 2014 年 3 月 更 名 为 MEGMEET HONGKONG LIMITED(麦格 米特香港有限公司) 31 美国麦格米特 指 MEGMEET USA,INC. 32 保荐人/华林证券 指 华林证券有限责任公司 33 鹏城 指 深圳市鹏城会计师事务所有限公司 34 中汇 指 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 35 《审计报告》 指 中汇于 2015 年 3 月 4 日出具的中汇会审 [2015]0521 号《深圳麦格米特电气股份有 限公司 2012 年度、2013 年度、2014 年度 财务报表审计报告》及其所附已审会计报 表 5-2-2 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 36 《 内 部 控 制自 我 评 指 公司第二届董事会第七次会议于 2015 年 3 价报告》 月 4 日审议批准的《深圳麦格米特电气股 份有限公司内部控制自我评价报告》 37 《 内 部 控 制鉴 证 报 指 中汇于 2015 年 3 月 4 日出具的中汇会鉴 告》 [2015]0525 号《关于深圳麦格米特电气股 份有限公司内部控制的鉴证报告》 38 《公司章程》 指 公司于 2010 年 8 月 21 日创立大会审议通 过的《深圳麦格米特电气股份有限公司章 程》及其历次章程修订案 39 《公司章程(草案)》 指 经公司 2014 年度第一次临时股东大会审 议通过并将于中国证监会核准本次发行及 公司本次发行股票在中小板上市之日生效 的《深圳麦格米特电气股份有限公司章程 (草案)》 40 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 41 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 42 《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》 43 元 指 人民币元 5-2-3 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 目 录 一、 前言 .................................................................................................................... 7 二、 本次发行与上市的批准与授权........................................................................ 9 三、 公司发行股票的主体资格.............................................................................. 14 四、 本次发行与上市的实质条件.......................................................................... 15 五、 公司的设立 ...................................................................................................... 22 六、 公司的独立性 .................................................................................................. 25 七、 公司发起人或股东 .......................................................................................... 28 八、 公司的股本及演变 .......................................................................................... 42 九、 公司的业务 ...................................................................................................... 77 十、 关联交易及同业竞争...................................................................................... 78 十一、公司的主要财产 ............................................................................................. 84 十二、公司的重大债权债务 ..................................................................................... 99 十三、公司重大资产变化及收购兼并 ................................................................... 101 十四、公司章程的制定和修改 ............................................................................... 103 十五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ........................... 105 十六、公司董事、监事和高级管理人员及其变化 ............................................... 106 十七、公司的税务 ................................................................................................... 109 十八、公司的环境保护和产品质量、技术等标准 ............................................... 113 十九、公司募集资金的运用 ................................................................................... 118 二十、公司业务发展目标 ....................................................................................... 119 二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 ........................................................................... 120 二十二、公司招股说明书法律风险评价 ............................................................... 124 二十三、律师认为需要说明的其他重大法律问题 ............................................... 124 二十四、结论意见 ................................................................................................... 125 5-2-4 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 北 京 BEIJING上 海 SHANGHAI深 圳 SHENZHEN香 港 HONGKONG西 安 XIAN 致:深圳麦格米特电气股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于深圳麦格米特电气股份有限公司 首次公开发行股票与上市的律师工作报告 嘉源(2015)- 01-080 敬启者: 根据公司与本所签订的《专项法律顾问协议》 以下简称“《法律顾问协议》”), 公司聘请本所作为其特聘专项法律顾问,为本次发行与上市提供法律服务,出具 法律意见书及律师工作报告(以下简称“本工作报告”)。 本工作报告依据中国法律法规有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神出具。 为出具本工作报告及法律意见书,本所对公司本次发行与上市的法律资格及 其具备的条件进行了调查,查阅了本所认为出具本工作报告及法律意见书所须查 阅的文件,包括但不限于涉及本次发行的授权和批准、公司发行股票的主体资格、 本次发行的实质条件、公司的设立、公司的独立性、公司的发起人和股东、公司 的股本及其演变、公司的业务、关联交易及同业竞争、公司的主要财产、公司的 重大债权债务、公司重大资产变化及收购兼并、公司章程的制定与修改、公司股 东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作、公司董事、监事和高级管理人员 5-2-5 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 及其变化、公司的税务、公司的环境保护和产品质量、技术等标准、公司募集资 金的运用、公司业务发展目标、公司的诉讼、仲裁或行政处罚、公司招股说明书 法律风险评价等方面的有关记录、资料和证明,以及有关法律、法规和行政规章, 并就有关事项向公司董事会成员及高级管理人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中,本所得到公司如下保证:公司已经提供了本所认为出具 本工作报告及法律意见书所必需的真实、完整的原始书面材料、副本材料或口头 证言,不存在任何遗漏或隐瞒;其所提供的所有文件及所述事实均为真实、准确 和完整;公司所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的;公司所提供的副 本材料或复印件与原件完全一致。经本所适当核查,有关副本资料或者复印件与 原件一致。本所依据本工作报告出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公 布、实施的法律、法规和规范性法律文件,并基于对有关事实的了解和对法律的 理解发表法律意见。 在本所进行合理核查的基础上,对于出具本工作报告及法律意见书至关重要 而又无法得到独立证据支持的事实,或者基于本所专业无法作出核查及判断的重 要事实,本所依赖政府有关部门、公司、公司股东、公司雇员或者其他有关方出 具的证明文件或专业意见出具本工作报告及法律意见书。 本所仅就与本次发行与上市涉及的中国法律问题发表意见,并不对有关审 计、资产评估、投资项目分析、投资收益等事项发表评论。本所在本工作报告中 对有关会计报表、审计报告和评估报告和投资项目可行性报告中某些数据和结论 的引述,不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示的 保证。对本次发行与上市所涉及的财务数据、投资分析等专业事项,本所未被授 权、亦无权发表任何评论。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本工作报告和法律意见书出具 日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则,进行了充分的核查验证,保证本工作报告和法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。 5-2-6 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发 行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求,本所独立地对公司本次发行与上 市的合法性及对本次发行与上市有重大影响的法律问题发表法律意见。 遵照中国证监会于 2007 年 11 月 20 日发布的关于印发《<律师事务所从事证 券法律业务管理办法>第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见 第 2 号》的通知(证监法律字[2007]14 号)要求,本所仅向发行人为本次发行与 上市之目的出具法律意见,不得同时向保荐人及承销商为其履行独立法定职责、 勤勉尽职义务或减免法律责任之目的出具任何法律意见。在前述原则下,本所同 意发行人按照中国证监会的要求,将本工作报告作为提交本次发行与上市申请所 需提供的法定文件之一,随其他公开发行的申请材料一起上报。本所同意发行人 在招股说明书及其他本次发行与上市相关文件中引用或按中国证监会的审核要 求引用本工作报告和法律意见书的部分或全部内容,但作出上述引用时,不应导 致法律上的歧义或曲解,并且就引用部分应取得本所律师审阅确认。 本工作报告仅供公司本次发行与上市之目的使用,不得用作任何其他目的之 依据。 本所作为本次发行与上市的中国法律顾问,已按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽职精神,对本次发行与上市及发行人为此提供或披露的资 料、文件和有关事实以及所涉及的法律问题进行了合理及必要的核查与验证。 一、 前言 (一) 本所简介 本所于 2000 年 1 月 27 日经北京市司法局批准设立, 现持有证号为 21101200010193258 号的《律师事务所执业许可证》。 本所法定地址为:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F408。邮政 编码为:100031。 本所为专业从事证券、投资、金融、知识产权等法律服务的律师机构,为企 5-2-7 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 业提供包括企业改制重组、新股发行、上市公司增发、配股、上市公司资产重组、 上市公司收购、债转股、资产证券化、公司常年证券法律服务等专项法律服务。 本所为公司本次发行与上市的法律意见书和律师工作报告签名的律师为:徐 莹律师、苏敦渊律师。 徐莹律师 1989 年毕业于中国政法大学并获法学学士学位,2004 年于中国人 民大学法学院获法学硕士学位,2006 年于美国印第安纳大学法学院获法学硕士 学位。徐律师于 1990 年取得律师资格,于 1996 年取得律师从事证券业务资格。 曾经参与中国中铁股份有限公司 A/H 股发行上市、上海汽车集团股份有限公司 发行股份购买资产、中国全聚德(集团)股份有限公司 A 股发行上市、中国航 空科技工业股份有限公司 H 股发行上市等业务。持有北京市司法局颁发的 11101199510812304 号《中华人民共和国律师执业证》。 苏敦渊律师 2007 年毕业于中山大学法学院,获法学硕士学位。苏律师于 2006 年取得律师资格,曾参与数家主板及中小板企业的改制上市项目。持有广东省司 法厅颁发的 14403201010834681 号《中华人民共和国律师执业证》。 本所律师的联系电话为(010)66413377,传真为(010)66412855。 (二) 工作过程 2014 年 10 月,公司正式启动申请公开发行 A 股股票的工作,本所律师为其 提供法律服务。本所法律服务工作大致分以下阶段: 1、 尽职调查 本所进场后,对公司进行了全面尽职调查,包括但不限于公司自设立以来的 历史沿革及相关法律文件、公司拥有的重大资产、债权债务、公司业务及其运转 模式、公司治理结构、关联交易及同业竞争等。 2、 处理有关法律问题,提供法律建议及意见 针对本所调查了解到的公司各方面的事实及存在的问题,本所提出了意见, 并协助公司予以规范、完善。对现行规定尚不明确的事项,本所进行了调查及询 证。 5-2-8 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 3、 协助制作有关法律文件 本所参与该项目以来,协助制作公司发行后章程(草案),修订募集资金管 理办法,起草控股股东避免与公司构成竞争的承诺函、控股股东与公司的关联交 易承诺函等文件。 4、 制作律师工作报告和法律意见书 本所在进行调查以及对公司有关问题作出处理及完善的基础上,制作了本工 作报告及法律意见书。 二、 本次发行与上市的批准与授权 (一) 公司于2014年12月10日召开2014年度第一次临时股东大会,会议审 议通过了与本次发行与上市相关的如下议案: 1、 《关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票并在中小板上市方案的 议案》,经逐项表决通过了如下具体内容: (1) 股票种类和面值:境内上市人民币普通股(A股),每股面值人民 币1.00元。 (2) 发行数量:不超过4,450万股,不低于公司发行后总股本的25%。 其中:新股发行数量不超过4,450万股,根据公司实际的资金需 求确定;公司股东公开发售股份数量不超过1,000万股,并且不 得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份 的数量。具体公开发行新股数量和公司股东公开发售股份数量 将根据公司实际的资金需求,由董事会根据股东大会的授权与 保荐机构(主承销商)协商确定。 (3) 新股发行与股东公开发售股份数量调整机制:公司首次公开发 行新股时,根据询价结果,若预计新股发行募集资金净额超过 公司实际的资金需求的,公司将减少新股发行数量,同时启动 持股超过36个月的原有股东将所持有的部分股份向投资者公 5-2-9 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 开发售的机制,公开发售数量根据超过公司实际资金需求的募 集资金数额与发行价格共同确定。公司股东公开发售的股份, 其已持有时间应当在36个月以上。公司股东公开发售股份后, 公司的股权结构不得发生重大变化,实际控制人不得发生变 更,并符合法定上市条件。 公司股东公开发售股份的顺序及比例如下: 发行前持股 序号 与公司关系 股东名称 拟减持比例 数量 其持股总数 1 外部股东 戴婷婷 114,709 的 0-100% 实际控制人、持 有公司股份的董 童永胜等公 其持股总数 2 事、监事、高级 109,464,000 司其他股东 的 0-25% 管理人员、其他 员工 金石投资有 6,145,124 限公司 上海复星创 泓股权投资 10,897,354 基金合伙企 业(有限合伙) 华轩(上海)股 权投资基金 4,096,749 不参与公开 3 外部股东 有限公司 发售 常州金陵华 软创业投资 2,048,375 合伙企业(有 限合伙) 邢世平 229,418 王长颖 229,418 其中外部股东指不在公司任职的股东。若股东所持股份持有时 间未满36个月,则不得参与公开发售。 在确定各股东具体发售股份数量时,将按照上表中序号顺序依 次确定,同顺位各股东之间发售股份无优先顺序;若该顺位股 东在按照其承诺上限确定发售股份数量后,累计发售股份数量 仍未达到本次需发售股份总量的,将由下一顺位股东转让;累 5-2-10 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 计发售股份数量达到本次需发售股份总量的,后续股东则无需 再发售股份。其中,第二顺位股东发售股份按持有可发售股份 数量同比例发售。 (4) 定价方式:通过向询价对象询价确定发行价格区间,授权公司 董事会与公司保荐机构(暨主承销商)根据询价结果和市场情 况确定最终发行价格。 (5) 发行方式:采用网下向询价对象配售和网上按市值申购定价发 行相结合的方式,或中国证监会认可的其他方式。 (6) 发行对象:符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境 内自然人、法人等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)。 (7) 承销方式:余额包销。 (8) 发行费用承担原则:公司首次公开发行新股时,若公司原有股 东同时将所持有的部分股份向投资者公开发售的,则本次发行 的承销费用由公司与公开发售股份的公司原有股东按照其各 自公开发行或发售股份的比例进行分摊,保荐费用、审计费用、 律师费用和其他发行费用由公司承担。 (9) 本次发行募集资金用途:本次发行股票预计募集资金扣除发行 费用后计划投资于以下项目: 1) 麦格米特株洲基地建设项目二期,总投资19,815.30万元,计 划以本次募集资金投入18,173.82万元; 2) 营销和服务平台建设项目,总投资7,795.00万元,计划以本 次募集资金投入7,795.00万元。 3) 补充营运资金,总投资6,000.00万元,计划以本次募集资金 投入6,000.00万元。 (10) 上述项目总投资为33,610.30万元,拟投入募集资金31,982.82万 元。如募集资金到位时间与项目进度不一致,公司将根据项目 5-2-11 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 的实际情况需要以其他资金先行投入,募集资金到位后予以置 换。本次募集资金到位后,公司将按上述用途资金需求的轻重 缓急安排使用。若本次募集资金不足,公司将以自有资金、银 行贷款或其他债务融资方式完成项目投资;若募集资金有剩 余,将用于与主营业务相关的用途,或者根据中国证监会、深 圳证券交易所等相关规定的要求执行。 (11) 发行前滚存利润的分配方案:为兼顾新老股东的利益,若公司 本次公开发行股票并在中小板上市方案经中国证监会核准并 得以实施,公司首次公开发行股票前滚存的未分配利润在扣除 上市前公司股东大会决议批准的拟分配利润后,由公司首次公 开发行股票并上市后的新老股东共同享有。 (12) 拟上市地:深圳证券交易所。 (13) 决议有效期:自公司股东大会审议通过之日起二十四个月内有 效。 2、 《关于授权董事会全权办理公开发行股票并在中小板上市相关事宜的议 案》。 3、 《关于制定公司首次公开发行股票并在中小板上市后<公司章程(草案) 的议案》。 4、 《关于制定公司上市后未来三年股东回报规划的议案》。 5、 《关于制定公司上市后三年内股价稳定预案的议案》。 6、 《关于公司就首次公开发行股票并上市事项出具相关承诺的议案》。 (二) 根据公司2014年度第一次临时股东大会审议通过的《关于授权董事 会全权办理公开发行股票并在中小板上市相关事宜的议案》,公司股东大会授权董 事会办理下列相关事宜: 1、 根据证券监管部门的要求和证券市场的实际情况,在股东大会决议范围 内确定本次具体发行数量、发行时间、发行方式、定价方式、老股转 5-2-12 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 让及其他发行上市细节; 2、 根据证券监管部门的要求制作、修改、报送本次股票发行上市的申报材 料; 3、 在发行有效期内,若股票发行政策发生变化,根据新政策的要求修改发 行方案并继续办理本次公开发行事宜; 4、 根据证券监管部门意见和本次所募集资金数额情况,在股东大会决议范 围内,对募集资金投资项目、金额、投资进度等作适当调整,并根据 需要在发行前确定募集资金专用账户; 5、 在公司首次公开发行股票并在中小板上市时根据发行上市的实际情况将 《公司章程(草案)》中的有关发行核准、注册资本、股权结构等条款 进行相应完善,报工商登记机关备案,在公司首次公开发行股票并上 市后实施; 6、 签署公司首次公开发行股票并上市所涉及的合同、协议及其它有关法律 文件; 7、 办理其他公司本次公开发行上市所必需的有关事宜; 8、 决议的有效期:自股东大会通过之日起二十四个月内有效。 (三) 经本所核查,上述股东大会的召集和召开程序、表决程序、决议的 内容和形式及出席股东大会的人员资格均符合有关法律和《公司章程》的规定。 (四) 公司本次发行与上市尚待取得中国证监会的核准以及深圳证券交易 所的同意。 综上,本所认为: 1、 公司本次发行与上市事宜已取得公司股东大会的批准,相关决议合法 有效。 2、 公司董事会办理本次发行与上市的具体事宜,已经获得公司股东大会 的适当授权,授权范围、程序合法有效。 5-2-13 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 3、 公司本次发行与上市尚待取得中国证监会的核准以及深圳证券交易所 的同意。 三、 公司发行股票的主体资格 (一) 公司系由麦格米特有限于2010年9月9日整体变更设立的股份有限公 司。公司设立时股本总额为12,100万股,每股面值1元。 (二) 根据鹏城于2010年8月31日出具的深鹏所验字[2010]314号《验资报 告》,公司整体变更设立时已收到全体股东缴纳的注册资本合计12,100万元,全 部为以麦格米特有限的净资产出资。 (三) 根据鹏城于2010年12月13日出具的深鹏所验字[2010]440号《验资报 告》及于2011年3月8日出具的深鹏所验字[2011]0075号《验资报告》,公司整体变 更设立之后进行了增资,公司股本变更为13,322.5147万元。 (四) 公司已在深圳市场监督局注册登记,现持有深圳市场监督局核发的 440301103964734号《企业法人营业执照》,公司注册资本为13,322.5147万元,实 收资本为13,322.5147万元,公司类型为股份有限公司。 (五) 根据公司书面确认和本所核查,公司目前不存在法律、法规和《公 司章程》规定的需要终止的情形。 (六) 公司已按照《管理办法》及《证券发行上市保荐业务管理办法》的 规定,接受具有主承销商资格的华林证券的辅导。 (七) 根据《公司章程》,公司的经营范围为:研究、开发、设计、生产和 销售(生产由分支机构经营)电力电子产品、电气产品、机电一体化设备,包括 家用电器电源、工业与通信电源、节能灯及高频镇流器、便携式设备电源、医疗 设备电源、电机及变频驱动器和可编程逻辑控制器、触摸屏、工业自动化软件, 并为经营上述产品及业务提供必要的工程服务、技术咨询服务、售后维修服务、 5-2-14 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 电池采购并配套销售服务;经营上述各项产品及系统的采购、零售(不设店铺)、 批发、进出口。(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须 取得许可后方可经营)。 综上,本所认为: 1、 公司系由有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司。 2、 公司依法有效存续,不存在法律、法规和《公司章程》规定需要终止 的情形。 3、 公司具备申请本次发行与上市的主体资格。 四、 本次发行与上市的实质条件 (一) 本次发行的类别 公司本次发行属变更设立的股份有限公司增加注册资本、面向境内社会公众 首次公开发行人民币普通股(A 股)。 (二) 本次发行与上市的条件 本所对照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性法律文 件对发行人本次发行与上市应满足的实质条件逐项作了审查,本所认为: 1、 发行人本次拟发行的股票为每股面值1元的A股,每股的发行条件和价 格相同,每一股份具有同等权利,符合《公司法》第一百二十六条的 规定。 2、 发行人已依据《公司法》等法律法规设立了股东大会、董事会和监事 会,并在董事会下设置了战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪 酬与考核委员会四个专门委员会,建立了独立董事、董事会秘书制度, 发行人具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履 行职责,符合《证券法》第十三条第一款第(一)项和《管理办法》 第二十一条的规定。 5-2-15 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 3、 根据中汇出具的《审计报告》,发行人最近三年连续盈利,具有持续 盈利能力,财务状况良好,符合《证券法》第十三条第一款第(二) 项的规定。 4、 根据中汇出具的《审计报告》以及发行人书面确认,发行人最近三年 财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为,符合《证券法》第 十三条第一款第(三)项、第五十条第一款第(四)项的规定。 5、 发行人注册资本实收金额为13,322.5147万元;发行人申请本次公开发 行股票与上市之时的股本总额不少于3,000万元,符合《证券法》第五 十条第一款第(二)项的规定。 6、 根据发行人于2014年12月10日召开的2014年度第一次临时股东大会 审议通过的《关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票并在中小 板上市方案的议案》以及公司董事会、股东大会确定的拟发行数量, 发行人本次公开发行的股份不低于公司股份总数的百分之二十五,符 合《证券法》第五十条第一款第(三)项的规定。 7、 发行人是依法设立且有效存续的股份有限公司,符合《管理办法》第 八条的规定。 8、 发行人前身麦格米特有限系于2003年7月29日依法设立的有限责任公 司。发行人系由麦格米特有限按原账面净资产值折股整体变更设立的 股份有限公司,持续经营时间可以从麦格米特有限成立之日起计算, 截至本工作报告出具之日,发行人自成立至今已持续经营3年以上,符 合《管理办法》第九条第一款的规定。 9、 发行人系由麦格米特有限按原账面净资产值折股整体变更设立,根据 鹏城出具的深鹏所验字[2010]314号《验资报告》、深鹏所验字[2010]440 号《验资报告》及深鹏所验字[2011]0075号《验资报告》,发行人已收 到全体股东缴纳的注册资本合计13,322.5147万元。经本所核查并经发 行人确认,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷,符合《管理办法》 第十条的规定。 5-2-16 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 10、 根据《公司章程》,发行人经核准的经营范围为:研究、开发、设计、 生产和销售(生产由分支机构经营)电力电子产品、电气产品、机电 一体化设备,包括家用电器电源、工业与通信电源、节能灯及高频镇 流器、便携式设备电源、医疗设备电源、电机及变频驱动器和可编程 逻辑控制器、触摸屏、工业自动化软件,并为经营上述产品及业务提 供必要的工程服务、技术咨询服务、售后维修服务、电池采购并配套 销售服务;经营上述各项产品及系统的采购、零售(不设店铺)、批发、 进出口。(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目 须取得许可后方可经营)。发行人实际从事的业务为:从事电力电子及 相关控制行业产品及解决方案的研发、生产和销售,产品包括智能家 电电控产品、工业定制电源及工业自动化产品三大系列,覆盖智能家 电、消费电子、医疗、通信、大功率LED、工业自动化、电力、新能源 汽车、照明、节能环保及装备制造等行业。发行人实际从事的业务符 合国家产业政策,符合《管理办法》第十一条的规定。 11、 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化, 实际控制人没有发生变更,符合《管理办法》第十二条的规定。 12、 截至本工作报告出具之日,公司控股股东童永胜先生持有公司股份计 4,433.43万股,其配偶王萍女士持有公司股份计1,963.48万股。经本所 核查,发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配 的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷,符合《管理办法》第 十三条的规定。 13、 根据发行人提供的资料及书面确认并经本所核查,发行人具有完整的 业务体系和直接面向市场独立经营的能力,资产完整、人员独立、财 务独立、机构独立、业务独立,在独立性方面不存在其他严重缺陷, 符合《管理办法》第十四条至第二十条的规定。 14、 保荐人等相关中介机构对发行人的董事、监事和高级管理人员进行了 与股票发行上市有关的法律法规的培训、辅导,发行人的董事、监事 和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市 5-2-17 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任,符合《管理 办法》第二十二条的规定。 15、 根据发行人书面确认及本所核查,发行人的现任董事、监事和高级管 理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不存在被中国 证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期、最近36个月内受到中国证 监会行政处罚或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责、因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查尚未 有明确结论意见的情形,符合《管理办法》第二十三条的规定。 16、 根据中汇出具的《内部控制鉴证报告》,发行人的内部控制制度健全 且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、 营运的效率与效果,符合《管理办法》第二十四条的规定。 17、 根据有关政府部门出具的证明文件及发行人出具的书面确认和承诺 函,并经本所律师核查,发行人不存在以下情形,符合《管理办法》 第二十五条的规定: (1) 最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行 过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处 于持续状态; (2) 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法 律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重; (3) 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申 请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行 条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证 监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或 其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章; (4) 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏; (5) 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见; 5-2-18 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (6) 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 18、 发行人的《公司章程》及《对外担保决策制度》中已明确对外担保的 审批权限和审议程序,不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业进行违规担保的情形,符合《管理办法》第二十六条的规定。 19、 根据发行人提供的资料及书面确认,发行人有严格的资金管理制度, 不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代 偿债务、代垫款项或者其他非正常交易方式占用的情形,符合《管理 办法》第二十七条的规定。 20、 根据中汇出具的《审计报告》及发行人书面确认,发行人资产质量良 好,资产负债结构合理,盈利能力较强,现金流量正常,符合《管理 办法》第二十八条的规定。 21、 根据中汇出具的《内部控制鉴证报告》,发行人的内部控制在所有重大 方面是有效的,符合《管理办法》第二十九条的规定。 22、 根据中汇出具的《审计报告》及《内部控制鉴证报告》,发行人会计基 础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规 定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现 金流量,符合《管理办法》第三十条的规定。 23、 根据发行人编制的最近三年财务报表及中汇出具的《审计报告》及《内 部控制鉴证报告》,发行人编制财务报表以实际发生的交易或者事项为 依据;在进行会计确认、计量和报告时保持了应有的谨慎;对相同或 者相似的经济业务,选用了一致的会计政策,不存在随意变更的情形, 符合《管理办法》第三十一条的规定。 24、 根据本次申请公开发行股票的招股说明书、《审计报告》及相关合同和 会议文件,发行人已完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关 联交易,关联交易价格公允,不存在通过关联交易操纵利润的情形, 符合《管理办法》第三十二条的规定。 25、 根据中汇出具的《审计报告》,发行人2012年、2013年及2014年归属于 5-2-19 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 母公司股东净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据分别为 7,273.58万元、2,071.09万元和2,759.81万元,累计金额达12,104.48万元, 营业收入分别为72,200.20万元、53,018.13万元、63,451.74万元,累计 金额超过3亿元,发行前股本总额为13,322.5147万元,最近一期末无形 资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例 为1.07%,最近一期末不存在未弥补亏损,符合《管理办法》第三十三 条之规定。 26、 本所核查了发行人的税收优惠及其依据以及有关税务部门出具的证 明,截至本工作报告出具日,发行人依法纳税,享受的各项税收优惠 符合相关法律法规的规定,发行人的经营成果对税收优惠不存在严重 依赖,符合《管理办法》第三十四条的规定。 27、 根据中汇出具的《审计报告》及发行人书面确认并经本所核查,发行 人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁 等重大或有事项,符合《管理办法》第三十五条的规定。 28、 根据中汇出具的《审计报告》、《内部控制鉴证报告》及发行人书面确 认,发行人申报文件中不存在故意遗漏或虚构交易或者其他重要信息, 滥用会计政策或者会计估计,操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据 的会计记录或者相关凭证的情形,符合《管理办法》第三十六条的规 定。 29、 根据中汇出具的《审计报告》及发行人书面确认并经本所核查,发行 人不存在下列影响持续盈利能力的情形,符合《管理办法》第三十七 条的规定: (1) 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重 大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响; (2) 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将 发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影 响; 5-2-20 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (3) 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存 在重大不确定性的客户存在重大依赖; (4) 发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围 以外的投资收益; (5) 发行人正在使用的商标、专利等重要资产或技术的取得或者使 用存在重大不利变化的风险; (6) 其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。 30、 根据募集资金投资项目的可行性研究报告,发行人的募集资金均拟用 于主营业务,募集资金数额和投资项目与发行人现有生产经营规模、 财务状况、技术水平和管理能力等相适应,符合国家产业政策、投资 管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定,募集 资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生 不利影响,符合《管理办法》第三十八条、三十九条、第四十条和第 四十二条的规定。 31、 根据发行人书面确认,发行人已聘请专业机构出具募集资金投资项目 的可行性研究报告,发行人董事会已对募集资金投资项目的可行性进 行认真分析,确信募集资金投资项目具有较好的市场前景和盈利能力, 能有效防范投资风险和提高募集资金使用效益,符合《管理办法》第 四十一条的规定。 32、 发行人于2011年1月4日召开的2011年度第一次临时股东大会会议通过 了将于发行人上市后适用的《募集资金管理办法》,并于2015年3月20 日召开的2015年度第一次临时股东大会会议通过了该办法的修正案。 该办法中建立了募集资金专项存储制度,募集资金将存放于董事会决 定的专项账户,符合《管理办法》第四十三条的规定。 综上,经逐条核查,本所认为:发行人本次发行与上市符合《公司法》、《证 券法》和《管理办法》等规定的各项实质条件。 5-2-21 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 五、 公司的设立 (一) 公司设立的方式 公司是由麦格米特有限整体变更设立的股份有限公司。 (二) 麦格米特有限的设立 1、 麦格米特有限于2003年7月29日由张志与李慧军共同投资设立。其中, 张志以现金45万元出资,占公司注册资本的90%;李慧军以现金5万元 出资,占公司注册资本的10%。 2、 2003年7月17日,深圳明致会计师事务所出具深明会验字[2003]第98号 《验资报告》,验证截至2003年7月16日,麦格米特有限已收到张志、 李慧军缴纳的注册资本合计50万元,均以货币出资。 3、 2003年7月29日,麦格米特有限取得深圳市工商局核发的《企业法人营 业执照》,注册号为4403012118657,注册资本为50万元。 (三) 股份公司设立的程序 1、 2010年8月2日,麦格米特有限作出股东会决议,全体股东一致同意以 发起设立的方式,将麦格米特有限整体变更为股份公司,同意以麦格 米特有限截至2010年6月30日经审计后的净资产173,193,910.82元折为 121,000,000.00股,每股面值1元,折股比例为1:0.6986,余额进入公司 资本公积。发起人以各自在麦格米特有限所占的注册资本比例,对应 折为各自所占股份公司的股份比例。 2、 2010年8月6日,鹏城出具深鹏所审字[2010]1380号《深圳市麦格米特电 气技术有限公司2009年度、2010年6月30日财务报表审计报告》,确认 截至2010年6月30日,麦格米特有限的资产总额为381,424,409.34元,负 债为20,820,498.52元,净资产为173,193,910.82(母公司报表口径)。 3、 2010年8月12日,北京国友大正资产评估有限公司出具国友大正评报字 [2010]第181号《深圳市麦格米特电气技术有限公司拟股份制改制项目 5-2-22 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 资产评估报告》,确认以2010年6月30日为评估基准日,麦格米特有限 的净资产评估值为19,751.52万元。 4、 2010年8月16日,当时拥有麦格米特有限股权的全部45名自然人股东及 1名法人股东共同签署《发起人协议》,决定在麦格米特有限的基础上, 采取有限公司整体变更为股份公司的方式变更设立股份公司。《发起人 协议》确定了股份公司的宗旨、经营范围、组织形式、股本和注册资 本、股份公司组织机构等重要事项。 5、 2010年8月21日,公司召开创立大会,依据《公司法》第九十一条规定, 审议通过了设立公司的决议。 6、 2010年8月31日,鹏城出具了深鹏所验字[2010]314号《验资报告》对股 份公司各发起人的出资进行了验证,确认股份公司各发起人的出资均 已全部到位。 7、 2010年9月9日,深圳市场监督局以[2010]第2978450号《变更(备案) 通知书》,核准拟设立的股份公司的名称为:深圳麦格米特电气股份有 限公司。 8、 2010年9月9日,公司经深圳市场监督局注册,领取《企业法人营业执 照》,注册号为440301103964734号,注册资本为12,100万元。 9、 公司设立时《公司章程》系依据《公司法》制定,经2010年8月21日创 立大会批准。章程条款未有违反现行法律、法规的情形。 (四) 设立时的验资 1、 根据麦格米特有限的委托,深圳明致会计师事务所于2003年7月17日出 具深明会验字[2003]第98号《验资报告》,对股东的出资进行了验证, 确认全部股东的出资均已实际到位。 2、 公司为根据《公司法》第九十五条的规定由麦格米特有限变更设立的 股份有限公司,麦格米特有限全部资产依审计后的帐面净资产值按照 1:0.6986折为股份公司的股份,共计12,100万股。鹏城于2010年8月31 5-2-23 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 日出具深鹏所验字[2010]314号《验资报告》,对股东的出资进行了验证, 确认全部股东的出资均已实际到位。2015年3月4日,中汇出具中汇会 鉴[2015]0526号《关于原深圳市麦格米特电气技术有限公司2010年5月 28日注册资本由559.28万元变更为12,100万元及整体变更为深圳麦格 米特电气股份有限公司出资情况的专项复核报告》,确认麦格米特有限 2010年5月28日注册资本由559.28万元变更为12,100万元以及2010年9 月9日整体变更为股份公司,各方股东的出资已及时缴足,出资资产真 实合规,符合相关法律规定。 (五) 创立大会 1、 2010年8月21日,公司创立大会在深圳市南山区召开。全体发起人(或其 代理人)出席了会议,代表公司总股份数的100%。出席发起人会议的 发起人代表及所代表的股份数符合有关法律、法规及《公司章程》的规 定。 2、 出席创立大会的发起人代表审议并同意麦格米特有限变更为股份公司、 股份公司设立费用情况的报告、《公司章程》、第一届董事会人选、第一 届监事会人选等议案,并以书面表决方式作出了相关决议。 3、 出席会议的发起人全部参与了表决。 4、 创立大会会议记录已经全体发起人代表签署。 (六) 公司依法有效存续 1、 根据《公司章程》,公司经核准的经营范围为:研究、开发、设计、生产 和销售(生产由分支机构经营)电力电子产品、电气产品、机电一体化 设备,包括家用电器电源、工业与通信电源、节能灯及高频镇流器、便 携式设备电源、医疗设备电源、电机及变频驱动器和可编程逻辑控制器、 触摸屏、工业自动化软件,并为经营上述产品及业务提供必要的工程服 务、技术咨询服务、售后维修服务、电池采购并配套销售服务;经营上 述各项产品及系统的采购、零售(不设店铺)、批发、进出口。(法律、 行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可 5-2-24 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 经营)。 2、 经公司书面确认及本所核查,公司的实际经营业务未超出公司目前的经 营范围。 3、 根据《公司章程》,公司为永久存续的股份有限公司。 4、 经公司书面确认及本所核查,截至本工作报告出具之日,公司不存在可 能导致其终止的情形。 综上,本所认为: 1、 公司的发起人符合法律规定的资格条件,公司设立的程序、条件和方式, 符合当时法律、法规和规范性文件的要求。 2、 公司发起人所签订的《发起人协议》符合有关法律、法规和规范性文件 的要求,公司设立行为不存在潜在纠纷。 3、 公司的设立已履行必要的审计、资产评估、验资等程序,符合当时法律、 法规和规范性文件的规定。 4、 公司创立大会的程序及所审议事项符合法律、法规和规范性文件的要求。 5、 公司系依法设立且有效存续的股份有限公司。 六、 公司的独立性 (一) 公司业务的独立性 1、 经公司书面确认及本所核查,公司主要从事智能家电电控产品、工业定 制电源和工业自动化产品的研发、生产及销售,生产的产品广泛应用于 智能家电、消费电子、医疗、通信、大功率LED、工业自动化、电力、 新能源汽车、照明、节能环保及装备制造等行业。公司具有完整的生产、 经营、管理体系,具有独立从事前述业务的人、财、物。公司产、供、 销及业务独立于其控股股东。 2、 根据公司书面确认及本所核查,公司的上述业务均按照市场化的方式独 5-2-25 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 立运作。 3、 根据公司控股股东童永胜及其配偶王萍出具的承诺函及本所核查,童永 胜及王萍未有在中国境内从事与公司存在同业竞争的业务的情况。 (二) 公司资产的独立性 1、 公司是在麦格米特有限的基础上以整体变更方式设立的股份有限公司, 组织形式的变更未有导致公司的资产发生实质性变动。 2、 经公司书面确认及本所核查,公司具备与生产经营有关的生产系统、辅 助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、 机器设备以及专利、商标、著作权等相关资产,公司的资产与公司股东 的资产不存在混同的情况。 3、 公司控股股东不存在占用公司资产的情况。 (三) 公司人员的独立性 1、 经公司书面确认及本所核查,公司的员工与公司的控股股东之间不存在 职务任命和控制关系。 2、 经公司书面确认及本所核查,公司的高级管理人员(包括总经理、副总 经理、首席财务官、首席技术官及董事会秘书等)没有在公司控股股东 及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,也没有在控 股股东及其控制的其他企业中领薪。公司的财务人员没有在控股股东及 其控制的其他企业中兼职。 3、 根据公司提供的资料,公司制定了人员及劳动管理的一系列制度及规范, 建立了公司对外投资、人事及内部控制机制。公司的人员独立于控股股 东及其他股东。 (四) 公司机构的独立性 1、 公司的组织架构如下: 5-2-26 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 2、 根据《公司章程》之规定,公司的机构由公司董事会决定设置。公司的 股东不存在与公司机构职能重叠和合署办公的情形。 (五) 公司财务的独立性 经公司书面确认及本所核查: 1、 公司设有独立的财务部门和银行帐户,有独立的财务人员;财务运作与 控股股东分开;公司独立在银行开立帐户,不存在与控股股东混用或共 用同一个帐户的情况。 2、 公司已取得了主管税务部门核发的税务登记证,公司依法独立纳税。 3、 公司建立了内部财务制度等有关规章制度。 4、 公司不存在资金被控股股东及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代 垫款项或者其他非正常交易方式发生的资金占用情形,公司没有为关联 方提供任何担保。 综上,本所认为: 1、 公司主营业务完整、突出,独立于公司股东。 2、 公司拥有其经营所需的完整、独立的资产。 3、 公司具有独立完整的采购、生产、销售及售后服务系统。 5-2-27 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 4、 公司的机构、人员、管理及财务独立于股东。 5、 公司具有面向市场自主从事生产经营的能力。 七、 公司发起人或股东 (一) 发起人的主体资格 1、 童永胜等45名自然人股东 序 持股比例 姓名 身份证号码 住址 国籍 股份数(股) 号 (%) 320103196412 广东省深圳市南山区 1 童永胜 中国 43,589,300 36.0242 13XXXX 海王大厦 330725196902 广东省深圳市南山区 2 王萍 中国 19,634,800 16.2271 25XXXX 海王大厦 310112196907 广东省深圳市南山区 3 李升付 中国 10,515,400 8.6904 08XXXX 荟芳园 440902196912 广东省深圳市南山区 4 张志 中国 9,420,400 7.7855 07XXXX 后海文德福花园 YUN 5 GAO 45790XXXX CALIFORNIA USA 美国 4,679,700 3.8675 (高云) 420106196710 广东省深圳市南山区 6 王晓蓉 中国 3,858,800 3.1891 17XXXX 后海路蔚蓝海岸 130802196401 广东省深圳市深圳市 7 陈养德 中国 3,730,800 3.0833 05XXXX 南山区缤纷假日 430526197810 湖南省武冈市辕门口 8 严钦彬 中国 2,202,800 1.8205 15XXXX 街道办事处革新村 620102197204 广东省深圳市南山区 9 王涛 中国 2,000,000 1.6529 14XXXX 南光路缤纷假日豪园 420102197806 10 桂成才 武汉市江岸区团凤湾 中国 2,000,000 1.6529 14XXXX 广东省深圳市南山区 612133197411 11 代新社 桃园西路南山人才大 中国 2,000,000 1.6529 28XXXX 厦 北京市海淀区北四环 342825197206 12 方旺林 西路 25 号-2 中科院 中国 431,000 0.3562 18XXXX 人才交流中心 广东省深圳市龙岗区 350623197508 13 蓝裕民 中心城香林玫瑰花园 中国 430,000 0.3554 03XXXX 榕香阁 5-2-28 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 广东省深圳市南山区 362232197810 14 詹星 蛇口沿山路 18 号中 中国 320,100 0.2645 20XXXX 建工业大厦 江西省宜春市宜丰县 362229198005 15 王勇峰 黄岗山垦殖场黄岗山 中国 320,000 0.2645 28XXXX 总场 340104198302 广东省深圳市福田区 16 谢伟佳 中国 299,000 0.2471 24XXXX 商报路奥林匹克大厦 福建省莆田市涵江区 350303198210 17 李伟 三江口镇高美村高白 中国 281,000 0.2322 20XXXX 自然村 420602197903 湖北省枣阳市南城办 18 邱鹏飞 中国 216,000 0.1785 20XXXX 事处沙店社区居委会 441900197906 广东省东莞市石龙镇 19 周满枝 中国 215,000 0.1777 21XXXX 九龙里大街 江西省赣州市寻乌县 362136197502 20 林德福 水源乡周畲村秀段小 中国 173,000 0.1430 19XXXX 组 430423198009 湖南省衡山县开云镇 21 阳中华 中国 173,000 0.1430 01XXXX 政府机关宿舍 362204198207 江西省高安市赤土板 22 袁双全 中国 172,000 0.1421 17XXXX 路 广东省深圳市南山区 420202197410 23 官继红 南山大道 2008 号跃 中国 110,000 0.0909 07XXXX 华园 430406197010 湖南省衡阳市雁峰区 24 李顺才 中国 110,000 0.0909 29XXXX 车铜路 430624197509 湖南省湘阴县文星镇 25 丰学义 中国 88,000 0.0727 02XXXX 三井头社区 广东省深圳市南山区 340803198310 26 管晶晶 蛇口沿山路 18 号中 中国 88,000 0.0727 05XXXX 建工业大厦 421125198311 湖北省浠水县清泉镇 27 徐进 中国 88,000 0.0727 24XXXX 新华正街 5110261975111 广东省深圳市南山区 28 唐玲 中国 88,000 0.0727 7XXXX 桃园路 1 号 362136197505 江西省赣州市寻乌县 29 朱明军 中国 86,000 0.0711 11XXXX 水源乡太湖村 440902197110 广东省茂名市茂南区 30 吴清平 中国 66,000 0.0545 31XXXX 油城六路 522228197905 贵州省沿河土家族自 31 冉洪江 中国 66,000 0.0545 14XXXX 治县官舟镇 5-2-29 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 412327198001 32 祖志立 武汉市武昌区 中国 66,000 0.0545 09XXXX 422325198201 江西省抚州市临川区 33 金成英 中国 66,000 0.0545 12XXXX 环城西路 420881198203 广东省深圳市南山区 34 陈小敏 中国 66,000 0.0545 22XXXX 科技园科发路 230523198005 35 黄小丽 哈尔滨市道里区 中国 66,000 0.0545 10XXXX 412931197808 河南省新野县城郊乡 36 张晓 中国 66,000 0.0545 12XXXX 团结村东乱庄 广东省深圳市罗湖区 432501198411 37 胡新星 宝安北路人才大市场 中国 44,000 0.0364 30XXXX 大厦 510105197302 成都市金牛区观音阁 38 刘战锋 中国 44,000 0.0364 13XXXX 前街 432926197812 湖南省江华瑶族自治 39 刘小波 中国 44,000 0.0364 08XXXX 县涛圩镇 420602198205 40 赵林 广东省深圳市罗湖区 中国 44,000 0.0364 17XXXX 420381197801 41 付芝琼 广东省深圳市罗湖区 中国 43,900 0.0363 19XXXX 441621196906 广东省深圳市南山区 42 周律律 中国 43,000 0.0355 19XXXX 前海路 432402197403 湖南省津市市孟姜女 43 孟祥光 中国 43,000 0.0355 28XXXX 大道 430124198209 44 朱灿辉 山东省烟台市莱山区 中国 43,000 0.0355 22XXXX 432924198012 45 张尚宇 湖南省宁远县水市镇 中国 43,000 0.0355 21XXXX 合 — — — — 108,174,000 89.4000 计 2、 惠州TCL创投 惠 州 TCL 创 投 持 有 惠 州 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 注 册 号 为 441300000088662号《企业法人营业执照》,住所为惠州市仲恺开发区19 号小区。 发行人设立时,惠州TCL创投持有发行人12,826,000股股份,占10.6%。 2012年9月20日,惠州TCL创投将其所持全部股权分别转让给复星创泓、 金陵华软、上海华轩、金石投资以及邢世平、王长颖、戴婷婷等7人。 5-2-30 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 前述股权转让后,惠州TCL创投不再持有发行人股权。 (二) 发起人的出资 1、 根据鹏城于2010年8月6日出具的深鹏所审字[2010]1380号《审计报告》, 变更设立公司的资产为麦格米特有限全部净资产,共计173,193,910.82 元。依据《公司法》的规定和《发起人协议》,前述全部资产以2010年6 月30日作为基准日进行审计,并按经审计的帐面净资产值按1:0.6986折 为公司的股份。 2、 发起人投入公司的资产已经鹏城于2010年8月31日出具的深鹏所验字 [2010]314号《验资报告》验证出资。 (三) 发行人现有股东及其持股情况 经历次增资及股权转让后,发行人现有股东及其持股情况如下: 序号 股东名称(姓名) 持股数额 持股比例(%) 1 童永胜 44,334,300 33.2779 2 王萍 19,634,800 14.7381 3 上海复星创泓股权投资基金合 10,897,354 8.1796 伙企业(有限合伙) 4 李升付 10,515,400 7.8930 5 张志 9,420,400 7.0710 6 金石投资有限公司 6,145,124 4.6125 7 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 8 华轩(上海)股权投资基金有限 4,096,749 3.0750 公司 9 王晓蓉 3,858,800 2.8965 10 陈养德 3,730,800 2.8004 11 严钦彬 2,202,800 1.6534 12 常州金陵华软创业投资合伙企 2,048,375 1.5375 业(有限合伙) 13 王涛 2,000,000 1.5012 14 桂成才 2,000,000 1.5012 15 代新社 2,000,000 1.5012 5-2-31 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 16 方旺林 431,000 0.3235 17 蓝裕民 430,000 0.3228 18 詹星 320,100 0.2403 19 王勇峰 320,000 0.2402 20 谢伟佳 299,000 0.2244 21 李伟 281,000 0.2109 22 邢世平 229,418 0.1722 23 王长颖 229,418 0.1722 24 高军 220,000 0.1651 25 陈杰 220,000 0.1651 26 邱鹏飞 216,000 0.1621 27 周满枝 215,000 0.1614 28 林德福 173,000 0.1299 29 赵英军 120,000 0.0901 30 戴婷婷 114,709 0.0861 31 官继红 110,000 0.0826 32 李顺才 110,000 0.0826 33 陈利强 100,000 0.0751 34 丰学义 88,000 0.0661 35 管晶晶 88,000 0.0661 36 徐进 88,000 0.0661 37 唐玲 88,000 0.0661 38 朱明军 86,000 0.0646 39 吴清平 66,000 0.0495 40 冉洪江 66,000 0.0495 41 祖志立 66,000 0.0495 42 金成英 66,000 0.0495 43 陈小敏 66,000 0.0495 44 黄小丽 66,000 0.0495 45 张晓 66,000 0.0495 46 刘勇 50,000 0.0375 5-2-32 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 47 胡新星 44,000 0.0330 48 刘战锋 44,000 0.0330 49 刘小波 44,000 0.0330 50 赵林 44,000 0.0330 51 付芝琼 43,900 0.0330 52 周律律 43,000 0.0323 53 孟祥光 43,000 0.0323 54 朱灿辉 43,000 0.0323 55 张尚宇 43,000 0.0323 56 陈柱春 40,000 0.0300 57 赵万栋 40,000 0.0300 58 韩龙飞 40,000 0.0300 59 闵阳 30,000 0.0225 60 汪红英 30,000 0.0225 合计 133,225,147 100 1、 复星创泓 复星创泓成立于2011年11月30日,现持有上海市工商行政管理局核发 的注册号为3100000000109381号《营业执照》,主要经营场所为上海市 嘉定区嘉新公路835弄25号16幢3101,执行事务合伙人为西藏复星投资 管理有限公司(委派代表:秦学棠),合伙企业类型为有限合伙企业, 经营范围为股权投资、投资咨询(依法须经批准的项目,经相关部门 批准后方可开展经营活动),合伙期限为2011年11月30日至2019年11月 29日。经查询全国企业信用信息公示系统,目前复星创泓的登记状态 为存续。 根据中国证券投资基金业协会出具的《私募投资基金证明》,复星创泓 已在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记及私募 投资基金备案。 截至本工作报告出具之日,复星创泓持有公司10,897,354股股份,持股 比例为8.1796%。 5-2-33 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作 报告出具之日,复星创泓各合伙人及其出资情况如下: 认缴出资额 认缴出资比例 出资 序号 合伙人名称 合伙人类型 (万元) (%) 方式 西藏复星投资管 1 1,500 1.0033 货币 普通合伙人 理有限公司 西藏兴业投资管 2 47,000 31.4381 货币 有限合伙人 理有限公司 上海东胜投资管 3 注 10,000 6.6890 货币 有限合伙人 理有限公司 亚东乐仁堂投资 4 10,000 6.6890 货币 有限合伙人 管理有限公司 南京南钢钢铁联 5 10,000 6.6890 货币 有限合伙人 合有限公司 山东招金集团有 6 5,000 3.3445 货币 有限合伙人 限公司 上海快鹿投资(集 7 5,000 3.3445 货币 有限合伙人 团)有限公司 上海嘉定创业投 8 5,000 3.3445 货币 有限合伙人 资管理有限公司 上海复星平耀投 9 4,000 2.6756 货币 有限合伙人 资管理有限公司 海南洋浦海悦药 10 3,000 2.0067 货币 有限合伙人 业有限公司 上海亲和源置业 11 3,000 2. 0067 货币 有限合伙人 有限公司 重庆昌野投资有 12 3,000 2. 0067 货币 有限合伙人 限公司 金花投资控股集 13 3,000 2. 0067 货币 有限合伙人 团有限公司 14 王余美 3,000 2. 0067 货币 有限合伙人 15 康树森 3,000 2. 0067 货币 有限合伙人 苏州工业园区鼎 晟天秤创业投资 16 2,000 1.3378 货币 有限合伙人 合伙企业(有限合 伙) 17 潘红爱 2,000 1.3378 货币 有限合伙人 18 叶本端 2,000 1.3378 货币 有限合伙人 19 张冬女 2,000 1.3378 货币 有限合伙人 20 章小影 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 21 叶朝阳 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 22 陈亚忠 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 5-2-34 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 23 林木秀子 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 24 张征宇 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 25 程佩佩 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 26 刘香钗 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 27 曹启超 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 28 周祖平 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 29 吴一坚 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 30 戴君威 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 31 徐新月 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 32 张宁 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 33 林亚楠 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 34 王巍 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 35 陈旭红 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 36 高红 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 37 屠熹显 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 38 朱家强 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 39 莫亚芬 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 40 王顺清 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 41 车军 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 42 李三平 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 43 李有增 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 44 杨继军 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 45 赵新岩 1,000 0.6689 货币 有限合伙人 合计 — 15,200 100 — — 注:上海东胜投资管理有限公司已更名为上海东灿贸易有限公司,截至本工作报 告出具之日,复星创泓尚未办理前述合伙人名称变更工商登记。 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作 报告出具之日,西藏复星投资管理有限公司股权结构如下: 5-2-35 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 复星国际有限公司 100% 上海复星高科技(集团)有限公司 100% 上海复星产业投资有限公司 100% 上海复星创业投资管理有限公司 100% 西藏复星投资管理有限公司 复星国际有限公司为在香港上市公司,股票代码为00656,其实际控制 人为郭广昌。 2、 金陵华软 金陵华软成立于2010年8月5日,现持有江苏省常州工商行政管理局核发 的注册号为320400000037948号《营业执照》,主要经营场所为常州市新 北区太湖东路9-1号1303-1室,执行事务合伙人为王广宇,合伙企业类 型为有限合伙企业,经营范围为创业投资、创业投资咨询、创业投资管 理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动),合 伙期限为2010年8月5日至2017年8月4日。经查询全国企业信用信息公示 系统,目前金陵华软的登记状态为存续。 根据中国证券投资基金业协会出具的《私募投资基金证明》,金陵华软 已在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记及私募 投资基金备案。 截至本工作报告出具之日,金陵华软持有公司2,048,375股股份,持股比 例为1.5375%。 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作报 告出具之日,金陵华软各合伙人及其出资情况如下: 5-2-36 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 认缴出资额 认缴出资比例 出资 序号 合伙人名称 合伙人类型 (万元) (%) 方式 常州华软投资管 1 100 0.2212 货币 普通合伙人 理有限公司 龙城旅游控股集 2 16,000 35.3983 货币 有限合伙人 团有限公司 常州华软创业投 3 资中心(有限合 29,100 64.3805 货币 有限合伙人 伙) 合计 — 45,200 100 — — 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作报 告出具之日,金陵华软之普通合伙人常州华软投资管理有限公司的股权 结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 注 1 金陵华新创业投资有限公司 500 100 注:金陵华新创业投资有限公司已更名为金陵华软投资集团有限公司,截至本工 作报告出具之日,常州华软投资管理有限公司尚未办理前述股东名称变更工商登 记。 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作报 告出具之日,金陵华软之有限合伙人龙城旅游控股集团有限公司为常州 市人民政府全资控股的国有独资有限公司。 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作报 告出具之日,金陵华软之有限合伙人常州华软创业投资中心(有限合伙) 的合伙人及其出资情况如下: 认缴出资额 认缴出资比例 序号 合伙人名称 合伙人类型 (万元) (%) 常州华软投资管理有 1 456.422101 2.4054 普通合伙人 限公司 2 周帮建 4,172.913813 21.9931 有限合伙人 3 吴光明 3,912.109864 20.6185 有限合伙人 4 陈建平 1,956.049869 10.3093 有限合伙人 5 朱小坤 1,956.049869 10.3093 有限合伙人 6 马志尔 1,956.049869 10.3093 有限合伙人 7 闻青南 1,304.029871 6.8729 有限合伙人 5-2-37 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 8 包建伟 1,304.029871 6.8729 有限合伙人 东兆长泰投资集团有 9 1,304.029871 6.8729 有限合伙人 限公司 10 张贤华 652.019998 3.4364 有限合伙人 合计 — 18,973.704996 100 — 根据公司提供的资料,常州华软创业投资中心(有限合伙)自然人合伙 人近5年的履历情况如下: 序号 合伙人名称 起止时间 工作经历 北京联创智融信息技术有限公司董事长 1 周帮建 2010 年-至今 北京华扬普泰信息技术有限公司董事长 天津信杰投资有限公司董事长 江苏鱼跃医疗设备股份有限公司董事长 2 吴光明 2010 年-至今 兼总经理 3 陈建平 2010 年-至今 江苏绿叶锅炉有限公司董事长 4 朱小坤 2010 年-至今 天工国际集团有限公司董事长 5 马志尔 2010 年-至今 江苏云阳集团有限公司董事长 6 闻青南 2010 年-至今 张家港宇新羊毛工业有限公司 7 包建伟 2010 年-至今 江苏后肖幕墙装饰有限公司总经理 2010 年-2012 山东晨鸣纸业集团股份有限公司 年 10 月 8 张贤华 2012 年 10 月 寿光市金海投资开发有限公司副总经理 -至今 3、 上海华轩 上海华轩成立于2011年12月5日,现持有上海市工商行政管理局核发的 注册号为310000000109429号《营业执照》,住所为上海市杨浦区国定支 路28号3026室,法定代表人为王广宇,注册资本为6.1亿元,实收资本 为6.1亿元,公司类型为有限责任公司(国内合资),经营范围为股权投 资、投资管理、投资咨询(企业经营涉及行政许可的, 许可证件经营), 营业期限为2011年12月5日至2031年12月4日。经查询全国企业信用信息 公示系统,目前上海华轩的登记状态为存续。 根据中国证券投资基金业协会出具的《私募投资基金证明》,上海华轩 已在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记及私募 5-2-38 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 投资基金备案。 截至本工作报告出具之日,上海华轩持有公司4,096,749股股份,持股比 例为3.0750%。 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作报 告出具之日,上海华轩股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 1 郑州煤矿机械集团股份有限公司 30,000 49.18 上海华软投资管理合伙企业(有限 2 31,000 50.82 合伙) 合计 — 61,000 100 郑州煤矿机械集团股份有限公司为A股及H股上市公司,股票代码为 601717.SH及0564.HK,根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司2014年 年度报告》披露,其控股股东及实际控制人为河南省人民政府国有资产 监督管理委员会,截至2014年12月31日,河南省人民政府国有资产监督 管理委员会直接持有郑州煤矿机械集团股份有限公司32.14%股份。 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作报 告出具之日,上海华软投资管理合伙企业(有限合伙)的合伙人及出资 情况如下: 认缴出资额 认缴出资比例 序号 合伙人名称 合伙人类型 (万元) (%) 华软投资(上海)有 1 300 0.97 普通合伙人 限公司 金陵华新创业投资有 2 注 13,700 44.19 有限合伙人 限公司 泸州博腾商贸有限公 3 10,000 32.26 有限合伙人 司 华元金控资本管理 4 5,000 16.13 有限合伙人 (上海)有限公司 5 笪鸿鹄 2,000 6.45 有限合伙人 合计 — 31,000 100 — 注:金陵华新创业投资有限公司已更名为金陵华软投资集团有限公司,截至本工 作报告出具之日,上海华软投资管理合伙企业(有限合伙)尚未办理前述合伙人 5-2-39 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 名称变更工商登记。 根据公司提供的资料,上海华软投资管理合伙企业(有限合伙)上述自 然人合伙人近5年的履历情况如下: 序号 股东名称 起止时间 工作经历 江苏省苏中建设集团股份有限公司董事 1 笪鸿鹄 2010年-至今 长、总经理和党委书记 4、 金石投资 金石投资成立2007年10月11日,现持有中华人民共和国国家工商行政管 理总局核发的注册号为100000000041239号《企业法人营业执照》,住所 为北京市朝阳区亮马桥路48号,法定代表人为祁曙光,注册资本及实收 资本均为72亿元,公司类型为一人有限责任公司(法人独资),经营范 围为实业投资、投资咨询、管理,营业期限为不约定。经查询全国企业 信用信息公示系统,目前金石投资的登记状态为存续。 截至本工作报告出具之日,金石投资持有公司6,145,124股股份,持股比 例为4.6125%。 根据公司提供的资料及查询全国企业信用信息公示系统,截至本工作报 告出具之日,金石投资股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 1 中信证券股份有限公司 720,000 100% 中信证券股份有限公司为 A 股及 H 股上市公司,股票代码为 60030.SH 及 6030.HK,根据《中信证券股份有限公司 2014 年年度报告》披露, 中信证券股份有限公司第一大股东为中国中信有限公司,截至 2015 年 3 月 24 日,中国中信有限公司持有中信证券股份有限公司 17.14%股份。 5、 3 名自然人股东 邢世平,男,中国国籍,身份证号码31011019520101XXXX,住所为上 海市杨浦区飞虹路,近五年工作简历:2010年1月至2011年12月任上海 5-2-40 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 复星医药(集团)股份有限公司总裁高级助理。2012年1月至2013年10 月任上海复星创业投资管理有限公司总裁;2013年10月至今任上海复星 创业投资管理有限公司副董事长;2012年1月至今任上海复星高科技(集 团)有限公司总裁助理。 截至本工作报告出具之日,邢世平持有公司229,418股股份,持股比例 为0.1722%。 王长颖,男,中国国籍,身份证号码14262319730907XXXX,住所为广 东省深圳市福田区,近五年工作简历: 2010年1月至2013年10月任上海 复星创业投资管理有限公司投资一部总经理;2012年1月至今任上海庞 源机械租赁股份有限公司董事;2012年4月至今任江苏东珠景观股份有 限公司董事;2012年9月至今任麦格米特董事;2012年10月至今任山东 泰和水处理有限公司董事;2013年10月至今任上海复星创业投资管理有 限公司执行总裁 。 截至本工作报告出具之日,王长颖持有公司229,418股股份,持股比例 为0.1722%。 戴婷婷,女,中国国籍,身份证号码31011019800120XXXX,住所上海 市虹口区密云路,近五年工作简历:2010年1月至2010年8月任橡果国际 2010年8月至2013年5月任上海复星创 业投资管理有限公司投资总监。 截至本工作报告出具之日,戴婷婷持有公司114,709股股份,持股比例 为0.0861%。 综上,本所认为: 1、 公司设立时,发起人人数、资格、住所、出资符合《公司法》等法律法 规及规范性文件的规定,且履行了必要的法律程序。 2、 公司现有法人股东依法存续。公司现有股东数量、资格、住所、出资均 符合《公司法》等法律法规及规范性文件的规定,且履行了必要的法律 程序。 5-2-41 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 3、 公司发起人以其享有的麦格米特有限的净资产对公司出资,该等资产权 属清晰、不存在产权纠纷,公司设立后,发起人用作出资的资产已转移 给公司所有,不存在法律障碍或风险。 八、 公司的股本及演变 公司是由麦格米特有限整体变更设立的股份有限公司。 (一) 麦格米特有限的设立 麦格米特有限于 2003 年 7 月 29 日由张志与李慧军共同投资设立,其设立详 情请参看本工作报告之五“公司的设立”。 (二) 麦格米特有限的历史沿革 1、 2005年7月,第一次增资(注册资本由50万增至310万) (1) 2005年7月2日,麦格米特有限股东会作出决议,同意麦格米特 有限新增注册资本260万元,由童永胜、王萍认缴,其中童永 胜认缴160万元,王萍认缴100万元。 (2) 2005年7月11日,深圳明致会计师事务所出具深明会验字[2005] 第81号《验资报告》,验证截至2005年7月11日,麦格米特有限 已收到童永胜、王萍缴纳的新增注册资本合计260万元,均以 货币出资。 (3) 2005年7月28日,深圳市工商局核准了本次增资的工商变更登 记。 (4) 本次增资完成后,麦格米特有限注册资本变更为310万元,股 东及其出资金额、出资比例如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 童永胜 160 51.613 王萍 100 32.258 5-2-42 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 张志 45 14.516 李慧军 5 1.613 合计 310 100 2、 2005年8月,第二次增资(注册资本由310万增至500万) (1) 2005年8月2日,麦格米特有限股东会作出决议,同意麦格米特 有限新增注册资本190万元,由于国庆、杨东平、李升付、陈 养德、王晓蓉认缴,其中于国庆认缴50万元,杨东平认缴50万 元,李升付认缴50万元,陈养德认缴20万元,王晓蓉认缴20万 元。 (2) 2005年8月5日,深圳明致会计师事务所出具深明会验字[2005] 第93号《验资报告》,验证截至2005年8月5日,麦格米特有限 已收到于国庆、杨东平、李升付、陈养德、王晓蓉缴纳的新增 注册资本合计190万元,均以货币出资。 (3) 2005年8月16日,深圳市工商局核准了本次增资的工商变更登 记。 (4) 本次增资完成后,麦格米特有限注册资本变更为500万元,股 东及其出资金额、出资比例如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 童永胜 160 32 王萍 100 20 于国庆 50 10 杨东平 50 10 李升付 50 10 张志 45 9 陈养德 20 4 王晓蓉 20 4 李慧军 5 1 5-2-43 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 合计 500 100 3、 2006年12月,第一次股权转让 (1) 2006年11月11日,麦格米特有限股东会作出决议,同意于国庆 将所持10%股权分别转让给童永胜、严钦彬及高云,其中向童 永胜转让2%股权,转让价格为10万元;向严钦彬转让3%股权, 转让价格为15万元;向高云转让5%股权,转让价格为25万元。 其他股东一致同意放弃优先认购权。 (2) 2006年11月24日,于国庆分别与童永胜、严钦彬及高云签署《股 权转让协议》,深圳市公证处于2006年11月27日分别就上述三 份《股权转让协议》予以公证。 (3) 2006年12月15日,深圳市工商局核准了本次股权转让的工商变 更登记。 (4) 本次股权转让完成后,麦格米特有限股东及其出资金额、出资 比例如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 童永胜 170 34 王萍 100 20 杨东平 50 10 李升付 50 10 张志 45 9 高云 25 5 陈养德 20 4 王晓蓉 20 4 严钦彬 15 3 李慧军 5 1 合计 500 100 5-2-44 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 4、 2009年4月,第二次股权转让 (1) 2009年3月23日,麦格米特有限股东会作出决议,同意杨东平 将其所持10%股权以600万元价格转让给童永胜。 (2) 2009年3月26日,杨东平与童永胜签署《股权转让协议》,将其 所持10%股权转让给童永胜。深圳市公证处于2009年3月26日就 上述《股权转让协议》予以公证。 (3) 2009年4月21日,深圳市工商局核准了本次股权转让的工商变 更登记。 (4) 本次股权转让完成后,麦格米特有限股东及其出资金额、出资 比例如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 童永胜 220 44 王萍 100 20 李升付 50 10 张志 45 9 YUN GAO(高云) 25 5 陈养德 20 4 王晓蓉 20 4 严钦彬 15 3 李慧军 5 1 合计 500 100 5、 2010年4月,第三次增资(注册资本由500万增至559.28万) (1) 2010年3月25日,麦格米特有限股东会作出决议,同意麦格米 特有限新增注册资本59.28万元,新增注册资本全部由惠州TCL 创投以货币6,000万元认缴。 (2) 2010年4月9日,鹏城出具深鹏所验字[2010]119号《验资报告》, 验证截至2010年4月9日止,麦格米特有限已收到惠州TCL创投 5-2-45 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 缴纳的新增出资额6,000万,其中59.28万元计入注册资本,余 额5,940.72万元计入资本公积。 (3) 2010年4月22日,深圳市场监督局核准本次增资的工商变更登 记。 (4) 本次增资完成后,麦格米特有限注册资本变更为559.28万元, 股东及其出资金额、出资比例如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 童永胜 220 39.33 王萍 100 17.88 惠州 TCL 创投 59.28 10.6 李升付 50 8.94 张志 45 8.05 YUN GAO(高云) 25 4.47 陈养德 20 3.58 王晓蓉 20 3.58 严钦彬 15 2.68 李慧军 5 0.89 合计 559.28 100 6、 2010年5月,第四次增资(注册资本由559.28万增至12,100万) (1) 2010年5月14日,麦格米特有限股东会作出决议,同意新增注 册资本11,540.72万元,其中以麦格米特有限资本公积金转增注 册资本5,940.72万元,以2009年年底麦格米特有限经审计未分 配利润转增注册资本5,600万元,各股东的出资比例不变,出资 额按出资比例相应增加。 (2) 2010年5月19日,深圳明致会计师事务所出具明致验字[2010]29 号《验资报告》,验证截至2010年5月19日止,麦格米特有限已 将资本公积5,940.72万元,未分配利润5,600万元,合计11,540.72 5-2-46 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 万元转增实收资本。 鉴于深圳明致会计师事务所未取得《证券、期货相关业务许可 证》,故鹏城对本次增资的验证情况进行了复核。根据鹏城于 2011年3月9日出具的深鹏所股专字[2011]0255号《关于深圳麦 格米特电气股份有限公司2010年5月14日注册资本由559.28万 元变更为12,100万元注册资本验证情况的复核意见》,本次增资 各方股东的出资已及时缴足,出资资产真实合规,符合相关法 律规定。 (3) 2010年5月28日,深圳市场监督局核准本次增资的工商变更登 记。 (4) 本次增资完成后,麦格米特有限注册资本变更为12,100万元, 股东及其出资金额、出资比例如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 童永胜 4,758.93 39.33 王萍 2,163.48 17.88 惠州 TCL 创投 1,282.6 10.6 李升付 1,081.74 8.94 张志 974.05 8.05 YUN GAO(高云) 540.87 4.47 陈养德 433.18 3.58 王晓蓉 433.18 3.58 严钦彬 324.28 2.68 李慧军 107.69 0.89 合计 12,100 100 7、 2010年6月,第三次股权转让 (1) 2010年6月2日,麦格米特有限股东会作出决议,同意麦格米特 有限除惠州TCL创投外的其他9名自然人股东将各自所持的全 5-2-47 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 部或部分股权分别转让给公司37名员工,具体转让情况如下: 转让出资额 出资比例 转让价款 受让方入职 目前在公司 转让方 受让方 (元) (%) (元) 时间 任职情况 首席财务官、董事 王涛 2,000,000 1.6529 2,000,000 2010 年 4 月 会秘书 童永胜 智能家电事业部 桂成才 2,000,000 1.6529 2,000,000 2004 年 8 月 部长 定制电源事业部 王萍 代新社 2,000,000 1.6529 2,000,000 2010 年 6 月 副部长 智能家电事业部 邱鹏飞 216,000 0.1785 216,000 2005 年 4 月 产品线经理 中试部产品数据 李升付 周律律 43,000 0.0355 43,000 2005 年 4 月 中心总监 2005 年 10 株 洲 微 朗 装 备 部 孟祥光 43,000 0.0355 43,000 月 经理 智能家电事业部 张志 詹星 320,100 0.2645 320,100 2007 年 5 月 产品线经理 YUN 智能家电事业部 蓝裕民 430,000 0.3554 430,000 2005 年 2 月 GAO 副部长 (高云) 谢伟佳 299,000 0.2471 299,000 2005 年 3 月 销售经理 王勇峰 320,000 0.2645 320,000 2006 年 2 月 监事、销售经理 陈养德 2005 年 11 李伟 281,000 0.2322 281,000 销售经理 月 智能家电事业部 周满枝 215,000 0.1777 215,000 2008 年 1 月 产品线经理 原研发部开发二 王晓蓉 袁双全 172,000 0.1421 172,000 2006 年 4 月 部项目经理,目前 已离职 2004 年 10 朱明军 86,000 0.0711 86,000 品质部副总监 月 2009 年 12 方旺林 431,000 0.3562 431,000 株洲微朗总经理 严钦彬 月 林德福 173,000 0.1430 173,000 2005 年 4 月 株洲电气总经理 5-2-48 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 原研发部开发一 阳中华 173,000 0.1430 173,000 2007 年 1 月 部项目经理,目前 已离职 智能家电事业部 官继红 110,000 0.0909 110,000 2010 年 4 月 产品线经理 定制电源事业部 李顺才 110,000 0.0909 110,000 2010 年 8 月 产品线经理 2005 年 10 朱灿辉 43,000 0.0355 43,000 采购部经理 月 定制电源事业部 丰学义 88,000 0.0727 88,000 2006 年 7 月 产品线经理 管晶晶 88,000 0.0727 88,000 2005 年 3 月 商务部经理 制造中心管委会 徐进 88,000 0.0727 88,000 2008 年 1 月 主任 唐玲 88,000 0.0727 88,000 2010 年 5 月 财务部经理 定制电源事业部 吴清平 66,000 0.0545 66,000 2009 年 6 月 项目经理 智能家电事业部 冉洪江 66,000 0.0545 66,000 2005 年 3 月 产品线经理 智能家电事业部 祖志立 66,000 0.0545 66,000 2005 年 5 月 产品线经理 李慧军 金成英 66,000 0.0545 66,000 2005 年 8 月 交付计划部总监 智能家电事业部 陈小敏 66,000 0.0545 66,000 2010 年 6 月 软件经理 黄小丽 66,000 0.0545 66,000 2006 年 2 月 人事行政部经理 张晓 66,000 0.0545 66,000 2010 年 5 月 财务部成本经理 胡新星 44,000 0.0364 44,000 2007 年 2 月 财务部会计 中试部结构设计 刘战锋 44,000 0.0364 44,000 2007 年 3 月 部经理 中试部安规认证 刘小波 44,000 0.0364 44,000 2006 年 3 月 部经理 株洲电气人事行 赵林 44,000 0.0364 44,000 2009 年 9 月 政部经理 5-2-49 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 品质部品质保证 付芝琼 43,900 0.0363 43,900 2009 年 6 月 经理 2006 年 12 张尚宇 43,000 0.0355 43,000 售后服务部经理 月 合计 10,542,000 8.7127 10,542,000 - - (2) 2010年6月3日,麦格米特有限除惠州TCL创投外其他9名股东分 别与王涛等37名公司员工签署《股权转让协议》。深圳联合产 权交易所于2010年6月3日对前述《股权转让协议》予以见证。 (3) 2010年6月11日,深圳市场监督局核准本次股权转让的工商变 更登记。 (4) 本次股权转让完成后,麦格米特有限的股东及其出资金额、出 资比例如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 童永胜 4358.93 36.0242 王萍 1963.48 16.2271 惠州 TCL 创投 1282.6 10.6 李升付 1051.54 8.6904 张志 942.04 7.7855 YUN GAO (高云) 467.97 3.8675 陈养德 373.08 3.0833 王晓蓉 385.88 3.1891 严钦彬 220.28 1.8205 王涛 200 1.6529 桂成才 200 1.6529 代新社 200 1.6529 方旺林 43.1 0.3562 蓝裕民 43 0.3554 詹星 32.01 0.2645 5-2-50 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 王勇峰 32 0.2645 谢伟佳 29.9 0.2471 李伟 28.1 0.2322 邱鹏飞 21.6 0.1785 周满枝 21.5 0.1777 林德福 17.3 0.1430 袁双全 17.2 0.1421 阳中华 17.3 0.1430 官继红 11 0.0909 李顺才 11 0.0909 朱明军 8.6 0.0711 丰学义 8.8 0.0727 管晶晶 8.8 0.0727 徐进 8.8 0.0727 唐玲 8.8 0.0727 吴清平 6.6 0.0545 冉洪江 6.6 0.0545 祖志立 6.6 0.0545 金成英 6.6 0.0545 陈小敏 6.6 0.0545 黄小丽 6.6 0.0545 张晓 6.6 0.0545 胡新星 4.4 0.0364 刘战锋 4.4 0.0364 刘小波 4.4 0.0364 赵林 4.4 0.0364 付芝琼 4.39 0.0363 周律律 4.3 0.0355 孟祥光 4.3 0.0355 5-2-51 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 朱灿辉 4.3 0.0355 张尚宇 4.3 0.0355 合计 12,100 100 (5) 就本次股权转让,受让方王涛等37名公司员工分别于2010年6 月与麦格米特有限签订了《深圳市麦格米特电气技术有限公司 自然人股东约定书》,该约定书对入股员工承诺任职期间、终 止任职关系后所持公司股份处理、股份锁定、竞业禁止、违约 责任等进行了约定。2015年3月,除已离职的袁双全及阳中华 外,王涛等35名公司员工分别与公司签订了《自然人股东约定 书之补充协议》,对股份锁定约定进行修改。 (三) 2010年9月9日,麦格米特有限整体变更设立为股份公司(详情请参 见本工作报告之五“公司的设立”)。 (四) 股份公司的历史沿革 1、 2010年12月,第一次及第二次增资(股本由12,100万增至13,193.5147万) (1) 2010年11月19日上午,公司召开第一届董事会第二次会议,同 意公司进行第一次增资,向惠州TCL创投定向增发7,491,328股 股份,每股价格为5.3396元。 (2) 2010年12月5日,公司召开2010年度第一次临时股东大会,同 意向惠州TCL创投定向增发股份。 (3) 2010年11月19日下午,公司召开第一届董事会第三次会议,同 意公司进行第二次增资,向无锡TCL创投定向增发3,443,819股 股份,每股价格为5.8076元。 (4) 2010年12月6日,公司召开2010年度第二次临时股东大会,同 意向无锡TCL创投定向增发股份。 (5) 2010年12月7日,就上述定向增发事宜,惠州TCL创投、无锡 TCL创投与公司签署了《第二轮股份认购协议》。 5-2-52 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (6) 2010年12月13日,就上述增资事宜,鹏城出具深鹏所验字 [2010]440号《验资报告》,经验证截至2010年12月13日,公司 已全部收到惠州TCL创投缴纳的出资额4,000万元和无锡TCL 创投缴纳的出资额2,000万元,全部以货币出资。 (7) 2010年12月15日,公司在深圳市场监督局办理了上述增资的工 商变更登记。 (8) 上述增资完成后,公司注册资本变更为13,193.5147万,公司股 东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 1 童永胜 43,589,300 33.0384 2 王萍 19,634,800 14.8822 3 惠州 TCL 创投 20,317,328 15.3995 4 李升付 10,515,400 7.9701 5 张志 9,420,400 7.1402 6 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5470 7 王晓蓉 3,858,800 2.9248 8 陈养德 3,730,800 2.8278 9 无锡 TCL 创投 3,443,819 2.6102 10 严钦彬 2,202,800 1.6696 11 王涛 2,000,000 1.5159 12 桂成才 2,000,000 1.5159 13 代新社 2,000,000 1.5159 14 方旺林 431,000 0.3267 15 蓝裕民 430,000 0.3259 16 詹星 320,100 0.2426 17 王勇峰 320,000 0.2425 18 谢伟佳 299,000 0.2266 19 李伟 281,000 0.2130 5-2-53 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 20 邱鹏飞 216,000 0.1637 21 周满枝 215,000 0.1630 22 林德福 173,000 0.1311 23 阳中华 173,000 0.1311 24 袁双全 172,000 0.1304 25 官继红 110,000 0.0834 26 李顺才 110,000 0.0834 27 丰学义 88,000 0.0667 28 管晶晶 88,000 0.0667 29 徐进 88,000 0.0667 30 唐玲 88,000 0.0667 31 朱明军 86,000 0.0652 32 吴清平 66,000 0.0500 33 冉洪江 66,000 0.0500 34 祖志立 66,000 0.0500 35 金成英 66,000 0.0500 36 陈小敏 66,000 0.0500 37 黄小丽 66,000 0.0500 38 张晓 66,000 0.0500 39 胡新星 44,000 0.0333 40 刘战锋 44,000 0.0333 41 刘小波 44,000 0.0333 42 赵林 44,000 0.0333 43 付芝琼 43,900 0.0333 44 周律律 43,000 0.0326 45 孟祥光 43,000 0.0326 46 朱灿辉 43,000 0.0326 47 张尚宇 43,000 0.0326 5-2-54 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 合计 — 131,935,147 100 2、 2011年3月,第三次增资(股本由13,193.5147万增至13,322.5147万) (1) 2011年3月6日,公司召开第一届董事会第六次会议,同意向高 军等14名公司员工定向增发1,290,000股股份,每股价格为2.2 元。具体认缴情况如下: 认缴股份数 认缴比例 目前在公司任 序号 姓名 入职时间 (股) (%) 职情况 1 高军 220,000 0.1651 2011 年 2 月 技术总监 智能家电事业 2 陈杰 220,000 0.1651 2011 年 2 月 部部长 3 赵英军 120,000 0.0901 2011 年 2 月 中试部总经理 原研发部开发 一部项目经 4 吴坤 100,000 0.0751 2010 年 10 月 理,目前已离 职 原研发部开发 一部项目经 5 包尔恒 100,000 0.0751 2011 年 2 月 理,目前已离 职 定制电源事业 6 陈利强 100,000 0.0751 2011 年 2 月 部软件经理 原品质部总 7 秦邦福 100,000 0.0751 2010 年 11 月 监,目前已离 职 原定制电源市 场部北方区总 8 高翔 100,000 0.0751 2011 年 2 月 经理,目前已 离职 9 刘勇 50,000 0.0375 2011 年 2 月 中试部副经理 智能家电事业 10 陈柱春 40,000 0.0300 2007 年 7 月 部软件副经理 产品成本管理 11 赵万栋 40,000 0.0300 2009 年 5 月 部经理 定制电源事业 12 韩龙飞 40,000 0.0300 2010 年 8 月 部副经理 株洲电气制造 13 闵阳 30,000 0.0225 2008 年 4 月 工程部经理 14 汪红英 30,000 0.0225 2008 年 4 月 财务部会计 合计 — 1,290,000 0.9683 — — 5-2-55 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (2) 2011年3月8日,公司召开2011年第三次临时股东大会,同意本 次定向增发。 鉴于本次股东大会召开时未提前15日通知,本次股东大会同时 审议通过了《关于豁免公司2011年度第三次临时股东大会通知 期限的议案》,全体股东同意豁免本次股东大会通知期限不受 《公司章程》所规定的15日通知期限的限制。 (3) 2011年3月8日,就本次定向增发,公司与高军等14名公司员工 签署了《股份认购协议》。 (4) 2011年3月8日,鹏城出具深鹏所验字[2011]0075号《验资报告》, 验证截至2011年3月8日,公司已全部收到高军等14名新增股东 缴纳的出资额合计2,838,000元,出资方式均为货币。 (5) 2011年3月10日,公司在深圳市场监督局办理了本次增资的工 商变更登记。 (6) 本次增资后,公司股东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 1 童永胜 43,589,300 32.7185 2 惠州 TCL 创投 20,317,328 15.2504 3 王萍 19,634,800 14.7381 4 李升付 10,515,400 7.8930 5 张志 9,420,400 7.0710 6 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 7 王晓蓉 3,858,800 2.8965 8 陈养德 3,730,800 2.8004 9 无锡 TCL 创投 3,443,819 2.5850 10 严钦彬 2,202,800 1.6534 11 王涛 2,000,000 1.5012 5-2-56 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 12 桂成才 2,000,000 1.5012 13 代新社 2,000,000 1.5012 14 方旺林 431,000 0.3235 15 蓝裕民 430,000 0.3228 16 詹星 320,100 0.2403 17 王勇峰 320,000 0.2402 18 谢伟佳 299,000 0.2244 19 李伟 281,000 0.2109 20 高军 220,000 0.1651 21 陈杰 220,000 0.1651 22 邱鹏飞 216,000 0.1621 23 周满枝 215,000 0.1614 24 林德福 173,000 0.1299 25 阳中华 173,000 0.1299 26 袁双全 172,000 0.1291 27 赵英军 120,000 0.0901 28 官继红 110,000 0.0826 29 李顺才 110,000 0.0826 30 吴坤 100,000 0.0751 31 包尔恒 100,000 0.0751 32 陈利强 100,000 0.0751 33 秦邦福 100,000 0.0751 34 高翔 100,000 0.0751 35 丰学义 88,000 0.0661 36 管晶晶 88,000 0.0661 37 徐进 88,000 0.0661 38 唐玲 88,000 0.0661 39 朱明军 86,000 0.0646 5-2-57 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 40 吴清平 66,000 0.0495 41 冉洪江 66,000 0.0495 42 祖志立 66,000 0.0495 43 金成英 66,000 0.0495 44 陈小敏 66,000 0.0495 45 黄小丽 66,000 0.0495 46 张晓 66,000 0.0495 47 刘勇 50,000 0.0375 48 胡新星 44,000 0.0330 49 刘战锋 44,000 0.0330 50 刘小波 44,000 0.0330 51 赵林 44,000 0.0330 52 付芝琼 43,900 0.0330 53 周律律 43,000 0.0323 54 孟祥光 43,000 0.0323 55 朱灿辉 43,000 0.0323 56 张尚宇 43,000 0.0323 57 陈柱春 40,000 0.0300 58 赵万栋 40,000 0.0300 59 韩龙飞 40,000 0.0300 60 闵阳 30,000 0.0225 61 汪红英 30,000 0.0225 合计 — 133,225,147 100 (7) 就本次增资扩股,高军等14名公司员工分别与公司签订了《深 圳麦格米特电气股份有限公司自然人股东约定书》,该约定书 对入股员工承诺任职期间、终止任职关系后所持公司股份处 理、股份锁定、竞业禁止、违约责任等进行了约定。2015年3 月,除已离职的吴坤、包尔恒、秦邦福及高翔外,高军等10名 5-2-58 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 公司员工分别与公司签订了《自然人股东约定书之补充协议》, 对股份锁定约定进行修改。 3、 2012年9月,公司股东变更 (1) 2012年9月17日,惠州TCL创投及无锡TCL创投与复星创泓、金 陵华软、上海华轩、邢世平、王长颖、戴婷婷及金石投资签署 《股权转让协议书》,将其所持股权分别转让给复星创泓、金 陵华软、上海华轩、邢世平、王长颖、戴婷婷及金石投资,具 体转让情况如下: 所占比例 转让方 受让方 转让股数(股) 转让价格(万元) (%) 复星创泓 10,897,354 8.1796 13,300 金陵华软 2,048,375 1.5375 2,500 上海华轩 4,096,749 3.0750 5,000 惠州 TCL 创投 邢世平 229,418 0.1722 280 王长颖 229,418 0.1722 280 戴婷婷 114,709 0.0861 140 惠州 TCL 创投 2,701,305 2.0275 金石投资 7,500 无锡 TCL 创投 3,443,819 2.5850 (2) 就前述股权转让引致的《公司章程》变更,公司于2012年9月 19日召开第一届董事会第二十二次会议,同意公司根据股权转 让情况相应地修订《公司章程》。 (3) 2012年9月19日,公司召开2012年度第四次临时股东大会,同 意根据股权转让情况修订的《公司章程》。 (4) 2012年9月20日,公司在深圳市场监督局办理了本次股东变更 的工商变更登记。 (5) 本次股东变更后,公司股东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 5-2-59 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 1 童永胜 43,589,300 32.7185 2 王萍 19,634,800 14.7381 3 李升付 10,515,400 7.8930 4 张志 9,420,400 7.0710 5 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 6 王晓蓉 3,858,800 2.8965 7 陈养德 3,730,800 2.8004 8 严钦彬 2,202,800 1.6534 9 王涛 2,000,000 1.5012 10 桂成才 2,000,000 1.5012 11 代新社 2,000,000 1.5012 12 方旺林 431,000 0.3235 13 蓝裕民 430,000 0.3228 14 詹星 320,100 0.2403 15 王勇峰 320,000 0.2402 16 谢伟佳 299,000 0.2244 17 李伟 281,000 0.2109 18 高军 220,000 0.1651 19 陈杰 220,000 0.1651 20 邱鹏飞 216,000 0.1621 21 周满枝 215,000 0.1614 22 林德福 173,000 0.1299 23 阳中华 173,000 0.1299 24 袁双全 172,000 0.1291 25 赵英军 120,000 0.0901 26 官继红 110,000 0.0826 27 李顺才 110,000 0.0826 28 吴坤 100,000 0.0751 5-2-60 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 29 包尔恒 100,000 0.0751 30 陈利强 100,000 0.0751 31 秦邦福 100,000 0.0751 32 高翔 100,000 0.0751 33 丰学义 88,000 0.0661 34 管晶晶 88,000 0.0661 35 徐进 88,000 0.0661 36 唐玲 88,000 0.0661 37 朱明军 86,000 0.0646 38 吴清平 66,000 0.0495 39 冉洪江 66,000 0.0495 40 祖志立 66,000 0.0495 41 金成英 66,000 0.0495 42 陈小敏 66,000 0.0495 43 黄小丽 66,000 0.0495 44 张晓 66,000 0.0495 45 刘勇 50,000 0.0375 46 胡新星 44,000 0.0330 47 刘战锋 44,000 0.0330 48 刘小波 44,000 0.0330 49 赵林 44,000 0.0330 50 付芝琼 43,900 0.0330 51 周律律 43,000 0.0323 52 孟祥光 43,000 0.0323 53 朱灿辉 43,000 0.0323 54 张尚宇 43,000 0.0323 55 陈柱春 40,000 0.0300 56 赵万栋 40,000 0.0300 5-2-61 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 57 韩龙飞 40,000 0.0300 58 闵阳 30,000 0.0225 59 汪红英 30,000 0.0225 60 复星创泓 10,897,354 8.1797 61 金陵华软 2,048,375 1.5375 62 上海华轩 4,096,749 3.0751 63 金石投资 6,145,124 4.6126 64 邢世平 229,418 0.1721 65 王长颖 229,418 0.1721 66 戴婷婷 114,709 0.0861 合计 —— 133,225,147 100.0000 (6) 就前述股权转让,复星创泓、金陵华软、上海华轩、金石投资、 邢世平、王长颖及戴婷婷与公司、童永胜及王萍于2012年9月 签订了《关于深圳麦格米特电气股份有限公司之股东协议书》 (以下简称“《股东协议》”),对公司和公司实际控制人的责任、 公司治理、股东权利等事项进行了约定。 此后,复星创泓、金陵华软、上海华轩、金石投资、邢世平及 王长颖与公司、童永胜及王萍又于2013年12月及2015年3月陆 续签订了关于《股东协议》的补充协议(以下统称“《补充协 议》”),对公司和公司实际控制人关于公司按约定时限申报上 市的责任进行了修改,延长了公司申报上市时限,并约定自公 司取得中国证监会上市申报受理凭证之日起中止《股东协议》 中有关复星创泓有权向公司委派一名董事、金陵华软有权向公 司委派一名监事及复星创泓、金陵华软、上海华轩、金石投资、 邢世平及王长颖有关公司注册资本转让、优先购买权、共售权、 优先认购权、最惠权等条款的执行。 《股东协议》缔约方戴婷婷未签署《补充协议》,《补充协议》 5-2-62 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 关于延长公司申报上市时限的约定对戴婷婷不具有约束力,戴 婷婷有权追究公司和公司实际控制人的违约责任。鉴于戴婷婷 投资金额仅为140万元,数额较小,根据《股东协议》违约责 任条款的规定,公司和公司实际控制人对戴婷婷需承担的违约 赔偿数额为28万元,且根据公司实际控制人童永胜出具的承 诺,公司实际控制人童永胜将承担上述违约责任而毋需公司承 担,此外,根据《股东协议》第4.5条的规定,自公司向中国证 监会正式报送上市的申请材料时,戴婷婷有关公司注册资本转 让、优先购买权、共售权、优先认购权、最惠权等条款自动中 止执行,故戴婷婷未签署《补充协议》不会对公司的生产经营 造成重大不利影响,也不会对公司本次发行与上市构成实质性 障碍。 4、 2013年4月,公司股东变更 (1) 因公司自然人股东秦邦福离职,拟将其所持有的公司0.0751% 股权(100,000股股份)转让给童永胜,2013年3月16日,公司 召开2013年度第一次临时股东大会,同意根据股东变更情况修 订的《公司章程》 (2) 2013年4月22日,秦邦福与童永胜签署《股份转让协议书》,秦 邦福将其持有的公司0.0751%股权(100,000股股份)转让给童 永胜,股权转让价格为25.2万元。 (3) 2013年5月2日,公司在深圳市场监督局办理了本次股东变更的 工商变更登记。 (4) 本次股东变更后,公司股东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 1 童永胜 43,689,300 32.7936 2 王萍 19,634,800 14.7381 3 复星创泓 10,897,354 8.1796 5-2-63 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 4 李升付 10,515,400 7.8930 5 张志 9,420,400 7.0710 6 金石投资 6,145,124 4.6125 7 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 8 上海华轩 4,096,749 3.0750 9 王晓蓉 3,858,800 2.8965 10 陈养德 3,730,800 2.8004 11 严钦彬 2,202,800 1.6534 12 金陵华软 2,048,375 1.5375 13 王涛 2,000,000 1.5012 14 桂成才 2,000,000 1.5012 15 代新社 2,000,000 1.5012 16 方旺林 431,000 0.3235 17 蓝裕民 430,000 0.3228 18 詹星 320,100 0.2403 19 王勇峰 320,000 0.2402 20 谢伟佳 299,000 0.2244 21 李伟 281,000 0.2109 22 邢世平 229,418 0.1722 23 王长颖 229,418 0.1722 24 高军 220,000 0.1651 25 陈杰 220,000 0.1651 26 邱鹏飞 216,000 0.1621 27 周满枝 215,000 0.1614 28 林德福 173,000 0.1299 29 阳中华 173,000 0.1299 30 袁双全 172,000 0.1291 31 赵英军 120,000 0.0901 32 戴婷婷 114,709 0.0861 5-2-64 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 33 官继红 110,000 0.0826 34 李顺才 110,000 0.0826 35 吴坤 100,000 0.0751 36 包尔恒 100,000 0.0751 37 陈利强 100,000 0.0751 38 高翔 100,000 0.0751 39 丰学义 88,000 0.0661 40 管晶晶 88,000 0.0661 41 徐进 88,000 0.0661 42 唐玲 88,000 0.0661 43 朱明军 86,000 0.0646 44 吴清平 66,000 0.0495 45 冉洪江 66,000 0.0495 46 祖志立 66,000 0.0495 47 金成英 66,000 0.0495 48 陈小敏 66,000 0.0495 49 黄小丽 66,000 0.0495 50 张晓 66,000 0.0495 51 刘勇 50,000 0.0375 52 胡新星 44,000 0.0330 53 刘战锋 44,000 0.0330 54 刘小波 44,000 0.0330 55 赵林 44,000 0.0330 56 付芝琼 43,900 0.0330 57 周律律 43,000 0.0323 58 孟祥光 43,000 0.0323 59 朱灿辉 43,000 0.0323 60 张尚宇 43,000 0.0323 61 陈柱春 40,000 0.0300 5-2-65 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 62 赵万栋 40,000 0.0300 63 韩龙飞 40,000 0.0300 64 闵阳 30,000 0.0225 65 汪红英 30,000 0.0225 合计 133,225,147 100 5、 2013年8月,公司股东变更 (1) 2013年8月20日,公司自然人股东包尔恒与童永胜签署《股权转 让协议》,包尔恒将其持有的公司0.0751%股权(100,000股股份) 转让给童永胜,股权转让价格根据截止2013年7月31日公司对应 的净资产值的70%确定,即25.9万元。 (2) 2013年9月12日,公司召开2013年度第三次临时股东大会,同意 根据股东变更情况修订的《公司章程》。 (3) 2013年9月29日,公司在深圳市场监督局办理了本次股东变更的 工商变更登记。 (4) 本次股东变更后,公司股东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 1 童永胜 43,789,300 32.8687 2 王萍 19,634,800 14.7381 3 复星创泓 10,897,354 8.1796 4 李升付 10,515,400 7.8930 5 张志 9,420,400 7.0710 6 金石投资 6,145,124 4.6125 7 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 8 上海华轩 4,096,749 3.0750 9 王晓蓉 3,858,800 2.8965 10 陈养德 3,730,800 2.8004 11 严钦彬 2,202,800 1.6534 5-2-66 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 12 金陵华软 2,048,375 1.5375 13 王涛 2,000,000 1.5012 14 桂成才 2,000,000 1.5012 15 代新社 2,000,000 1.5012 16 方旺林 431,000 0.3235 17 蓝裕民 430,000 0.3228 18 詹星 320,100 0.2403 19 王勇峰 320,000 0.2402 20 谢伟佳 299,000 0.2244 21 李伟 281,000 0.2109 22 邢世平 229,418 0.1722 23 王长颖 229,418 0.1722 24 高军 220,000 0.1651 25 陈杰 220,000 0.1651 26 邱鹏飞 216,000 0.1621 27 周满枝 215,000 0.1614 28 林德福 173,000 0.1299 29 阳中华 173,000 0.1299 30 袁双全 172,000 0.1291 31 赵英军 120,000 0.0901 32 戴婷婷 114,709 0.0861 33 官继红 110,000 0.0826 34 李顺才 110,000 0.0826 35 吴坤 100,000 0.0751 36 陈利强 100,000 0.0751 37 高翔 100,000 0.0751 38 丰学义 88,000 0.0661 39 管晶晶 88,000 0.0661 40 徐进 88,000 0.0661 5-2-67 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 41 唐玲 88,000 0.0661 42 朱明军 86,000 0.0646 43 吴清平 66,000 0.0495 44 冉洪江 66,000 0.0495 45 祖志立 66,000 0.0495 46 金成英 66,000 0.0495 47 陈小敏 66,000 0.0495 48 黄小丽 66,000 0.0495 49 张晓 66,000 0.0495 50 刘勇 50,000 0.0375 51 胡新星 44,000 0.0330 52 刘战锋 44,000 0.0330 53 刘小波 44,000 0.0330 54 赵林 44,000 0.0330 55 付芝琼 43,900 0.0330 56 周律律 43,000 0.0323 57 孟祥光 43,000 0.0323 58 朱灿辉 43,000 0.0323 59 张尚宇 43,000 0.0323 60 陈柱春 40,000 0.0300 61 赵万栋 40,000 0.0300 62 韩龙飞 40,000 0.0300 63 闵阳 30,000 0.0225 64 汪红英 30,000 0.0225 合计 133,225,147 100 6、 2013年10月,公司股东变更 (1) 2013年10月22日,公司自然人股东吴坤与童永胜签署《股权转让 协议》,吴坤将其持有的公司0.0751%股权(100,000股股份)转 5-2-68 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 让给童永胜,股权转让价格根据截止2013年10月18日公司对应的 净资产值的70%确定,即25.97万元。 (2) 2013年10月22日,公司自然人股东袁双全与童永胜签署《股权转 让协议》,袁双全将其持有的公司0.1291%股权(172,000股股份) 转让给童永胜,股权转让价格根据截止2013年10月21日公司对应 的净资产值的70%确定,即44.6684万元。 (3) 2013年11月9日,公司召开2013年度第四次临时股东大会,同意 根据股东变更情况修订的《公司章程》。 (4) 2013年11月8日,公司在深圳市场监督局办理了本次股东变更的 工商变更登记。 (5) 本次股东变更后,公司股东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 1 童永胜 44,061,300 33.0729 2 王萍 19,634,800 14.7381 3 复星创泓 10,897,354 8.1796 4 李升付 10,515,400 7.8930 5 张志 9,420,400 7.0710 6 金石投资 6,145,124 4.6125 7 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 8 上海华轩 4,096,749 3.0750 9 王晓蓉 3,858,800 2.8965 10 陈养德 3,730,800 2.8004 11 严钦彬 2,202,800 1.6534 12 金陵华软 2,048,375 1.5375 13 王涛 2,000,000 1.5012 14 桂成才 2,000,000 1.5012 15 代新社 2,000,000 1.5012 16 方旺林 431,000 0.3235 5-2-69 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 17 蓝裕民 430,000 0.3228 18 詹星 320,100 0.2403 19 王勇峰 320,000 0.2402 20 谢伟佳 299,000 0.2244 21 李伟 281,000 0.2109 22 邢世平 229,418 0.1722 23 王长颖 229,418 0.1722 24 高军 220,000 0.1651 25 陈杰 220,000 0.1651 26 邱鹏飞 216,000 0.1621 27 周满枝 215,000 0.1614 28 林德福 173,000 0.1299 29 阳中华 173,000 0.1299 30 赵英军 120,000 0.0901 31 戴婷婷 114,709 0.0861 32 官继红 110,000 0.0826 33 李顺才 110,000 0.0826 34 陈利强 100,000 0.0751 35 高翔 100,000 0.0751 36 丰学义 88,000 0.0661 37 管晶晶 88,000 0.0661 38 徐进 88,000 0.0661 39 唐玲 88,000 0.0661 40 朱明军 86,000 0.0646 41 吴清平 66,000 0.0495 42 冉洪江 66,000 0.0495 43 祖志立 66,000 0.0495 44 金成英 66,000 0.0495 45 陈小敏 66,000 0.0495 5-2-70 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 46 黄小丽 66,000 0.0495 47 张晓 66,000 0.0495 48 刘勇 50,000 0.0375 49 胡新星 44,000 0.0330 50 刘战锋 44,000 0.0330 51 刘小波 44,000 0.0330 52 赵林 44,000 0.0330 53 付芝琼 43,900 0.0330 54 周律律 43,000 0.0323 55 孟祥光 43,000 0.0323 56 朱灿辉 43,000 0.0323 57 张尚宇 43,000 0.0323 58 陈柱春 40,000 0.0300 59 赵万栋 40,000 0.0300 60 韩龙飞 40,000 0.0300 61 闵阳 30,000 0.0225 62 汪红英 30,000 0.0225 合计 133,225,147 100 7、 2014年3月,公司股东变更 (1) 2014年3月20日,公司自然人股东阳中华与童永胜签署《股权转 让协议》,阳中华将其持有的公司0.1299%股权(173,000股股份) 转让给童永胜,股权转让价格根据截止2013年10月21日公司对应 的净资产值的70%确定,即44.6859万元。 (2) 2014年4月21日,公司召开2013年年度股东大会,同意根据股东 变更情况修订的《公司章程》。 (3) 2014年5月28日,公司在深圳市场监督局办理了本次股东变更的 工商变更登记。 5-2-71 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (4) 本次股东变更后,公司股东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 1 童永胜 44,234,300 33.2028 2 王萍 19,634,800 14.7381 3 复星创泓 10,897,354 8.1796 4 李升付 10,515,400 7.8930 5 张志 9,420,400 7.0710 6 金石投资 6,145,124 4.6125 7 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 8 上海华轩 4,096,749 3.0750 9 王晓蓉 3,858,800 2.8965 10 陈养德 3,730,800 2.8004 11 严钦彬 2,202,800 1.6534 12 金陵华软 2,048,375 1.5375 13 王涛 2,000,000 1.5012 14 桂成才 2,000,000 1.5012 15 代新社 2,000,000 1.5012 16 方旺林 431,000 0.3235 17 蓝裕民 430,000 0.3228 18 詹星 320,100 0.2403 19 王勇峰 320,000 0.2402 20 谢伟佳 299,000 0.2244 21 李伟 281,000 0.2109 22 邢世平 229,418 0.1722 23 王长颖 229,418 0.1722 24 高军 220,000 0.1651 25 陈杰 220,000 0.1651 26 邱鹏飞 216,000 0.1621 27 周满枝 215,000 0.1614 5-2-72 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 28 林德福 173,000 0.1299 29 赵英军 120,000 0.0901 30 戴婷婷 114,709 0.0861 31 官继红 110,000 0.0826 32 李顺才 110,000 0.0826 33 陈利强 100,000 0.0751 34 高翔 100,000 0.0751 35 丰学义 88,000 0.0661 36 管晶晶 88,000 0.0661 37 徐进 88,000 0.0661 38 唐玲 88,000 0.0661 39 朱明军 86,000 0.0646 40 吴清平 66,000 0.0495 41 冉洪江 66,000 0.0495 42 祖志立 66,000 0.0495 43 金成英 66,000 0.0495 44 陈小敏 66,000 0.0495 45 黄小丽 66,000 0.0495 46 张晓 66,000 0.0495 47 刘勇 50,000 0.0375 48 胡新星 44,000 0.0330 49 刘战锋 44,000 0.0330 50 刘小波 44,000 0.0330 51 赵林 44,000 0.0330 52 付芝琼 43,900 0.0330 53 周律律 43,000 0.0323 54 孟祥光 43,000 0.0323 55 朱灿辉 43,000 0.0323 56 张尚宇 43,000 0.0323 5-2-73 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 57 陈柱春 40,000 0.0300 58 赵万栋 40,000 0.0300 59 韩龙飞 40,000 0.0300 60 闵阳 30,000 0.0225 61 汪红英 30,000 0.0225 合计 — 133,225,147 100 8、 2015年3月,公司股东变更 (1) 2015年3月6日,公司自然人股东高翔与童永胜签署《股权转让协 议》,高翔将其持有的公司0.0751%股权(100,000股股份)转让 给童永胜,股权转让价格根据截止2015年2月28日公司对应的净 资产值的70%确定,即27.72万元。 (2) 2015年3月20日,公司召开2015年度第一次临时股东大会,同意 根据股东变更情况修订的《公司章程》。 (3) 2015年3月18日,公司在深圳市场监督局办理了本次股东变更的 工商变更登记。 (4) 本次股东变更后,公司股东、持股数及持股比例如下: 序号 股东名称 持股数额(股) 持股比例(%) 1 童永胜 44,334,300 33.2779 2 王萍 19,634,800 14.7381 3 复星创泓 10,897,354 8.1796 4 李升付 10,515,400 7.8930 5 张志 9,420,400 7.0710 6 金石投资 6,145,124 4.6125 7 YUN GAO (高云) 4,679,700 3.5126 8 上海华轩 4,096,749 3.0750 9 王晓蓉 3,858,800 2.8965 10 陈养德 3,730,800 2.8004 5-2-74 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 11 严钦彬 2,202,800 1.6534 12 金陵华软 2,048,375 1.5375 13 王涛 2,000,000 1.5012 14 桂成才 2,000,000 1.5012 15 代新社 2,000,000 1.5012 16 方旺林 431,000 0.3235 17 蓝裕民 430,000 0.3228 18 詹星 320,100 0.2403 19 王勇峰 320,000 0.2402 20 谢伟佳 299,000 0.2244 21 李伟 281,000 0.2109 22 邢世平 229,418 0.1722 23 王长颖 229,418 0.1722 24 高军 220,000 0.1651 25 陈杰 220,000 0.1651 26 邱鹏飞 216,000 0.1621 27 周满枝 215,000 0.1614 28 林德福 173,000 0.1299 29 赵英军 120,000 0.0901 30 戴婷婷 114,709 0.0861 31 官继红 110,000 0.0826 32 李顺才 110,000 0.0826 33 陈利强 100,000 0.0751 34 丰学义 88,000 0.0661 35 管晶晶 88,000 0.0661 36 徐进 88,000 0.0661 37 唐玲 88,000 0.0661 38 朱明军 86,000 0.0646 39 吴清平 66,000 0.0495 5-2-75 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 40 冉洪江 66,000 0.0495 41 祖志立 66,000 0.0495 42 金成英 66,000 0.0495 43 陈小敏 66,000 0.0495 44 黄小丽 66,000 0.0495 45 张晓 66,000 0.0495 46 刘勇 50,000 0.0375 47 胡新星 44,000 0.0330 48 刘战锋 44,000 0.0330 49 刘小波 44,000 0.0330 50 赵林 44,000 0.0330 51 付芝琼 43,900 0.0330 52 周律律 43,000 0.0323 53 孟祥光 43,000 0.0323 54 朱灿辉 43,000 0.0323 55 张尚宇 43,000 0.0323 56 陈柱春 40,000 0.0300 57 赵万栋 40,000 0.0300 58 韩龙飞 40,000 0.0300 59 闵阳 30,000 0.0225 60 汪红英 30,000 0.0225 合计 — 133,225,147 100 (五) 公司发行前的股权结构图如下: 5-2-76 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (六) 股东股权负担情况 经本所核查并经股东确认,截至本工作报告出具之日,股东所持有公司股份 不存在被冻结、查封、保全或者设定质押的情况。 综上,本所认为: 1、 公司及公司前身麦格米特有限依法设立,公司设立已履行了必要的法律 程序。 2、 公司历次增资及股权变动已履行了必要的法律程序,合法、有效。 3、 公司变更设立时的股权、股本结构合法、有效,不存在产权争议。 4、 根据各股东的确认并经本所核查,股东所持公司股份上不存在任何被冻 结、查封、保全或者设定质押的情况。 九、 公司的业务 (一) 根据《公司章程》,公司的经营范围为:研究、开发、设计、生产 和销售(生产由分支机构经营)电力电子产品、电气产品、机电一体化设备,包 括家用电器电源、工业与通信电源、节能灯及高频镇流器、便携式设备电源、医 疗设备电源、电机及变频驱动器和可编程逻辑控制器、触摸屏、工业自动化软件, 并为经营上述产品及业务提供必要的工程服务、技术咨询服务、售后维修服务、 电池采购并配套销售服务;经营上述各项产品及系统的采购、零售(不设店铺)、 批发、进出口。(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须 5-2-77 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 取得许可后方可经营)。 (二) 经公司书面确认及本所核查,公司主营业务为从事智能家电电控产 品、工业定制电源和工业自动化产品的研发、生产及销售,生产的产品广泛应用 于智能家电、消费电子、医疗、通信、大功率LED显示及照明、工业自动化、电 力、交通、节能环保及装备制造等行业。经公司书面确认并经本所核查,公司最 近三年主营业务无变动的情况。 (三) 公司的主要产品为智能家电电控产品、工业定制电源和工业自动化 产品三大类产品。 (四) 经公司书面确认,公司的生产模式主要为以销定产。公司主要原材 料的采购主要以直接采购的形式进行。 (五) 公司生产的产品已经通过相关机构的产品认证,可以合法地在中国 及国外市场销售。 (六) 经发行人确认并经本所律师核查,发行人的全资子公司香港麦格米 特在香港从事电子产品的购销,香港麦格米特的控股子公司美国麦格米特在美国 从事电子产品的购销。除此之外,发行人未在中国大陆以外设立其他子公司或分 公司开展业务经营。 综上,本所认为: 1、 公司的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定。 2、 公司主营业务突出,公司最近三年主营业务无变动的情况。 3、 公司不存在持续经营的法律障碍。 十、 关联交易及同业竞争 (一) 公司的关联方 5-2-78 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,公司的关联方 如下: 1、 公司的控股股东、持股5%以上的主要股东。 (1) 控股股东及实际控制人 童永胜,持有公司33.2779%股份,系公司控股股东及实际控制 人,其具体情况详见本工作报告“七、公司发起人或者股东”。 (2) 持股5%以上的股东 王萍,持有公司14.7381%股份,系公司控股股东及实际控制人 童永胜之配偶,其具体情况详见本工作报告“七、公司发起人或 者股东”。 复星创泓,持有公司8.1796%股份,其具体情况详见本工作报告 “七、公司发起人或者股东”。 李升付,持有公司7.8930%股份,其具体情况详见本工作报告 “七、公司发起人或者股东”。 张志,持股公司7.0710%股份,其具体情况详见本工作报告“七、 公司发起人或者股东”。 2、 控股股东直接持股的全资、控股下属企业(本公司除外) 经控股股东确认及本所核查,截至本工作报告出具之日,除发行人及其 下属企业外,控股股东无直接控股或实际控制的其他企业。 3、 沈阳晶格 公司持有沈阳晶格20%股权。沈阳晶格的具体情况详见本工作报告之十 一“公司的主要财产”之“公司的对外投资”。 由于公司未能对其施加重大影响,沈阳晶格与公司之间不直接构成关联 关系。但鉴于沈阳晶格系本公司控股子公司深圳驱动公司及深圳控制公 司之经销商,根据《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法律法规的 5-2-79 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 规定,关联法人包括“中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式 的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司 对其利益倾斜的法人或其他组织”,本着实质重于形式的原则,从严履 行审批程序和披露信息等角度出发,公司将沈阳晶格认定为公司的关联 方。 4、 关联自然人 (1) 公司的董事、监事和高级管理人员为公司的关联自然人,其具体 情况详见本工作报告之十六“公司董事、监事和高级管理人员及 其变化”。 (2) 直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人关系密切的家庭成 员及公司董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员也为公 司的关联自然人。 5、 关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的其他法 人或组织 公司关联自然人中,童永胜、王萍、李升付、张志、王勇峰、毛栋材和 沈楚春均仅在公司任职,不存在直接或间接控制的、或者担任董事、高 级管理人员的其他法人或组织;王长颖、许建平、肖幼美、刘健和王涛 直接或间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的其他法人或组织的 具体情况详见本工作报告之十六“公司董事、监事和高级管理人员及其 变化”。 (二) 公司的关联交易 1、 公司报告期内发生的关联交易 根据公司提供的资料及中汇出具的《审计报告》,报告期内,公司与关 联方之间的关联交易情况如下: (1) 采购商品/接受劳务情况 关联方 关联交 定价方 2014 年度 2013 年度 2012 年度 5-2-80 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 名称 易内容 式及决 占同类交 占同类交 占同类交 策程序 金额 易金额比 金额 易金额比 金额 易金额比 例(%) 例(%) 例(%) 泰 和电 路 科技 购买材 538,441.8 2,684,61 (惠州) 市场价 —— —— 0.1537 0.6297 料 0 3.08 有 限公 司 (2) 出售商品/提供劳务情况 2014 年度 2013 年度 2012 年度 定价方 关联方 关联交 式及决 占同类交 占同类交 占同类交 名称 易内容 策程序 金额 易金额比 金额 易金额比 金额 易金额比 例(%) 例(%) 例(%) TCL 王 牌电器 出 售 商 753,639. (惠州) 市场价 —— —— —— —— 0.1052 品 75 有限公 司 TCL 新 技 术 出 售 商 603,517. (惠州) 市场价 —— —— 32,329.06 0.0062 0.0843 品 10 有限公 司 沈阳晶 出 售 商 8,080,021 6,811,647. 3,030,28 市场价 1.35 1.29 0.4232 格 品 .24 84 8.93 浙江怡 出 售 商 6,017,012 1,458,696. 市场价 1.01 0.28 —— —— 和 品 .65 57 就公司与泰和电路科技(惠州)有限公司、TCL王牌电器(惠州)有限公司、 TCL新技术(惠州)有限公司、沈阳晶格及浙江怡和之间的关联交易,公 司履行了如下程序: 2015年3月4日,公司召开第二届董事会第七次会议,审议通过了《关于 公司2012年1月1日至2014年12月31日期间关联交易的议案》,对公司与 与泰和电路科技(惠州)有限公司、TCL王牌电器(惠州)有限公司、 TCL 新技术(惠州)有限公司、沈阳晶格及浙江怡和之间的关联交易价格的公 允性进行了确认。公司独立董事对本议案发表了独立董事意见。 2015年3月20日,公司召开2015年度第一次临时股东大会,审议通过了 5-2-81 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 董事会提交的《关于公司2012年1月1日至2014年12月31日期间关联交易 的议案》,确认公司2012年1月1日至2014年12月31日期间关联交易是公 司在正常生产经营过程所发生的,公司与各关联方所发生的关联交易定 价公允合理,不存在损害公司股东权益及公司利益的情形,不会对公司 独立性产生影响,公司亦不会因关联交易而对关联方形成依赖。 根据公司书面确认及本所核查,在报告期内,除上述披露的关联交易外, 公司并无其他未披露的已发生的重大关联交易。 2、 公司正在履行的重大关联交易 根据公司书面确认及本所核查,截至本工作报告出具之日,公司没有正 在履行的重大关联交易。 (三) 公司制定的关联交易公允决策程序和公司控股股东的承诺 1、 公司现行有效的《公司章程》中制定了如下关于关联交易表决的规定: 第七十六条规定:股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当 参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股 东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 第一百一十五条规定:董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联 关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。 该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所 作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数 不足三人的,应将该事项提交股东大会审议。 公司上市后适用的《公司章程(草案)》亦做了相同的规定。 2、 公司根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》制定了《关联交易管理制度》。《关联交易管理制度》对《公司 章程》有关规范关联交易制度进行进一步的细化,就关联交易应遵循的 原则、关联方的认定、关联交易的认定、关联交易决策权限划分、决策 5-2-82 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 程序、回避表决制度等内容做了具体规定,以保证公司关联交易的公允 性,确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东特别是中小股东的 利益。 3、 2015年3月,童永胜就与公司之间的关联交易出具承诺函,承诺将尽量避 免与公司之间产生关联交易事项;对于不可避免发生的关联业务往来或 交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进 行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。 (四) 同业竞争 1、 经核查,公司控股股东童永胜及其配偶王萍目前不从事任何与公司业务 相竞争的经营性业务,亦未控制其他任何与公司业务相竞争的企业。 2、 控股股东的承诺 2015年3月,控股股东童永胜及其配偶王萍出具承诺函,承诺其不会以 任何形式从事对公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经 营活动,也不会以任何方式为公司的竞争企业提供资金、业务及技术等 方面的帮助。 综上,本所认为: 1、 公司与关联方的关联关系清晰、明确。 2、 公司与关联方之间发生的关联交易公允,不存在损害公司及其他股东利 益的情况。 3、 公司已在其章程中规定了关联交易公允决策的程序,该等规定合法有效。 公司已采取必要的措施对中小股东的利益进行保护。 4、 公司控股股东与公司的主营业务之间不存在可能影响公司中小股东利益 的同业竞争。 5、 公司控股股东已采取了有效措施,避免与公司发生同业竞争。 6、 公司已对关联方、关联交易和避免同业竞争的承诺及措施进行了充分披 5-2-83 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 露,不存在重大遗漏或隐瞒。 十一、 公司的主要财产 根据公司提供的资料及书面确认,公司拥有及使用的主要财产包括: (一) 土地 1、 自有土地使用权 发行人全资子公司株洲电气持有株国用(2011)第A1522号《国有土地 使用证》,该《国有土地使用证》项下地块位于株洲市天元区栗雨工业 园,土地面积为78,076.29平方米,土地使用权终止日期为2061年3月31 日,土地用途为工业用地,使用权类型为国有出让。 2、 租赁土地使用权 根据公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,除租赁房 地合一的房地产而使用土地外,公司及其控股子公司未租赁其他土地。 (二) 房屋 1、 自有房屋 (1) 已取得房产证的自有房屋 根据公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,公司共拥 有2处已取得房产证的自有房屋,其中一处房屋出租给上海应用使用, 另一处出租给南京驱动公司、南京控制公司。具体如下: 房 物 产 房 权 序 业 所 屋 建筑面 利 房地产证号 宗地号 物业位置 备注 号 名 在 用 积(m2) 人 称 土 途 地 5-2-84 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 房 物 产 房 权 序 业 所 屋 建筑面 利 房地产证号 宗地号 物业位置 备注 号 名 在 用 积(m2) 人 称 土 途 地 徐汇区 房 上海市徐 发 沪房地徐字 虹梅路 厂 地 厂 汇区古美 已出租给上海 1 行 ( 2011 ) 第 街 道 376.82 房 合 房 路 1515 号 应用使用 人 007204 号 286 街 一 19 号楼 806 坊3丘 房屋土地证正 南京市玄 在办理中;103 发 宁房权证玄 厂 厂 武 大 道 租给南京驱动 2 行 转 字 第 - - 6,108.21 房 房 699-10 号 5 公司,102 租 人 393802 号 幢 给南京控制公 司。 根据公司书面确认并经本所核查,前述自有房屋不存在被抵押、冻结及 其他设定第三方权益的情况。 (2) 正在办理房产证的自有房屋 根据公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,株洲电气 共有5处房屋正在办理房产证中,该等房屋系新建成,其建设已办理了 法律法规规定的手续,取得了《国有土地使用权证》(株国用(2011) 第A1522号)、《建设用地规划许可证》(地字第株规用[高新]字第201115 号)、《建设工程规划许可证》(建字地株规建[高新]字第201207号)、《建 筑工程施工许可证》(编号为430211201206261101),目前正在办理房屋 建筑工程竣工验收备案,公司办理该等房屋房产证不存在法律障碍。该 等正在办理房产证房屋的具体情况如下: 序号 房屋拥有人 房屋名称 房屋结构 建筑面积(m2) 所在土地 株国用(2011) 1 株洲电气 食堂 钢筋混泥土 5,487.72 第 A1522 号 株国用(2011) 2 株洲电气 仓库 钢筋混泥土 17,531.52 第 A1522 号 株国用(2011) 3 株洲电气 生产大楼 3 钢筋混泥土 17,137.78 第 A1522 号 株国用(2011) 4 株洲电气 门卫 4 钢筋混泥土 267.44 第 A1522 号 5 株洲电气 倒班房 1、2 钢筋混泥土 14,578.87 株国用(2011) 5-2-85 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 房屋拥有人 房屋名称 房屋结构 建筑面积(m2) 所在土地 第 A1522 号 2、 租赁房屋 经公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,公司及其控 股子公司向发行人之外的其他方租赁9处房屋,详见本工作报告附件一 《深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司租赁房产 一览表》。其中,发行人与圣佐治建筑新材料(深圳)有限公司签订的 宿舍租赁合同具体如下:双方合计签署5份不定期限的租赁合同(41间 宿舍),租赁面积共为1,481平方米;该41间宿舍的租金如下:3间宿舍 (合计面积108平方米)租赁价格为每月13元/m2;37间宿舍(合计面积 1,337平方米)租赁价格为每月13.5元/m2;1间宿舍(合计面积36平方米) 租赁价格为每月15元/ m2。 (三) 知识产权 1、 注册商标 根据公司提供的资料并经本所核查,截至本工作报告出具之日,公司拥 有注册商标19件,其中国内注册商标13件,详见本工作报告附件二《深 圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的国内注 册商标一览表》;国际注册商标6件,详见本工作报告附件三《深圳麦格 米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的国际注册商标 一览表》。 根据公司书面确认并经本所核查,公司及其控股子公司不存在被许可使 用的商标。 根据公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,公司拥有 的前述注册商标不存在被质押、冻结及其他设定第三方权益的情况。 2、 专利 截至本工作报告出具之日,公司拥有国内授权专利共计234件,其中, 5-2-86 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 发明专利17件,实用新型专利165件,外观设计专利52件,详见本工作 报告附件四《深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司 拥有的专利一览表》;公司拥有国内专利申请共计41件,其中,发明专 利申请35件,实用新型专利申请6件,详见本工作报告附件五《深圳麦 格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的专利申请一 览表》。 根据公司书面确认并经本所核查,公司及其控股子公司不存在被许可使 用的专利。 根据公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,公司拥有 的前述专利或专利申请不存在被质押、冻结及其他设定第三方权益的情 况。 3、 专有技术 根据公司书面确认,公司及其控股子公司未拥有专有技术。 4、 著作权 截至本工作报告出具之日,公司拥有45项著作权,其中作品著作权26 件、计算机软件著作权19件,皆已取得著作权证书,详见本工作报告附 件六《深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的 著作权一览表》。 根据公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,公司拥有 的前述著作权不存在被质押、冻结及其他设定第三方权益的情况。 (四) 在建工程 公司的在建工程为麦格米特株洲基地二期建设项目,建设内容为生产厂房及 配套设施。就该等在建工程,株洲电气已取得《株洲高新技术产业开发区企业投 资项目备案文件》(株高招备[2014]11号)、《国有土地使用证》(株国用(2011) 第A1522号)、《审批意见》(湘环评表[2011]35号)、《建设用地规划许可证》(地 字第株规用[高新]字第201115号)、《建设工程规划许可证》(建规[建]字第株规建 5-2-87 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 [高新]字第201411号)、《建筑工程施工许可证》(编号:430211201503170101)。 根据公司书面确认并经本所律师核查,公司在建工程履行了必要的批准程 序,不存在产权纠纷或者潜在纠纷,也不存在其他权利限制。 (五) 公司的对外投资 根据公司书面确认并经本所核查,截至本工作报告出具之日,公司主要对外 投资为持有直接及间接控股的9家下属子公司,1家分支机构及2家参股公司的股 权。 1、 下属控股子公司及分支机构 (1) 深圳驱动公司 1) 深圳驱动公司基本情况 深圳驱动公司为内资有限责任公司,公司持有其41%股权。 深圳驱动公司成立于2007年12月21日,现持有深圳市场监督局颁 发的注册号为440301103077404号《企业法人营业执照》,住所为 深圳市南山区高新区北区朗山路13号清华紫光科技园5层C505、 C507、C509、C511、C512、C514、C516,法定代表人为童永胜, 注册资本1,000万元,实收资本1,000万元,经营范围为电机及电 气控制技术相关的硬件与软件产品研发、销售及服务(不含前置 许可项目)。营业期限自2007年12月21日至2017年12月21日。经 查询全国企业信用信息公示系统,目前深圳驱动公司的登记状态 为存续。 截至本工作报告出具之日,深圳驱动公司的股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 1 发行人 410 41.0 2 廖海平 130 13.0 3 王建方 116 11.6 5-2-88 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 4 李明 40 4.0 5 董彪 30 3.0 6 黄国振 25 2.5 7 龚春文 20 2.0 8 李建 20 2.0 9 蒋金生 20 2.0 10 刘小园 16 1.6 11 朱迪 15 1.5 12 郭岭 15 1.5 13 匡效才 13 1.3 14 蔡灏 13 1.3 15 黄舜 13 1.3 16 张岳匀 13 1.3 17 叶水环 13 1.3 18 曹解围 11 1.1 19 关朝旺 11 1.1 20 王言荣 10 1.0 21 沈跃 10 1.0 22 高峰 10 1.0 23 文波 7 0.7 24 谈国栋 5 0.5 25 蔡宝钰 5 0.5 26 王志文 5 0.5 27 梁伍成 3 0.3 28 彭世在 1 0.1 合计 — 1000 100 5-2-89 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 2) 公司取得对深圳驱动公司的控制权 深圳驱动公司设立之时,公司持有其58%股权,公司对其拥有控 制权。 2010年4月15日,公司将其持有的深圳驱动公司17%股权转让给 廖海平,本次股权转让后,公司持有深圳驱动公司41%股权。 2010年4月20日,为了维持对深圳驱动公司的控制权,公司与深 圳驱动公司股东王建方(当时其持有深圳驱动公司13%股权)签 署了《一致行动协议》,协议有效期至公司上市之日起满三年止。 根据该《一致行动协议》,王建方同意将其所持深圳驱动公司13% 股权对应的在深圳驱动公司股东会上的投票权全部委托公司行 使,同意其在深圳驱动公司股东会上就所有议案的表决均与公司 一致。前述《一致行动协议》签署后,公司实际控制深圳驱动公 司54%的表决权,从而取得对深圳驱动公司的绝对控制权。 因王建方在深圳驱动公司的持股比例于2012年6月12日股权转让 后减至11.6%,2012年6月19日,公司与王建方重新签署了《一 致行动协议》,协议有效期至公司上市之日起满三年止。根据该 《一致行动协议》,王建方同意将其所持深圳驱动公司11.6%股 权对应的在深圳驱动公司股东会上的投票权全部委托公司行使, 同意其在深圳驱动公司股东会上就所有议案的表决均与公司一 致。前述《一致行动协议》签署后,公司实际控制深圳驱动公司 52.6%的表决权,仍保持对深圳驱动公司的绝对控制权。 (2) 株洲电气 株洲电气为内资有限责任公司,公司持有其100%股权。 株洲电气成立于2010年12月15日,现持有株洲市工商行政管理局 天元区分局颁发的注册号为430211000006376号《企业法人营业 执照》,住所为湖南省株洲市天元区泰山路1728号,法定代表人 为童永胜,注册资本3,000万元,实收资本3,000万元,经营范围 5-2-90 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 为电力电子产品、电器产品、机电一体化设备的研发、设计、生 产、销售、进出口业务、技术咨询及配套服务,厂房租赁(依法 须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。营业 期限自2010年12月15日至2020年12月14日。经查询全国企业信用 信息公示系统,目前株洲电气的登记状态为存续。 (3) 株洲微朗 株洲微朗为内资有限责任公司,公司持有其90%股权,刘振宇持 有其10%股权。 株洲微朗成立于2013年3月8日,现持有株洲市工商行政管理局颁 发的注册号为430200000111202的《企业法人营业执照》,注册资 本为300万元,实收资本为300万元,住所为湖南省株洲市天元区 栗雨工业园促进园一期配套综合楼2层,法定代表人为童永胜。 经营范围为微波应用技术研究及推广服务;电气机械及器材研 发、制造、批发和零售;上述技术及产品的进出口业务。营业期 限自2013年3月8日至2033年3月7日。经查询全国企业信用信息公 示系统,目前株洲微朗的登记状态为存续。 (4) 深圳控制公司 深圳控制公司为内资有限责任公司,公司持有其51%股权。 深圳控制公司成立于2011年6月3日,现持有深圳市场监督局颁发 的注册号为440301105452836号《企业法人营业执照》,住所为深 圳市南山区高新区北区朗山路13号清华紫光科技园5层C504、 C506、C508、C510,法定代表人为童永胜,注册资本1,000万元, 实收资本1,000万元,经营范围为可编程逻辑控制器、人机界面、 运动控制器、数控系统、传感器及其它工业自动化相关产品的研 发及销售;计算机软件的研发、销售、系统集成及技术咨询;经 营进出口业务(以上涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项 目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。营业期限自2011 年6月3日至2021年6月3日。经查询全国企业信用信息公示系统, 5-2-91 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 目前深圳控制公司的登记状态为存续。 截至本工作报告出具之日,深圳控制公司的股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 1 发行人 410 51 2 林霄舸 207 20.7 3 龙思玲 60 6 4 谷鹏 40 4 5 孙文 30 3 6 陈继明 30 3 7 毛继科 30 3 8 刘涛 30 3 9 宋明权 30 3 10 祝裕福 18 1.8 11 刘东 15 1.5 合计 — 1000 100 (5) 上海应用 上海应用为内资有限责任公司,公司控股子公司深圳驱动公司持 有其60%股权,其余股东持股如下:丁一持有其10%股权、梁伍 成持有其10%股权、吴学增持有其10%股权、高峰持有其10%股 权。 上海应用成立于2010年7月13日,现持有上海市工商行政管理局 徐汇分局颁发的注册号为310104000466584号《企业法人营业执 照》,住所为古美路1515号19号楼806室,法定代表人为童永胜, 注册资本300万元,实收资本100万元,经营范围为从事机电、计 算机专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务, 机电设备及配件、机械设备及配件、计算机系统集成的安装、调 5-2-92 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 试、销售,商务咨询,市场信息咨询与调查(不得从事社会调查、 社会调研、民意调查、民意测验)。(涉及行政许可的,凭许可证 经营)。营业期限自2010年7月13日至2030年7月12日。 根据公司说明并经本所核查,截至本工作报告出具之日,上海应 用注册资本为300万元,实收资本为100万元,尚有200万元注册 资本未由上海应用股东依法按时缴足。 根据当时适用的《公司注册资本登记管理条例》及《公司登记管 理条例》规定,公司成立两年后,公司股东仍未足额交付出资的, 且公司未办理变更登记的,由公司登记机关责令改正,处以罚款; 情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。因上海应用的股 东未依法按时足额缴纳上海应用的注册资本,上海应用未通过 2011年度工商年检。根据公司的书面确认,截至本工作报告出具 之日,上海应用主管工商部门未对上海应用做出行政处罚的决 定。 2014年9月14日,上海应用股东会作出决议,决定解散公司,并 于决议作出之日起15日后成立清算组对公司进行清算,清算组成 员由股东高峰、梁伍成及股东深圳驱动公司指定代表林思程组 成。2014年10月20日,上海应用股东会作出决议,选举清算组成 员林思程为清算组负责人。2014年11月22日,上海应用于《上海 商报》发布清算公告,并请债权人于见报之日起45日内到公司清 算组申报债权及办理债权登记手续。2015年1月30日,上海应用 股东会作出决议,通过了《麦格米特应用技术(上海)有限公司 清算方案》。目前上海应用清算注销程序仍在进行中。 鉴于上海应用的总资产、营业收入及净利润占公司合并报表后总 资产、营业收入及净利润的比例很小,且上海应用已开始依法办 理注销手续,本所认为,上海应用注册资本未依法按时足额缴纳 情形不会对公司的生产经营造成重大不利影响,也不会对公司本 次发行与上市构成实质性障碍。 5-2-93 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (6) 制造中心 制造中心为公司的分公司。 制造中心成立于2008年4月15日,现持有深圳市场监督局颁发的 注册号为440306103289631号《分支机构营业执照》,营业场所为 深圳市宝安区沙井街道新玉路北侧圣佐治科技工业园6#厂房,负 责人为李升付,经营范围为电力电子产品、电气产品、机电一体 化设备、家用电器电源、工业与通信电源、节能灯及高频镇流器、 便携式设备电源、医疗设备电源、电机及变频驱动器和可编程逻 辑控制器、触摸屏、工业自动化软件的生产及销售;货物及技术 进出口(不含分销、国家专营专控商品)。营业期限为永久经营。 经查询全国企业信用信息公示系统,目前制造中心的登记状态为 存续。 (7) 南京驱动公司 南京驱动公司为内资有限责任公司,公司控股子公司深圳驱动公 司持有其100%股权。 南京驱动公司成立于2011年3月28日,现持有南京市工商行政管 理局玄武分局颁发的注册号为320102000209380号《营业执照》, 住所为南京市玄武区玄武大道699-10号5幢,法定代表人为童永 胜,注册资本50万元,实收资本50万元,经营范围为计算机软件 设计、研发、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后 方可开展经营活动)。营业期限自2011年3月28日至2021年3月27 日。经查询全国企业信用信息公示系统,目前南京驱动公司的登 记状态为存续。 (8) 南京控制公司 南京控制公司为内资有限责任公司,公司控股子公司深圳控制公 司持有其100%股权。 南京控制公司成立于2011年11月24日,现持有南京市工商行政管 5-2-94 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 理局玄武分局颁发的注册号为320102000223594号《营业执照》, 住所为南京市玄武区玄武大道699-10号5幢,法定代表人为童永 胜,注册资本50万元,实收资本50万元,经营范围为计算机软件 设计、研发、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后 方可开展经营活动)。营业期限自2011年11月24日至2021年11月 23日。经查询全国企业信用信息公示系统,目前南京控制公司的 登记状态为存续。 (9) 香港麦格米特 香港麦格米特系由公司于香港设立的全资子公司。 香港麦格米特成立于2010年6月3日,现持有编号为1464200号《公 司注册证书》,住所为香港炮台山英皇道101号成报大厦24楼2402 室,其主要从事电子产品的购销。 公司设立香港麦格米特取得了如下批准: 2010年5月21日,中华人民共和国商务部向麦格米特有限颁发了 商境外投资证第4403201000107号《企业境外投资证书》,核准麦 格米特有限在香港投资设立香港麦格米特,注册资本为0.1万美 元。 鉴于麦格米特有限已经整体变更为发行人,中华人民共和国商务 部 于 2010 年 9 月 21 日 向 公 司 换 发 了 商 境 外 投 资 证 第 4403201000254号《企业境外投资证书》,核准香港麦格米特的投 资主体由麦格米特有限变更为发行人。 根据香港麦格米特所在地律师于2015年2月17日出具的《声明 书》,香港麦格米特依法设立并合法存续,自设立至该《声明书》 出具之日,不涉及任何诉讼、仲裁、行政处罚或刑事案件。 (10) 美国麦格米特 1) 美国麦格米特的设立 5-2-95 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 根据公司提供的资料,美国麦格米特由YUN GAO(高云)作为 单一发起人于2008年5月23日在美国设立,设立时授权发行股份 1,000万股,每股面值0.01美元。 2) 香港麦格米特收购美国麦格米特 本次收购前,美国麦格米特实际共发行股份500万股,股权结构 如下:麦格米特(香港)持有200万股,占40%;YUN GAO(高 云)持有150万股,占30%;Robert Staub持有150万股,占30%。 2010年9月30日,美国麦格米特作出特别董事会决议,同意美国 麦格米特回购麦格米特(香港)和YUN GAO(高云)各自所持 有的全部股份,同时美国麦格米特向香港麦格米特发行275万股 股份,香港麦格米特以1.1万美元认购该等新增股份。 2010年9月30日,美国麦格米特股东就上述事宜签署书面的同意 函,同意修订公司章程。 2010年10月22日,美国麦格米特签署了公司章程修订案。根据该 章程修订案,美国麦格米特可授权发行股份500万股,每股面值 0.001美元。 本次收购完成后,公司于2011年3月在深圳市科技工贸和信息化 委员会办理了本次境外子公司境外再投资的备案程序。 本次收购完成后,美国麦格米特实际发行股份为425万股,尚有 75万股授权股本尚未发行。其中,香港麦格米特持有美国麦格米 特已发行股份275万股,占已发行股份的64.71%;另一位股东 Robert Staub 持有美国麦格米特已发行股份150万股,占已发行 股份的35.29%。美国麦格米特成为公司间接控股的子公司。 根据美国麦格米特所在地律师于2015年2月11日出具的法律意见 书,美国麦格米特依法设立并有效存续,自设立至该法律意见书 出具之日,不存在任何刑事或行政处罚,不存在未决诉讼或纠纷。 2、 参股公司 5-2-96 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 公司下属两家参股公司,即沈阳晶格和浙江怡和,其基本情况如下: (1) 沈阳晶格 沈阳晶格为内资有限责任公司,公司持有其20%股权,其余股东 持股如下:赵长仁持有其40%股权、吴晓晶持有其40%股权。 沈阳晶格成立于2010年6月24日,现持有沈阳市工商行政管理局 颁发的注册号为210131000023818号《企业法人营业执照》,住所 为沈阳经济技术开发区十三号街12甲3号,法定代表人为赵长仁, 注册资本100万元,实收资本100万元,经营范围为电机驱动器、 控制器、伺服、人机界面及其成套装置的设计、生产、服务。营 业期限自2010年6月24日至2060年6月23日。经查询全国企业信用 信息公示系统,目前沈阳晶格的登记状态为存续。 (2) 浙江怡和 浙江怡和为内资有限责任公司,公司持有其40%股权,其余股东 持股如下:林普根持有其30%股权,范沙丹持有其15%股权,骆 益民持有其15%股权。 浙江怡和成立于2011年1月10日,现持有台州市黄岩区工商行政 管理局颁发的注册号为331003000065287号《营业执照》,住所为 台州市黄岩北城街道西工业园区罗汇黄村,法定代表人为林普 根,注册资本3,000万元,实收资本3,000万元,经营范围为智能 座便器及配件、陶瓷卫浴用品、厨房用具、五金、不锈钢制品及 配件,水暖管道零件制造、销售;技术进出口和货物进出口(依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。营 业期限自2011年1月10日至2031年1月9日。经查询全国企业信用 信息公示系统,目前浙江怡和的登记状态为存续。 3、 根据公司书面确认及本所核查,公司持有的前述控股、参股公司股权不 存在被设置质押、冻结及其他设定第三方权益的情况。 (六) 资产受限情况 5-2-97 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 根据公司书面确认及本所核查,因公司与巨路国际股份有限公司(以下简称 “巨路公司”)买卖合同纠纷案中巨路公司申请财产保全,公司被深圳市福田区 人民法院裁定冻结存款5,250,398元。 综上,本所认为: 1、 公司合法拥有自有土地的土地使用权,不存在产权纠纷或潜在争议。 2、 公司合法拥有已取得房产证的自有房屋的所有权,不存在产权纠纷或潜 在争议。公司控股子公司株洲电气所拥有的正在办理房产证的房屋,该 等房屋建设已办理了法律法规规定的手续,公司办理该等房屋的房产证 不存在法律障碍。 3、 公司租赁使用已取得产权证书的房屋的合同合法、有效,公司合法取得 该等租赁房屋的使用权。 4、 公司合法拥有其境内注册商标、专利及著作权,公司业已取得完备的境 内注册商标、专利及著作权的权利证书,不存在产权纠纷或潜在争议。 5、 除因公司与巨路公司买卖合同纠纷案中巨路公司申请财产保全,公司被 深圳市福田区人民法院裁定冻结存款5,250,398元外,公司自有财产不存 在被冻结、查封、保全或者设定抵押、质押、担保或其他第三方权利的 情况,公司对该等财产行使所有权或使用权不存在法律障碍。 6、 经公司书面确认及本所核查,除本工作报告已披露的上海应用因股东未 按时足额缴清注册资本未通过2011年度工商年检,目前正在办理注销手 续外,公司控股子公司均依法设立并有效存续,公司合法持有其控股子 公司的股权。公司境外子公司的设立及境外子公司的境外收购行为已取 得境内合法有效的批准或备案。鉴于上海应用的总资产、营业收入及净 利润占公司合并报表后总资产、营业收入及净利润的比例很小,且上海 应用已开始依法办理注销手续,故上海应用注册资本未依法按时足额缴 纳及未通过2011年度工商年检的情形不会对公司的生产经营造成重大 不利影响,也不会对公司本次发行与上市构成实质性障碍。 5-2-98 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 十二、 公司的重大债权债务 (一) 经营性合同 根据公司的资产及业务规模,本所对公司签订的重大采购合同、销售合同等 进行了调查,其中,截至 2014 年 12 月 31 日,公司正在履行或将要履行的合同 单笔金额为 500 万元以上或者虽未达到 500 万元,但对公司的生产经营活动、未 来发展或财务状况具有重大影响的经营性合同(含框架下协议)如下: 1、 采购合同 序号 采购方 供货方 合同金额 合同内容 签署时间 有效期 友尚香港有限公 根据采购订 1 发行人 原材料采购 2011.11.15 长期有效 司 单确定 深圳嘉润茂电子 根据采购订 2 发行人 原材料采购 2009.9.2 长期有效 有限公司 单确定 常州华威电子有 根据采购订 3 发行人 原材料采购 2011.3.20 长期有效 限公司 单确定 深圳市宜兴文达 根据采购订 4 发行人 原材料采购 2011.5.2 长期有效 电子有限公司 单确定 深圳市创世富尔 根据采购订 5 发行人 原材料采购 2010.3.18 长期有效 电子有限公司 单确定 深圳市中络电子 根据采购订 6 发行人 原材料采购 2009.7.16 长期有效 有限公司 单确定 文晔科技(香港) 根据采购订 7 发行人 原材料采购 2012.5.3 长期有效 有限公司 单确定 新晔电子(香港) 根据采购订 8 发行人 原材料采购 2012.1.9 长期有效 有限公司 单确定 厦门法拉电子股 根据采购订 9 发行人 原材料采购 2007.6.21 长期有效 份有限公司 单确定 深圳市百利欣电 根据采购订 10 发行人 原材料采购 2012.3.5 长期有效 子有限公司 单确定 2、 销售合同 序号 销售方 客户 合同金额 合同内容 签署时间 有效期 小米科技有限责 根据销售订 平板电视电 1 发行人 2014.2.10 长期有效 任公司 单确定 源销售 (二) 委托加工合同 5-2-99 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 经公司书面确认及本所核查,截至 2014 年 12 月 31 日,公司正在履行的重 大委托加工合同如下: 序号 委托方 受托方 合同内容 合同金额 签署时间 有效期 深圳市金瑞鑫通 委托加工 根据加工服务 1 发行人 2013.3.1 长期有效 电子有限公司 服务 内容结算 (三) 借款及授信合同 经公司书面确认及本所核查,截至 2014 年 12 月 31 日,公司与银行签署的 借款及授信合同如下: 序 借款/授信 合同名称 合同编号 贷款/授信银行 期限 签署日 号 额度(万元) 2014 圳 中 银 蛇 中国银行股份 1 授信额度协议 额 协 字 第 有限公司深圳 15,200 一年 2014.7.7 0000684 号 蛇口支行 中信银行股份 人民币流动资 (2014)深银红 2 有限公司深圳 1,500 一年 2014.9.14 金贷款合同 贷字第 0008 号 分行 根据公司书面确认及本所核查,截至 2014 年 12 月 31 日,公司与中国银行 股份有限公司深圳蛇口支行签署的 2014 圳中银蛇额协字第 0000684 号《授信额 度协议》项下授信额度用于公司银行支付票据的开具,除此之外,未发生其他银 行贷款业务。 (四) 担保合同 经公司书面确认及本所核查,截至 2014 年 12 月 31 日,公司不存在为控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业进行担保的情况,也不存在为控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业以外的第三方提供担保的情况。 (五) 其他重大债权债务 经公司书面确认及本所核查,公司没有因环境保护、产品质量、劳动安全、 人身权等原因产生的重大侵权之债。 经公司书面确认及本所核查,公司金额较大的其他应收、应付款均因正常的 5-2-100 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 生产经营活动发生,合法、有效。 综上,本所认为: 1、 公司正在履行的重大合同的内容合法、有效。合同的履行不存在潜在纠 纷或重大法律障碍。 2、 根据公司书面确认并经本所核查,公司不存在虽已履行完毕、但可能存 在潜在纠纷的重大合同。 3、 公司不存在因环境保护、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重 大侵权之债。 4、 公司没有向关联方提供担保的情况,公司的关联方亦无非法占用公司财 产的情况。 5、 公司金额较大的其他应收、应付款均因正常的生产经营活动发生,合法、 有效。 十三、 公司重大资产变化及收购兼并 (一) 根据公司提供的资料及本所核查,自2012年1月1日至本工作报告出 具之日,公司金额在1,000万元以上的重大资产变化及收购兼并事项如下: 1、 参股浙江怡和 (1) 2013年3月20日,公司第一届董事会第二十五次会议审议通过《关 于投资参股浙江怡和卫浴有限公司的议案》,同意公司投资参股 浙江怡和,公司以1818.18万元的价格受让范莎丹持有的浙江怡 和40%股权。 (2) 2013年4月15日,公司与范莎丹签署《关于浙江怡和卫浴有限公 司之股权转让协议》,公司以1818.18万元的价格受让范莎丹持有 的浙江怡和40%股权。 (3) 2013年5月13日,台州市工商行政管理局黄岩分局核准公司受让 5-2-101 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 范莎丹持有的浙江怡和40%股权的工商变更登记。 (4) 根据公司书面确认及本所核查,截至本工作报告出具之日,公司 持有浙江怡和40%股权。 2、 出售深圳房产 (1) 2013年11月30日,公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于 公司出售房地产的议案》,同意公司将位于深圳市福田区保税区 的盈福高科技厂房六层B厂房(房地产权证号:深房地字第 3000683645号)及盈福高科技厂房六层办公室(房地产权证号: 深房地字第3000638919号)以29,376,816元的价格出售给深圳晶 宫设计装饰工程有限公司。 (2) 2014年1月18日,深圳市晶宫设计装饰工程有限公司与公司分别 签订《深圳市二手房买卖合同》(深(福)房现买字(2014)第 882号)及《深圳市二手房买卖合同》(深(福)房现买字(2014) 第883号),深圳市晶宫设计装饰工程有限公司向公司购买盈福高 科技厂房六层办公室及盈福高科技厂房六层B厂房,价格分别为 3,317,142元及26,059,674元。 (3) 2014年6月20日,深圳市房地产权登记中心向深圳市晶宫设计装 饰工程有限公司核发盈福高科技厂房六层办公室及盈福高科技 厂房六层B厂房的房地产证(深房地字第3000754505号及深房地 字第3000754508号),盈福高科技厂房六层办公室及盈福高科技 厂房六层B厂房的所有权转移至深圳市晶宫设计装饰工程有限 公司。 (二) 根据公司书面确认及本所核查,截至本工作报告出具之日,公司未 有进行重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等安排。 综上,本所认为: 1、 公司就前述重大资产变化及收购行为所签署的相关合同系合同各方真实 意思表示,合同内容不违反国家法律、行政法规的强制性规定,具有法 5-2-102 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 律约束力。 2、 公司已依法取得了前述重大资产变化及收购行为所需的合法程序。 3、 截至本工作报告出具之日,公司未有进行重大资产置换、资产剥离、资 产出售或收购等安排。 十四、 公司章程的制定和修改 (一) 最近三年《公司章程》的修订及现行章程 1、 2012年7月11日,公司召开的2012年度第三次临时股东大会审议通过了 《关于修订公司章程的议案》,同意因公司股东名称变更相应修改《公 司章程》中有关公司股东名称的内容。 2、 2012年9月19日,公司召开的2012年度第四次临时股东大会审议通过了 《关于修订公司章程的议案》,同意因公司股东变更相应修改《公司章 程》中关于公司股东及持股比例的内容。 3、 2013年3月16日,公司召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过了 《关于修订深圳麦格米特电气股份有限公司章程的议案》,同意因公司 股东变更相应修改《公司章程》中关于公司股东及持股比例的内容。 4、 2013年9月12日,公司召开的2013年度第三次临时股东大会审议通过了 《关于修订<深圳麦格米特电气股份有限公司章程>的议案》,同意因公 司股东变更相应修改《公司章程》中关于公司股东及持股比例的内容。 5、 2013年11月9日,公司召开的2013年度第四次临时股东大会审议通过了 《关于修订<深圳麦格米特电气股份有限公司章程>的议案》,同意因公 司股东变更相应修改《公司章程》中关于公司股东及持股比例的内容。 6、 2014年4月1日,公司召开的2013年度股东大会审议通过了《关于修订< 深圳麦格米特电气股份有限公司章程>的议案》,同意因公司股东变更, 相应修改《公司章程》中关于公司股东及持股比例的内容。 5-2-103 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 7、 2015年3月20日,公司召开的2015年度第一次临时股东大会审议通过了 《关于修订<深圳麦格米特电气股份有限公司章程>的议案》,同意因公 司股东变更相应修改《公司章程》中关于公司股东及持股比例的内容。 8、 公司现行《公司章程》系依据《公司法》,并参照《上市公司章程指引》 制定,履行了相关法律程序,其内容符合现行法律、法规及证券监管部 门的要求。 (二) 《公司章程(草案)》 1、 2014年12月10日,公司召开2014年度第一次临时股东大会审议通过《关 于制定公司首次公开发行股票并在中小板上市后<公司章程(草案)> 的议案》,批准公司本次发行与上市后适用的《公司章程(草案)》。 2、 公司为本次发行与上市而制定的《公司章程(草案)》是在现行《公司章 程》基础上,结合本次发行与上市的情况,依据《公司法》、《证券法》、 《上市公司章程指引》及其他有关法律法规修订而成。《公司章程(草 案)》不存在针对股东(特别是小股东)依法行使权利的限制性规定。 综上,本所认为: 1、 公司近三年的章程修改均已履行法定程序,合法、有效。 2、 公司现行章程的制定已履行了相关法定程序,内容符合现行法律、法规 和规范性文件的规定。 3、 公司上市后适用的《公司章程(草案)》的制定已履行了相关法定程序, 其内容符合现行法律、法规和规范性文件及中国证监会颁布的《上市公 司章程指引》的规定及要求,不存在与《上市公司章程指引》重大不一 致的情况。 4、 股东(包括小股东)的权利,可以依据《公司章程(草案)》得到充分保 护。《公司章程(草案)》不存在针对股东、特别是小股东依法行使权利 的限制性规定。 5-2-104 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 十五、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 (一) 公司已根据《公司法》及其他相关法律、法规的规定建立了股东大 会、董事会和监事会以及董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会等公司组 织机构。公司的组织机构详见本工作报告“六、公司的独立性”之(四)“公司 机构的独立性”中的相关内容。 (二) 2010年8月21日,公司创立大会审议通过了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。经本所审查,该等规则的内容符合 相关法律、法规和规范性文件的要求。 (三) 公司制定了董事会各专门委员会工作细则、独立董事工作制度、董 事会秘书工作制度、总经理工作细则、关联交易管理制度、对外投资管理制度、 对外担保决策制度、内部审计制度、募集资金管理办法、信息披露管理办法、投 资者关系管理办法等内部控制制度。除此之外,根据公司提供的资料并经本所律 师核查,公司还制订了包括财务会计制度在内的其他日常生产经营活动所需的各 项内部控制制度,该等制度涉及公司各业务环节。 (四) 根据《内部控制自我评价报告》及《内部控制鉴证报告》,公司按 照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立的与财务报表相关的内部控制于 2014年12月31日在所有重大方面是有效的。 (五) 三会运作情况 1、 自股份公司成立以来至本工作报告出具之日,公司共计召开24次股东大 会会议(包括创立大会会议)、34次董事会会议,17次监事会会议,12 次董事会审计委员会会议,4次董事会提名委员会会议、3次战略委员会 会议及4次董事会薪酬与考核委员会会议。 2、 2011年度第三次临时股东大会、2012年度第一次临时股东大会、2012年 度第二次临时股东大会以及2012年度第四次临时股东大会的召开未按 照《公司章程》规定提前15日通知,就此情形,公司全体股东未提出异 议并同意豁免了关于本次股东大会提前15日通知的限制,故该情形不影 5-2-105 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 响本次股东大会决议的效力。除前述情形外,公司其余股东大会、董事 会和监事会的召开、召集程序、决议内容及签署、会议记录的制作均符 合法律、法规和《公司章程》的规定。 综上,本所认为: 1、 公司已依法建立了股东大会、董事会、监事会及经理等规范的法人治理 结构及组织机构。 3、 公司制订了股东大会、董事会、监事会议事规则,该等议事规则的内容 符合法律、法规和规范性文件的规定。 4、 除4次股东大会的召开存在通知程序的瑕疵外,公司其余股东大会、董事 会和监事会的召开程序、决议内容合法、有效。鉴于该等通知程序瑕疵 已获得全体股东的豁免,故该等瑕疵不会影响该等股东大会决议的效 力。 十六、 公司董事、监事和高级管理人员及其变化 (一) 公司近三年董事、监事和高级管理人员及其变动情况如下: 1、 2012年9月20日,因公司董事Aaron Xuesong Tong(童雪松)、监事马华辞 去其职务,经2012年度第四次临时股东大会审议通过,公司选举王长颖 为公司新任董事、选举刘健为公司新任监事。 2、 2013年8月20日,因公司董事、监事即将任期届满,经2013年度第四次临 时股东大会审议通过,公司选举童永胜、张志、王长颖、许建平(独立 董事)、肖幼美(独立董事)等5人为公司第二届董事会董事,选举王勇 峰(股东代表监事)、刘健(股东代表监事)为第二届监事会监事。 3、 2013年8月23日,公司召开第二届董事会第一次会议,选举童永胜为公司 第二届董事会董事长(法定代表人),选举张志为公司第二届董事会副 董事长,续聘童永胜为公司总经理、张志为公司副总经理、续聘王涛为 公司首席财务官及董事会秘书、及续聘沈楚春为公司首席技术官。 5-2-106 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 4、 2013年8月19日,公司召开职工代表大会选举毛栋材为公司监事。凌艳兰 不再担任公司职工代表监事。 公司近三年部分董事、监事发生了变化,但公司主要董事及经营管理人员未 发生重大变化,上述人员的变化符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,履 行了必要的法律程序,对公司的生产经营及控制权的稳定不会产生重大不利影 响,该等变化不会对公司本次发行与上市构成实质性障碍。 (二) 根据公司提供的资料,公司现任董事、监事和高级管理人员的任职、 兼职及持股情况如下: 在其他单位及发行人的持股 在其它单位任职情况 情况 姓名 在发行人任职 持股比例 单位名称 所任职务 单位名称 (%) 董事长兼总经 童永胜 无 无 发行人 33.2779 理 董事兼副总经 张志 无 无 发行人 7.0710 理 上海复星创业 投资管理有限 执行总裁 发行人 0.1722 公司 上海庞源机械 上海庞源机械 租赁股份有限 董事 租赁股份有限 0.2000 王长颖 董事 公司 公司 江苏东珠景观 江苏东珠景观 董事 0.1000 股份有限公司 股份有限公司 山东泰和水处 山东泰和水处 董事 0.4000 理有限公司 理有限公司 深圳市农产品 肖幼美 独立董事 独立董事 无 无 股份有限公司 南京巴特利电 西南交通大学 许建平 独立董事 教授 子科技有限公 30.0000 电气工程学院 司 监事会主席 王勇峰 无 无 发行人 0.2402 销售经理 金陵华软投资 副总裁 集团有限公司 上海农易信息 无 无 刘健 监事 监事 技术有限公司 北京康尔健野 监事 旅游用品有限 5-2-107 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 公司 北京赛科世纪 数码科技有限 董事 公司 北京赛迪时代 信息产业股份 董事 有限公司 监事 毛栋材 定制电源生产 无 无 无 无 部副总经理 首席财务官兼 浙江怡和卫浴 王涛 董事 发行人 1.5012 董事会秘书 有限公司 沈楚春 首席技术官 无 无 见注1 见注1 注1:沈楚春配偶王晓蓉持有发行人2.8965%股份。 (三) 经公司书面确认及本所核查,公司现任董事、监事及高级管理人员 的任职资格不违反《公司法》第一百四十六条及其他有关法律、法规和规范性文 件的规定。 (四) 经公司和本人确认及本所核查,公司高级管理人员(总经理、副总 经理、董事会秘书、首席财务官及首席技术官)未有在关联股东单位兼任职务的 情况。 综上,本所认为: 1、 公司现任董事、监事及高级管理人员的任职资格符合法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定。 2、 公司近三年来部分董事、监事发生了变化,但公司主要董事及经营管理 人员未发生重大变化,上述人员的变化符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定,履行了必要的法律程序,对公司的生产经营及控制权的稳 定不会产生重大不利影响,该等变化不会对公司本次发行与上市构成实 质性障碍。 3、 公司设置独立董事,独立董事的任职资格符合有关规范性文件及《公司 章程》的规定,其职权范围不违反有关法律、法规和规范性文件的规定。 4、 公司董事、监事、高级管理人员不存在法律、法规禁止的交叉任职的情 5-2-108 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 况。 十七、 公司的税务 (一) 税务登记 发行人及其境内控股子公司办理税务登记的情况如下: 公司名称 编号 颁发部门 发行人 深税登字 440301752523971 号 深圳市国家税务局、深圳地方税务局 制造中心 深税登字 440300672975959 号 深圳市国家税务局、深圳地方税务局 深圳驱动公 深税登字 440300670024677 号 深圳市国家税务局、深圳地方税务局 司 深圳控制公 深税登字 440300576356069 号 深圳市国家税务局、深圳地方税务局 司 湘国税登字 43021156594149X 号 株洲市天元区国家税务局 株洲电气 地湘税字 43021156594149X 号 株洲市天元区地方税务局 上海应用 国地税沪字 310104558777548 号 上海市国家税务局、上海市地方税务局 南京驱动公 江苏省南京市国家税务局、江苏省南京 苏税地字 320102571560108 号 司 地方税务局 南京控制公 江苏省南京市国家税务局、江苏省南京 苏税地字 320102585074100 号 司 地方税务局 湘国税登字 43021156594149X 号 株洲市天元区国家税务局 株洲微朗 湖南省株洲市株洲国家高新技术产业开 地税湘字 43021156594149X 号 发区(天元区)地方税务局 (二) 发行人及其控股子公司的税种、税率 根据中汇出具的《审计报告》及本所核查,报告期内,发行人及其控股子公 司适用的税种、税率如下: 税种 计税依据 税率 销售货物或提供应税劳务过程中产生的 增值税 17%、6%、3% 增值额 营业税 应税税营业额 服务业按 5% 从价计征的,按房产原值一次减除 房产税 30%/20%后余值的 1.2%计缴;从租计征 1.2%、12% 的,按租金收入的 12%计缴 城市维护建设 应缴流转税额 7% 税 教育费附加 应缴流转税额 3% 5-2-109 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 地方教育费附 应缴流转税额 2% 加 16.5%;25%;8.84%、15-39% 企业所得税 应纳税所得额 (注 1) 注1:发行人、株洲电气、株洲微朗、深圳驱动公司、上海应用、南京驱动公司、 深圳控制公司及南京控制公司报告期内执行的企业所得税率为25%:香港麦格米 特依照香港立法局颁布的《税务条例》,依据课税年度的应纳税所得额按16.5% 的税率缴纳利得税;美国麦格米特依照美国联邦政府及加利福尼亚州颁布的《税 务条例》,依据课税年度的应纳税所得额按8.84%的税率缴纳州所得税,依据缴纳 州所得税后的利润按15%-39%的累进税率缴纳联邦所得税。 (三) 税收优惠政策、财政补贴 1、 发行人及其子公司所享受的税收优惠政策 根据公司提供的资料并经本所核查,在报告期内,公司及其境内控股子 公司所享受的税收优惠政策,详见本工作报告附件七《深圳麦格米特电 气股份有限公司及其境内控股子公司享受的税收优惠统计一览表》。 2、 发行人及其子公司在报告期内享受的财政补贴 根据公司提供的资料并经本所核查,在报告期内,公司及其境内控股子 公司在报告期内享受的财政补贴,详见本工作报告附件八《深圳麦格米 特电气股份有限公司及其境内控股子公司享受的财政补贴统计一览 表》。 (四) 公司纳税情况 1、 发行人 根据深圳市南山区国家税务局于2015年1月28日出具的深国税证[2015] 第00587号《证明》,发行人自2012年1月1日起至2014年12月31日期间, 未有重大税务违法违章记录。 根据深圳市南山区地方税务局于2015年1月28日出具的深地税南违证 [2015]10000131号《证明》,发行人自2012年1月1日起至2014年12月31 5-2-110 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 日期间,未有税务违法违规记录。 2、 制造中心 根据深圳市宝安区国家税务局沙井税务分局于2015年1月29日出具的深 国税证[2015]第00621号《证明》,制造中心自2012年1月1日起至2014年 12月31日期间,未有重大税务违法违章记录。 根据深圳市宝安区地方税务局于2015年1月29日出具的深地税宝违证 [2015]10000067号《税务违法违规状况证明》,制造中心自2012年1月1 日起至2014年12月31日期间,未有税务违法违规记录。 3、 深圳驱动公司 2014年5月20日,深圳市南山区国家税务局对深圳驱动公司作出《行政 处罚决定书》(深国税南罚处(简)[2014]5326号),对深圳驱动公司丢 失已开具发票的违法行为处100元罚款。根据公司书面确认,深圳驱动 公司已足额缴清上述罚款,并已纠正其违法行为。 根据深圳市南山区国家税务局于2015年1月28日出具的深国税证[2015] 第00589号《证明》,深圳驱动公司自2012年1月1日至2014年12月31日期 间,未有重大税务违法违章记录。 根据深圳市南山区地方税务局于2015年1月28日出具的深地税南违证 [2015]10000130号《证明》,深圳驱动公司自2012年1月1日起至2014年 12月31日期间,未有税务违法违规记录。 4、 深圳控制公司 根据深圳市南山区国家税务局于2015年1月28日出具的深国税证[2015] 第00588号《证明》,深圳控制公司自2012年1月1日起至2014年12月31 日期间,未有重大税务违法违章记录。 根据深圳市南山区地方税务局于2015年1月28日出具的深地税南违证 [2015]10000132号《证明》,深圳控制公司自2012年1月1日起至2014年 12月31日期间,未有税务违法违规记录。 5-2-111 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 5、 株洲电气 根据株洲市天元区国家税务局于2015年2月12日出具的《证明》,株洲电 气在2012年1月1日至2014年12月31日期间,未有税务违法违规现象。 根据湖南省株洲市株洲国家高新技术产业开发区(天元区)地方税务局 于2015年1月30日出具的《证明》,株洲电气自2012年1月1日至2014年12 月31日期间,未有税务违法违规现象。 6、 株洲微朗 根据株洲市天元区国家税务局于2015年2月12日出具的《证明》,株洲微 朗自2013年3月8日至2014年12月31日期间,未有税务违法违规现象。 根据湖南省株洲市株洲国家高新技术产业开发区(天元区)地方税务局 于2015年1月30日出具的《证明》,株洲微朗自2013年3月8日至2014年12 月31日期间,未有税务违法违规记录。 7、 南京驱动公司 根 据 南 京 市 玄 武 区 国 家 税 务 局 于 2015 年 2 月 4 日 出 具 的 编 号 为 32010220150049号的《税收证明》,南京控制公司自2012年1月1日至2014 年12月31日期间,未有欠缴税款等违法违规行为。 根据南京市玄武地方税务局于2015年2月3日出具《纳税人、扣缴义务人 涉税保密信息查询申请表》,在2012年1月1日至2014年12月31日期间, 南京驱动公司在日常税收征管、税务稽查中无违章处罚情况。 8、 南京控制公司 根 据 南 京 市 玄 武 区 国 家 税 务 局 于 2015 年 3 月 17 日 出 具 的 编 号 为 32010220150114号的《税收证明》,南京控制公司在2012年1月1日至2014 年12月31日期间,未有欠缴税款等违法违规记录。 根据南京市玄武地方税务局于2015年2月3日出具《纳税人、扣缴义务人 涉税保密信息查询申请表》,在2012年1月1日至2014年12月31日期间, 南京控制公司在日常税收征管、税务稽查中无违章处罚情况。 5-2-112 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 9、 上海应用 根据公司提供的资料,2012年1月,上海应用因未按期办理纳税申报被 上海市徐汇区国家税务局处500元罚款。根据公司书面确认,上海应用 已足额缴清上述罚款,并已纠正其违法行为。 根据上海市徐汇区国家税务局及上海市地方税务局徐汇区分局于2015 年2月10日联合出具的编号为20150146号《证明》,上海应用自2012年1 月至2014年12月,能自行申报、缴纳各项税金。 综上,本所认为: 1、 公司及其境内控股子公司均已经依法办理税务登记。 2、 公司及其境内控股子公司享受的税收优惠合法、合规、真实、有效。 3、 公司享受的财政补贴,合法、合规、真实、有效。 4、 根据相关税务主管部门出具的证明以及公司的书面确认,除上海应用 2012年1月因未按期办理纳税申报被税务主管部门处以500元罚款及深 圳驱动公司2014年5月因丢失已开具发票被处100元罚款外,公司及其境 内控股子公司近三年来依法纳税,未受过税务部门的重大行政处罚。鉴 于上海应用及深圳驱动公司前述被处罚金额较小,且已经缴纳相关罚款 并纠正其违法行为,故该等行政处罚不会对公司的生产经营造成重大不 利影响,也不会对公司本次发行与上市构成实质性障碍。 十八、 公司的环境保护和产品质量、技术等标准 (一) 环境保护 1、 公司生产经营活动的环境保护 根据公司的书面确认及本所适当核查,公司及其境内控股子公司近三年 没有因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到重大行政处 罚的情况。 5-2-113 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 2、 公司募集资金投资项目的环境保护 公司本次募集资金投资项目中的“麦格米特株洲基地二期建设项目”已 于2011年3月18日获得湖南省环境保护厅作出的湘环评表[2011]35号《审 批意见》的批准。 根据公司提供的资料及书面确认,公司本次募集资金投资项目中的“营 销和服务平台建设项目” 的具体内容为公司拟于北京、武汉、成都、 西安、沈阳等五个区域性中心城市建设营销和技术支持中心,为每个营 销和技术支持中心购买写字楼作为办公场所,配置相应的设备、硬件、 软件和必要的销售人员、售后服务人员,从事产品展示、客户营销和售 后技术服务工作,不属于生产性募投项目,不涉及生产制造,不会对环 境造成不良影响,根据《中华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目 环境保护管理条例》及《建设项目环境影响评价分类管理目录》等有关 法律法规的规定,公司本次募集资金投资项目中的“营销和服务平台建 设项目”不需要履行环境影响审批程序。 公司本次募集资金投资项目中的“补充营运资金项目”不属于生产性募 投项目,不涉及生产制造,不会对环境造成不良影响,根据《中华人民 共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》及《建设项目 环境影响评价分类管理目录》等有关法律法规的规定,公司本次募集资 金投资项目中的“补充营运资金项目”不需要履行环境影响审批程序。 (二) 产品质量、技术监督等标准 1、 公司产品取得的认证情况 根据公司提供的资料,截至2014年12月31日,公司的产品质量管理体系 已取得有关认证机构认证,具体认证情况如下: 序 企业名称 认证机构 证书名称 注册编号 认证内容 证书有效期至 号 发行人(含 开关电源及电 环通认证 深圳驱动公 环境管理体 E12080071 机驱动器的设 1 中心有限 2015.8.22 司、深圳控 系认证证书 计、生产与服 公司 制公司、株 务及相关管理 5-2-114 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 洲电气) 活 动 。 ISO14001:2004 用于医疗器械 CN11/3001 的电源的设计 UKAS 管 2 发行人 SGS 5 和组装。 2016.12.9 理体系 ISO 13485:2003 发行人(含 开关电源及电 深圳驱动公 环通认证 UKQ12080 机驱动器的设 质量管理体 3 司、深圳控 中心有限 31R1 计、生产与服 2015.8.22 系认证证书 制公司、株 公司 务 。 ISO 洲电气) 9001:2008 平板电视机内 置开光电源产 品认证,具体 规格型号为: MP076,MP076 -3C 输 入 : 100-240VAC, 证书有效期内 CQC110010 50/60Hz,最大 本证书的有效 中国质量 产品认证证 4 发行人 62704 2.0A ;直 流 输 性依据发证机 认证中心 书 出:+12V/3.0A, 构的定期监督 +5.2V/3.5A, 获得保持 +5.2VSB/0.5A (仅适用于海 拔 5000 米及以 下,产品销售 时不配电线组 件) 全数字化变频 高压驱动器产 品认证,具体 规格型号为: 证书有效期内 WepeX 1600A CQC130020 本证书的有效 中国质量 产品认证证 输 入 : 5 发行人 97077 性依据发证机 认证中心 书 200VAC-240V 构的定期监督 AC, 50/60Hz, 获得保持 8A Max 输出: 4200VDC , 0.35A 1600W Max 中国国家强 2013010907 开 关 电 源 中国质量 6 发行人 制性产品认 621039 MKP560A 产 2018.6.8 认证中心 证证书 品认证,具体 5-2-115 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 规格型号为: 输 入 : AC100V-240V, 50/60Hz,6.8A Max 输 出 : DC54.5V/9.2A (不带电线组 建销售,仅适 用于海拔 5000 米及以下) 全 数 字 IGBT 逆 变 CO2/MAG/M MA 多功能焊 接机产品认 证,具体规格 型 号 为 : Ehave CM500H ( 3~380V , 500A , X=100% ) 、 中国国家强 2012010603 Ehave CM500 中国质量 7 发行人 制性产品认 576717 ( 3~380V , 2017.10.29 认证中心 证证书 500A , X=60% ) 、 Ehave CM350 ( 3~380V , 350A , X=60% ) 、 WCM-500DI ( 3~380V , 500A , X=60% ) 、 WCM-350DI ( 3~380V , 350A,X=60%) 根据公司提供的资料和书面确认,公司相关产品也通过了进入相关国家 市场所需要的产品认证。 2、 公司产品质量和技术监督合规情况 根据公司书面确认,公司下属控股子公司上海应用在报告期内未实际从 5-2-116 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 事产品生产。 根据相关质量技术监督主管部门出具的证明及公司书面确认并经本所 核查,公司、制造中心、深圳驱动公司、深圳控制公司、株洲电气、株 洲微朗、南京驱动公司及南京控制公司,报告期内没有因违反有关产品 质量技术监督方面的法律、法规而受到行政处罚的情况。 3、 公司产品质量保修情况 根据公司提供的资料及书面确认,报告期内,公司存在以下产品质量保 修情况: (1) 2012年,公司向客户新世纪光电股份有限公司(以下简称“新世 纪光电”)销售的平板电视电源产品出现技术参数匹配不良,公 司与新世纪光电就问题产生的原因、解决措施等进行了洽谈, 2014年双方就上述问题达成以公司针对该笔货物的货款给予新 世纪光电货款折让的解决方案。截至本工作报告出具之日,上述 事项已处理完毕。 (2) 2012年,公司向客户广东长虹电子有限公司(以下简称“广东长 虹”)销售的产品因供应商来料不良导致失效比例偏高,公司与 广东长虹就问题产生的原因、解决措施等进行了洽谈,2013年公 司对该批产品进行了售后维修,广东长虹于2014年向公司支付了 其预留的质量保证金。 根据公司书面确认及本所核查,除前述情形外,公司报告期内无其他 重大产品质量保修情形。公司已妥为处理完毕前述产品质量保修事宜, 前述产品质量保修事宜不会对公司的生产经营造成重大不利影响,也 不会对公司本次发行与上市构成实质性障碍。 综上,本所认为: 1、 公司的生产经营活动符合有关环境保护的要求。公司近三年没有因违反 环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受重大行政处罚的情况。 2、 公司募集资金投资项目涉及需要取得有关环保部门批准的,已取得环保 5-2-117 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 部门的批准。 3、 根据相关质量技术监督主管部门出具的证明及公司书面确认并经本所核 查,公司的产品符合有关产品质量和技术监督标准,没有因违反有关产 品质量和技术监督方面的法律、法规而受到行政处罚的情况。 4、 本工作报告披露的公司报告期内发生的产品质量保修事宜,公司已妥为 处理完毕,不会对公司的生产经营造成重大不利影响,也不会对公司本 次发行与上市构成实质性障碍。 十九、 公司募集资金的运用 (一) 经公司2014年度第一次临时股东大会批准,公司本次公开发行所募 集的资金拟用于以下用途: 1、 麦格米特株洲基地二期建设项目 (1) 根据公司提供的项目资料,该项目由公司单独投资建设,该项目 总投资为19,815.3万元,其中固定资产投资17,470.35万元,流动 资金2,344.97万元。 (2) 该项目已经株洲高新技术产业开发区管委会招商合作局于2014 年12月26日作出的株高招备[2014]11号《株洲高新技术产业开发 区企业投资项目备案文件》核准建设。 (3) 该项目已经取得了湖南省环境保护厅于2011年3月18日作出的湘 环评表[2011]35号《审批意见》核准建设。 (4) 株洲电气已通过出让方式取得该项目用地的《国有土地使用证》 (株国用(2011)第A1522号)。 2、 营销和服务平台建设项目 (1) 根据公司提供的项目资料,该项目由公司单独投资建设,该项目 总投资为7,795.00万元。 5-2-118 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (2) 该项目已经深圳市南山区发展和改革局于2015年2月9日作出的 深南山发改备案[2015]0045号《深圳市社会投资项目备案证》核 准建设。 (3) 该项目不属于生产性募投项目。 (4) 该项目不涉及使用土地。 3、 补充营运资金项目 补充营运资金项目总投资6,000.00万元,计划以本次募集资金投入 6,000.00万元。 (二) 经公司书面确认并经本所核查,公司本次发行与上市募集资金投资 项目分别由株洲电气及发行人负责实施,不会产生同业竞争问题;本次发行与上 市为公司首次公开发行与上市,不涉及前次募集资金的使用。 综上,本所认为: 1、 公司募集资金投资项目符合国家产业政策,募集资金有明确的使用方向, 且用于公司的主营业务。 2、 公司募集资金投资项目已获得公司2014年度第一次临时股东大会的批 准。 3、 公司募集资金投资项目涉及需要取得有关主管机关批准或备案的,均已 取得该等机关的批准或备案。 4、 公司募集资金投资项目由株洲电气及发行人负责实施,不会产生同业竞 争问题。本次发行与上市为公司首次公开发行与上市,不涉及前次募集 资金的使用。 二十、 公司业务发展目标 根据公司书面确认,公司的业务发展目标为:将依托电力电子及相关控制核 心技术平台,以智能家电控制器、工业定制电源、工业自动化产品为主要产品, 5-2-119 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 以持续的自主技术创新为动力、以优异的产品品质为支撑,不断拓展应用领域、 优化产品结构,致力于发展成为一流的电气控制及节能领域的杰出方案供应商。 综上,本所认为: 1、 公司的业务发展目标与其主营业务相一致。 2、 公司的业务发展目标符合国家产业政策及有关法律、法规和规范性文件 的规定,不存在潜在的法律风险。 二十一、 诉讼、仲裁或行政处罚 (一) 未决诉讼、仲裁 根据公司书面确认及本所核查,截至本工作报告出具之日,公司尚未了结的 诉讼、仲裁案件共5宗,具体案情如下: 1、 公司与巨路公司买卖合同纠纷 (1) 2013年10月9日,巨路公司作为申请人以公司作为被申请人向深 圳仲裁委员会提出仲裁申请,请求裁决公司向其支付拖欠货款 793,905.20美元及逾期付款利息236,540.44元、律师费11,200元及 仲裁费用。 (2) 2013年12月20日,公司向深圳仲裁委员会提出仲裁反请求,请求 裁决巨路公司向公司支付因巨路公司供应的产品存在质量问题 给公司造成的损失5,946,172.56元、违约金1,828,851.7元、律师费 150,000元,并承担仲裁费及其他相关费用。 (3) 2014年8月4日,巨路公司向深圳市福田区人民法院提出财产冻 结、扣押申请,深圳市福田区人民法院作出(2014)深福法立保 字第298号《民事裁定书》,查封、扣押或冻结公司名下价值 5,250,398元的财产。2014年9月26日,深圳市福田区人民法院作 出(2014)深福法立保字第298-4号《查封、冻结、扣押财产通 知书》,冻结公司银行账户存款5,250,398元,保全期限为6个月, 5-2-120 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 至2015年3月15日届满。根据公司书面确认,目前巨路公司已申 请继续冻结公司银行账户存款5,250,398元。 (4) 截至本工作报告书出具之日,本案仍在仲裁审理中。 2、 公司与河源青雅电子科技有限公司买卖合同纠纷案。 (1) 2014年4月26日,公司作为原告,以河源青雅电子科技有限公司 (“以下简称“河源青雅”)为被告向河源市东源县人民法院提出 诉讼,请求法院判决河源青雅向公司支付拖欠的电视机配件货款 606,155元及逾期付款违约金、并承担案件诉讼费。 (2) 2014年10月21日,河源市东源县人民法院作出(2014)河东法民 二初字第191号《民事判决书》,判决河源青雅于判决书生效之日 起七日内向公司支付606,155元货款及逾期付款违约金(违约金 计算方法:以2014年5月5日起以606,155元为基数按中国人民银 行同期同类贷款利率计算至付清款日止),并承担案件受理费 9,861元。 (3) 本案一审判决后,河源青雅未在规定时限内提出上诉,本案一审 判决已生效。根据公司书面确认,2015年1月19日,公司已向河 源市东源县人民法院申请强制执行本案判决。目前,本案仍处于 执行程序中。 3、 公司与天津锂赛通信技术有限公司深圳分公司、天津锂赛通信技术有 限公司买卖合同纠纷案。 (1) 2014年4月,公司作为原告以天津锂赛通信技术有限公司深圳分 公司(以下简称“天津锂赛深圳分公司”)、天津锂赛通信技术有 限公司(以下简称“天津锂赛”)为被告向深圳市南山区人民法 院提起诉讼,请求法院判决天津锂赛深圳分公司及天津锂赛向公 司 支付 通信 整流 模块 产品货 款 620,000 元及 逾期付 款 违 约金 18,600元,并承担案件受理费。 (2) 2014年11月20日,深圳市南山区人民法院作出深南法民二初字第 5-2-121 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 289号的《民事判决书》,判决天津锂赛深圳分公司及天津锂赛向 公司于判决书生效之日起10日内向公司支付货款620,000元及违 约金(违约金从2014年2月1日起按中国人民银行同期同类贷款利 率水平上加收40%计算至院确定的付款之日止),案件受理费、 保全费共计13,899元,公司承担1,829.03元,天津锂赛深圳分公 司及天津锂赛承担12,069.97元。 (3) 2014年12月3日,深圳市南山区人民法院于《人民法院报》公告 送达前述判决书。 (4) 本案一审判决后,天津锂赛深圳分公司、天津锂赛未在规定时限 内提出上诉,本案一审判决已生效。2015年3月5日,深圳市南山 区人民法出具《执行案件受理通知书》,决定受理公司提出的强 制执行本案判决书的申请。目前,本案仍处于执行程序中。 4、 公司与广东生之源数码电子股份有限公司买卖合同纠纷案。 (1) 2014年5月,公司作为原告以广东生之源数码电子股份有限公司 (以下简称“广东生之源”)为被告向佛山市南海区人民法院提 起诉讼,请求法院判决广东生之源向公司支付电源产品货款 728,472.70元及逾期付款违约金78,018.81元,并承担案件诉讼费 用。 (2) 2014年7月30日,佛山市南海区人民法院作出(2014)佛南法丹 民二初始字第61号《民事判决书》,判决广东生之源于该判决生 效之日起十日内向公司支付货款727,666.70及利息(以727,666.70 为本金,从2014年6月17日起至判决确认付清款项止按照中国人 民银行同期贷款利率计算),并承担案件受理费及财产保全费合 计10,452.46元。 (3) 一审判决作出后,广东生之源向广东省佛山市人民法院提起上 诉。2014年12月10日,广东省佛山市人民法院作出(2014)佛中 法民二终字第941号《民事判决书》,判决驳回上诉、维持原判。 该判决为终审判决。 5-2-122 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (4) 2015年2月5日,佛山市南海区人民法院出具《申请执行受理通知 书》((2015)佛南法狮执字第218号),决定受理公司提出的执行 本案判决书的申请。目前,本案仍处于执行程序中。 5、 公司与深圳赛美控电子科技有限公司买卖合同纠纷案 (1) 2015年3月25日,公司收到广东省深圳市南山区人民法院发出的 《应诉通知书》((2015)深南法民二初字第309号),广东省深圳 市南山区人民法院已受理深圳赛美控电子科技有限公司(以下简 称“深圳赛美控”)诉公司的买卖合同纠纷案。 (2) 根据深圳赛美控的起诉状,深圳赛美控请求法院判决公司向其支 付拖欠的货款721,799.7元及逾期付款利息25,710元、继续履行订 单并支付货物货款149,935.5元及承担案件诉讼费用。目前,本案 仍处于审理过程中。 (二) 行政处罚 根据公司提供的资料,2014年6月11日,深圳市公安局宝安分局消防监督管 理大队对制造中心作出《行政处罚决定书》(深公宝(消)行罚决字[2014]487542 号),对制造中心处以10,000元罚款,主要涉及的行政处罚事由为:(1)安全出 口处应急照明灯、防火门闭门器未保持完好有效;(2)堆放货物堵塞消防车通道。 公司已足额缴清上述罚款。 根据公司书面确认,截至本工作报告出具之日,除上述行政处罚及本工作报 告“第十七、公司的税务”部分披露的与税务相关的行政处罚外,公司及其境内 控股子公司不存在其他行政处罚事项。 (三) 根据公司控股股东童永胜及其配偶王萍的确认及本所核查,截至本 工作报告出具之日,其不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案 件。 (四) 根据其他持有公司5%以上股份的股东复星创泓、李升付及张志的确 认及本所核查,截至本工作报告出具之日,该等股东不存在尚未了结的或可预见 5-2-123 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 (五) 根据公司董事长兼总经理童永胜书面确认,截至本工作报告出具之 日,其不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 综上,本所认为: 1、 除本工作报告已披露的未结诉讼、仲裁及行政处罚外,公司及其境内 控股子公司不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。公司及 其境内控股子公司上述已披露的未结诉讼、仲裁及行政处罚不会对公司的生产经 营造成重大不利影响,也不会对公司本次发行与上市构成实质性障碍。 2、 公司控股股东童永胜及其配偶王萍不存在尚未了结或可预见的重大诉 讼、仲裁及行政处罚案件。 3、 持有公司5%以上股份的股东复星创泓、李升付及张志不存在尚未了结 的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 4、 公司董事长兼总经理童永胜不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、 仲裁及行政处罚案件。 二十二、 公司招股说明书法律风险评价 本所未参与招股说明书的制作,但参与了对招股说明书的讨论,并对其作了 总括性的审阅,对招股说明书及其摘要中引用法律意见书和本工作报告的相关内 容作了特别审查。 综上,本所认为,公司招股说明书及其摘要不会因引用法律意见书和本工作 报告的相关内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二十三、 律师认为需要说明的其他重大法律问题 经公司书面确认及本所核查,公司无其他需要特别说明的问题。 5-2-124 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 二十四、 结论意见 根据上述事实和分析,本所认为,发行人本次发行与上市符合《公司法》、 《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规及中国证监会有关规范性文件所规定 的股票发行和上市的各项条件。 发行人本次发行尚待中国证监会核准,有关股票的上市交易尚需经深圳证券 交易所同意。 本工作报告正本三份。 本工作报告仅供本次发行与上市之目的使用,任何人不得将其用作任何其他 目的。 特此致书! (此页以下无正文) 5-2-125 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 (本页无正文,为北京市嘉源律师事务所为深圳麦格米特电气股份有限公司首 次公开发行股票与上市出具的律师工作报告签署页。) 北京市嘉源律师事务所 法定代表人: 郭 斌 经办律师: 徐 莹 苏敦渊 年 月 日 5-2-126 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件一: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司租赁房屋一览表 序 房产证号/房 房产 租赁面积 承租方 出租方 物业位置 租赁期限 月租金(元) 号 地产证号 用途 (m2) 深圳市南山区高新区北区 深房地字第 深 圳 市 紫 光 信 朗山路 13 号清华紫光科技 1 发行人 4000279252 办公 4,741.96 2011.4.11-2016.4.11 40 元/m2 息港有限公司 园 5 层 A、B、C501-503、 号 D、E 深房地字第 深 圳 市 紫 光 信 紫 光 信 息 港 C 栋 B1 层 2011.10.16-2016.10. 2 发行人 4000279252 仓库 40 50 元/m2 息港有限公司 C-B104 号房屋 16 号 深房地字第 深 圳 市 紫 光 信 紫 光 信 息 港 C 栋 B1 层 3 发行人 4000279252 仓库 76 2012.2.1-2017.1.31 50 元/m2 息港有限公司 C-B105 号房屋 号 厂房:12.5 元 深圳市宝安区沙井街道新 厂房面积 圣佐治建筑新 深房地字第 厂 /m2;宿舍 15 元 桥新玉路北侧圣佐治科技 1,630;宿 2011.12.16-2015.12. 4 发行人 材料(深圳)有 5000476757 房、 /m2(自 2013 年 工业园第 7 栋 B 座第 3 层及 舍面积 31 限公司 号 宿舍 12 月 16 日每年 7 间宿舍 251 递增 10%) 圣 佐 治 建 筑 新 深圳市宝安区沙井街道新 深 房 地 字 第 (详见正 5 发行人 材料(深圳)有 玉路北侧的圣佐治科技工 5000476757 宿舍 (详见正文) (详见正文) 文) 限公司 业园 54 间宿舍 号 深圳市南山区高新区北区 深房地字第 深 圳 驱 深 圳 市 紫 光 信 朗山路 13 号清华紫光科技 6 4000279252 办公 1,196.49 2011.4.11-2016.4.11 40 元/m2 动公司 息港有限公司 园 5 层 C505、C507、C509、 号 C511、C512、C514、C516 7 深 圳 驱 深 圳 市 紫 光 信 紫 光 信 息 港 C 栋 B1 层 深 房 地 字 第 仓库 290 2011.6.1-2016.5.31; 50 元/m2 5-2-127 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序 房产证号/房 房产 租赁面积 承租方 出租方 物业位置 租赁期限 月租金(元) 号 地产证号 用途 (m2) 动公司 息港有限公司 C-B102、C-B103 4000279252 C-B103 号租赁期为 号 2011.10. 16-2016.10.15 深圳市南山区高新区北区 深房地字第 深 圳 控 深 圳 市 紫 光 信 朗山路 13 号清华紫光科技 8 4000279252 办公 605.28 2011.4.11-2016.4.11 40 元/m2 制公司 息港有限公司 园 5 层 C504、C506、C508、 号 C510 圣 佐 治 建 筑 新 深圳市宝安区沙井街道新 深房地字第 制造中 工业 9 材料(深圳)有 玉路北侧圣佐治科技工业 5000476757 13,033 2010.2.1-2015.12.31 9 元/m2 心 生产 限公司 园 6#厂房 号 5-2-128 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件二: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的国内注册商标一览表 序号 商标名称 权利人 注册号 有效期限 商品类别 他项权利 取得方式 备注 1 深圳麦格米特电气股份有限公司 4652945 2008.2.28-2018.2.27 10 无 原始取得 —— 2 深圳麦格米特电气股份有限公司 4652946 2008.2.28-2018.2.27 9 无 原始取得 —— 3 深圳麦格米特电气股份有限公司 7549909 2011.2.14-2021.2.13 11 无 原始取得 —— 4 深圳麦格米特电气股份有限公司 7549910 2011.2.14-2021.2.13 9 无 原始取得 —— 5 深圳麦格米特电气股份有限公司 7549911 2010.12.14-2020.12.13 7 无 原始取得 —— 6 深圳麦格米特电气股份有限公司 8147631 2011.3.28-2021.3.27 7 无 原始取得 —— 7 深圳麦格米特电气股份有限公司 8151937 2011.4.7-2021.4.6 9 无 原始取得 —— 8 深圳麦格米特电气股份有限公司 10563449 2013.4.21-2023.4.20 10 无 原始取得 —— 5-2-129 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 商标名称 权利人 注册号 有效期限 商品类别 他项权利 取得方式 备注 9 深圳麦格米特电气股份有限公司 10570593 2013.4.28-2023.4.27 9 无 原始取得 —— 10 深圳麦格米特电气股份有限公司 10570703 2013.10.28-2023.10.27 7 无 原始取得 —— 11 深圳麦格米特电气股份有限公司 10577725 2013.4.28-2023.4.27 9 无 原始取得 —— 12 深圳麦格米特电气股份有限公司 10577796 2013.4.28-2023.4.27 11 无 原始取得 —— 13 深圳麦格米特电气股份有限公司 10578035 2013.4.28-2023.4.27 7 无 原始取得 —— 5-2-130 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件三: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的国际注册商标一览表 序 商标名称 权利人 注册号 注册国家/地区 登记日 商品类别 取得方式 备注 号 MEGMEET ELECTRICAL 1 HOLDING COMPANY 009021957 欧盟 2010.11.15 7,9,35 原始取得 —— LIMITED MEGMEET ELECTRICAL 2 HOLDING COMPANY 009878521 欧盟 2011.8.25 7,9,35 原始取得 —— LIMITED 深圳麦格米特电气股份有限 3 5406948 日本 2011.4.15 9 原始取得 —— 公司(日文) 深圳麦格米特电气股份有限 4 5445278 日本 2011.10.21 9 原始取得 —— 公司(日文) MEGMEET ELECTRICAL HOLDING COMPANY 5 4029588 美国 2011.9.20 9 原始取得 —— LIMITED LIMITED LIABILITY COMPANY MEGMEET ELECTRICAL HOLDING COMPANY 6 4176705 美国 2012.7.17 9 原始取得 —— LIMITED LIMITED LIABILITY COMPANY 5-2-131 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件四: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的专利一览表 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 深圳麦格米特电 1 一种荧光灯驱动电源 发明 ZL200710073921.0 2007.4.5 20 无 原始取得 —— 气股份有限公司 一种三基色 LED 快速恒 深圳麦格米特电 2 发明 ZL200710124974.0 2007.12.12 20 无 原始取得 —— 流驱动电路 气股份有限公司 一种 LCD 屏背光供电结 深圳麦格米特电 3 发明 ZL200910105267.6 2009.1.24 20 无 原始取得 —— 构电路故障检测方法 气股份有限公司 一种变频微波炉电源功 深圳麦格米特电 4 发明 ZL201110268246.3 2011.9.13 20 无 原始取得 —— 率切换方法 气股份有限公司 一种变频微波炉电源软 深圳麦格米特电 5 发明 ZL201110304437.0 2011.10.10 20 无 原始取得 —— 起动方法 气股份有限公司 深圳麦格米特电 6 一种芯片变频控制电路 发明 ZL201110327087.X 2011.10.25 20 无 原始取得 —— 气股份有限公司 深圳麦格米特电 7 一种高压拉弧保护电路 发明 ZL201110327209.5 2011.10.25 20 无 原始取得 —— 气股份有限公司 深圳麦格米特电 8 一种高压逆变保护电路 发明 ZL201110339317.4 2011.11.1 20 无 原始取得 —— 气股份有限公司 一种变频微波炉电源电 深圳麦格米特电 9 发明 ZL201110387484.6 2011.11.29 20 无 原始取得 —— 路及控制方法 气股份有限公司 一种电磁炉单管谐振软 深圳麦格米特电 10 发明 ZL201210011284.5 2012.1.13 20 无 原始取得 —— 开关电路及其控制方法 气股份有限公司 一种微波炉电源功率调 深圳麦格米特电 11 发明 ZL201210011298.7 2012.1.13 20 无 原始取得 —— 整方法 气股份有限公司 5-2-132 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 一种锂离子电池组均衡 深圳麦格米特电 12 发明 ZL201210047416.X 2012.2.28 20 无 原始取得 —— 充电的方法和电路 气股份有限公司 深圳麦格米特电 13 一种开关电源电路 发明 ZL201210047494.X 2012.2.28 20 无 原始取得 —— 气股份有限公司 三电平半桥软开关直流 深圳麦格米特电 14 变换电路和抑制中点漂 发明 ZL201110215487.1 2011.7.29 20 无 原始取得 —— 气股份有限公司 移的方法 深圳市麦格米特 一种高精度低压差线性 15 驱动技术有限公 发明 ZL200810068048.0 2008.6.27 20 无 原始取得 —— 稳压电路 司 一种电源指示、辅助电 深圳市麦格米特 16 源启动及电解电容均压 驱动技术有限公 发明 ZL200810068150.0 2008.6.30 20 无 原始取得 —— 电路 司 一种微波炉变频电源起 株洲市微朗科技 受让自发 17 动方法和微波炉变频电 发明 ZL201210011401.8 2012.1.13 20 无 —— 有限公司 行人 源电路 深圳麦格米特电 实用 18 一种荧光灯驱动电源 ZL200720119324.2 2007.4.5 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 19 一种荧光灯驱动电源 ZL200720119325.7 2007.4.5 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种 LLC 串联谐振变换 深圳麦格米特电 实用 20 ZL200720119808.7 2007.4.27 10 无 原始取得 —— 器保护电路 气股份有限公司 新型 一种过流自锁桥式驱动 深圳麦格米特电 实用 21 ZL200720120430.2 2007.5.30 10 无 原始取得 —— 电路 气股份有限公司 新型 22 一种过流自锁桥式驱动 深圳麦格米特电 实用 ZL200720120431.7 2007.5.30 10 无 原始取得 —— 5-2-133 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 23 交流掉电快速关机电路 ZL200720120987.6 2007.6.25 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 24 一种交流掉电采样电路 ZL200920131810.5 2009.5.13 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种适用于 LLC 变压器 深圳麦格米特电 实用 25 ZL200920131811.X 2009.5.13 10 无 原始取得 —— 电路 气股份有限公司 新型 一种串有阻尼网络或元 深圳麦格米特电 实用 26 件的 PCB 铜箔尖端放电 ZL200920132141.3 2009.5.20 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 抗扰结构回路 一种新型开关电源输入 深圳麦格米特电 实用 27 ZL200920134166.7 2009.7.22 10 无 原始取得 —— 电流谐波抑制电路 气股份有限公司 新型 一种适用于宽输入电压 深圳麦格米特电 实用 28 范围的推挽变换器的同 ZL200920134167.1 2009.7.22 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 步整流电路 一种新型多路 LED 恒流 深圳麦格米特电 实用 29 ZL201020111620.X 2010.2.4 10 无 原始取得 —— 驱动电路 气股份有限公司 新型 一种新型多路 LED 恒流 深圳麦格米特电 实用 30 ZL201020111631.8 2010.2.4 10 无 原始取得 —— 驱动电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 31 一种交流适配器电路板 ZL201020195033.3 2010.5.13 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 32 一种线性恒流电路 ZL201020548625.9 2010.9.29 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种圆柱形电解电容灌 深圳麦格米特电 实用 33 ZL201120176864.0 2011.5.30 10 无 原始取得 —— 胶导热固定装置 气股份有限公司 新型 5-2-134 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 一种异形元件导热固定 深圳麦格米特电 实用 34 ZL201120176865.5 2011.5.30 10 无 原始取得 —— 装置 气股份有限公司 新型 一种环形电感灌胶固定 深圳麦格米特电 实用 35 ZL201120177026.5 2011.5.30 10 无 原始取得 —— 装置 气股份有限公司 新型 一种变频空调主控制板 深圳麦格米特电 实用 36 ZL201120248281.4 2011.7.14 10 无 原始取得 —— 和变频空调装置 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 37 一种磁性器件结构 ZL201120249994.2 2011.7.15 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种平滑电源电池切换 深圳麦格米特电 实用 38 ZL201120250021.0 2011.7.15 10 无 原始取得 —— 电路 气股份有限公司 新型 一种移相全桥原边钳位 深圳麦格米特电 实用 39 ZL201120273165.8 2011.7.29 10 无 原始取得 —— 电路 气股份有限公司 新型 一种大功率电源模块电 深圳麦格米特电 实用 40 ZL201120273171.3 2011.7.29 10 无 原始取得 —— 气连接端子结构 气股份有限公司 新型 一种电感器/变压器和汽 深圳麦格米特电 实用 41 ZL201120273217.1 2011.7.29 10 无 原始取得 —— 车电源电路板 气股份有限公司 新型 一种三电平半桥软开关 深圳麦格米特电 实用 42 ZL201120273229.4 2011.7.29 10 无 原始取得 —— 直流变换电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 43 一种 AC 电压采样电路 ZL201120299587.2 2011.8.17 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种 LED 户外彩屏供电 深圳麦格米特电 实用 44 ZL201120304663.4 2011.8.21 10 无 原始取得 —— 电路 气股份有限公司 新型 一种平板变压器和开关 深圳麦格米特电 实用 45 ZL201120316772.8 2011.8.26 10 无 原始取得 —— 电源 气股份有限公司 新型 46 一种多相错相并联双级 深圳麦格米特电 实用 ZL201120320826.8 2011.8.30 10 无 原始取得 —— 5-2-135 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 变换器 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 47 LLC 串联谐振变换电路 ZL201120323584.8 2011.8.31 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 变频空调压缩机驱动电 深圳麦格米特电 实用 48 ZL201120325650.5 2011.9.1 10 无 原始取得 —— 路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 49 一种 LED 照明电路 ZL201120345522.7 2011.9.15 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种通过分立器件实现 深圳麦格米特电 实用 50 ZL201120374642.X 2011.9.28 10 无 原始取得 —— 的逐周期电流保护电路 气股份有限公司 新型 一种可降低开关电源待 深圳麦格米特电 实用 51 ZL201120374686.2 2011.9.28 10 无 原始取得 —— 机功耗的控制电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 52 一种谐振变换电路 ZL201120374806.9 2011.9.30 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种宽范围高压输出变 深圳麦格米特电 实用 53 ZL201120382216.0 2011.10.10 10 无 原始取得 —— 换器 气股份有限公司 新型 一种可产生关断负压的 深圳麦格米特电 实用 54 ZL201120382290.2 2011.10.10 10 无 原始取得 —— IGBT 驱动电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 55 一种开路维持保护电路 ZL201120386438.X 2011.10.12 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种芯片软启动控制电 深圳麦格米特电 实用 56 ZL201120386457.2 2011.10.12 10 无 原始取得 —— 路 气股份有限公司 新型 永磁同步外转子汽油发 深圳麦格米特电 实用 57 ZL201120401382.0 2011.10.20 10 无 原始取得 —— 动发电机 气股份有限公司 新型 一种磁性元件导热固定 深圳麦格米特电 实用 58 ZL201120408258.7 2011.10.24 10 无 原始取得 —— 装置 气股份有限公司 新型 5-2-136 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 一种电压输出波纹小的 深圳麦格米特电 实用 59 ZL201120408342.9 2011.10.24 10 无 原始取得 —— 开关电源电路 气股份有限公司 新型 一种环形电感导热固定 深圳麦格米特电 实用 60 ZL201120409966.2 2011.10.25 10 无 原始取得 —— 装置 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 61 一种稳压电路 ZL201120409967.7 2011.10.25 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种逆变器灯管电流采 深圳麦格米特电 实用 62 ZL201120410169.6 2011.10.25 10 无 原始取得 —— 样电路 气股份有限公司 新型 一种散热基板温度检测 深圳麦格米特电 实用 63 ZL201120440653.3 2011.11.9 10 无 原始取得 —— 装置 气股份有限公司 新型 一种电路板电气连接结 深圳麦格米特电 实用 64 ZL201120440909.0 2011.11.9 10 无 原始取得 —— 构 气股份有限公司 新型 一种变频微波炉电源的 深圳麦格米特电 实用 65 ZL201120455112.8 2011.11.17 10 无 原始取得 —— 辅助供电电路 气股份有限公司 新型 一种多槽高压变压器骨 深圳麦格米特电 实用 66 ZL201120553977.8 2011.12.27 10 无 原始取得 —— 架和多槽高压变压器 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 67 一种多电平平衡电路 ZL201120566810.5 2011.12.30 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种 LLC 半桥谐振变换 深圳麦格米特电 实用 68 ZL201220015206.8 2012.1.13 10 无 原始取得 —— 器的驱动电路 气股份有限公司 新型 一种 LCC 正弦波液晶显 深圳麦格米特电 实用 69 ZL201220016529.9 2012.1.13 10 无 原始取得 —— 示屏驱动电路 气股份有限公司 新型 一种电磁炉单管谐振电 深圳麦格米特电 实用 70 ZL201220020370.8 2012.1.17 10 无 原始取得 —— 路 气股份有限公司 新型 71 一种 PCB 板焊接螺母和 深圳麦格米特电 实用 ZL201220027305.8 2012.1.20 10 无 原始取得 —— 5-2-137 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 电路板 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 72 一种电池充电电路 ZL201220027475.6 2012.1.20 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种汇流条和 PCB 电路 深圳麦格米特电 实用 73 ZL201220027482.6 2012.1.20 10 无 原始取得 —— 板 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 74 一种 PCBA 板和电源盒 ZL201220027502.X 2012.1.20 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 75 一种 PCB 板固定结构 ZL201220027521.2 2012.1.20 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种开关电源的平板变 深圳麦格米特电 实用 76 ZL201220038597.5 2012.2.7 10 无 原始取得 —— 压器 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 77 一种开关电源电路 ZL201220068012.4 2012.2.28 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 78 一种逆变焊机 ZL201220068014.3 2012.2.28 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种固定焊机接线端子 深圳麦格米特电 实用 79 ZL201220068015.8 2012.2.28 10 无 原始取得 —— 内六角板手的结构 气股份有限公司 新型 一种锂离子电池组充电 深圳麦格米特电 实用 80 ZL201220068113.1 2012.2.28 10 无 原始取得 —— 电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 81 一种焊机老化电路 ZL201220068124.X 2012.2.28 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 焊机送丝机控制电路的 深圳麦格米特电 实用 82 ZL201220075235.3 2012.3.2 10 无 原始取得 —— 脉冲产生电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 83 一种 LED 背光驱动电路 ZL201220096916.8 2012.3.15 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 5-2-138 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 深圳麦格米特电 实用 84 一种整流电路 ZL201220103749.5 2012.3.19 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种 TL494 芯片外围电 深圳麦格米特电 实用 85 ZL201220162101.5 2012.4.17 10 无 原始取得 —— 路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 86 滞回保护电路 ZL201220164365.4 2012.4.18 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 直流电源电压瞬间掉电 深圳麦格米特电 实用 87 ZL201220164367.3 2012.4.18 10 无 原始取得 —— 保护电路 气股份有限公司 新型 一种 LED 背光源驱动电 深圳麦格米特电 实用 88 ZL201220183770.0 2012.4.27 10 无 原始取得 —— 路 气股份有限公司 新型 微波炉变频电源变压器 深圳麦格米特电 实用 89 ZL201220227987.7 2012.5.21 10 无 原始取得 —— 结构 气股份有限公司 新型 一种微波炉变频电源结 深圳麦格米特电 实用 90 ZL201220227988.1 2012.5.21 10 无 原始取得 —— 构 气股份有限公司 新型 一种 PCBA 焊脚长度检 深圳麦格米特电 实用 91 ZL201220292095.5 2012.6.20 10 无 原始取得 —— 测工具 气股份有限公司 新型 微波炉变频电源变压器 深圳麦格米特电 实用 92 ZL201220431124.1 2012.8.28 10 无 原始取得 —— 和微波炉变频电源结构 气股份有限公司 新型 一种磁控管灯丝供电电 深圳麦格米特电 实用 93 ZL201220431142.X 2012.8.28 10 无 原始取得 —— 路 气股份有限公司 新型 一种小型功率器件散热 深圳麦格米特电 实用 94 ZL201220504331.5 2012.9.28 10 无 原始取得 —— 器和散热结构 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 95 电源功率器件散热结构 ZL201220504368.8 2012.9.28 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 96 工业微波设备磁控管驱 深圳麦格米特电 实用 ZL201220561877.4 2012.10.30 10 无 原始取得 —— 5-2-139 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 动电源 气股份有限公司 新型 工业微波设备磁控管浸 深圳麦格米特电 实用 97 油式驱动电源线缆密封 ZL201220563266.3 2012.10.30 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 结构 LED 管灯变压器骨架、 深圳麦格米特电 实用 98 LED 管灯变压器和 LED ZL201220593682.8 2012.11.13 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 管灯驱动电源 一种电视机背光 LED 的 深圳麦格米特电 实用 99 ZL201220693841.1 2012.12.14 10 无 原始取得 —— 驱动电路 气股份有限公司 新型 微波炉变频电源的变压 深圳麦格米特电 实用 100 ZL201320055791.9 2013.1.31 10 无 原始取得 —— 器磁芯 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 101 一种机械式变频微波炉 ZL201320056412.8 2013.1.31 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种微波炉用高压二极 深圳麦格米特电 实用 102 ZL201320056422.1 2013.1.31 10 无 原始取得 —— 管替代电路 气股份有限公司 新型 一种变频微波炉电路结 深圳麦格米特电 实用 103 ZL201320067242.3 2013.2.5 10 无 原始取得 —— 构 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 104 一种变频微波炉电源 ZL201320067245.7 2013.2.5 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 焊接小车送丝机的旋转 深圳麦格米特电 实用 105 ZL201320090283.4 2013.2.28 10 无 原始取得 —— 装置 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 106 一种配电框汇流结构 ZL201320180590.1 2013.4.11 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种户外照明控制柜天 深圳麦格米特电 实用 107 ZL201320228369.9 2013.4.28 10 无 原始取得 —— 线安装结构 气股份有限公司 新型 5-2-140 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 深圳麦格米特电 实用 108 一种户外集中照明系统 ZL201320246794.0 2013.5.8 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种电视机 LED 背光驱 深圳麦格米特电 实用 109 ZL201320257284.3 2013.5.13 10 无 原始取得 —— 动电路 气股份有限公司 新型 一种多槽高压变压器骨 深圳麦格米特电 实用 110 ZL201320350770.X 2013.6.18 10 无 原始取得 —— 架和多槽高压变压器 气股份有限公司 新型 一种变频微波炉电源的 深圳麦格米特电 实用 111 ZL201320360842.9 2013.6.21 10 无 原始取得 —— 通信电路 气股份有限公司 新型 一种开关电源功率管安 深圳麦格米特电 实用 112 ZL201320425375.3 2013.7.17 10 无 原始取得 —— 装结构 气股份有限公司 新型 开关电源功率管安装结 深圳麦格米特电 实用 113 ZL201320425811.7 2013.7.17 10 无 原始取得 —— 构 气股份有限公司 新型 一种风扇固定结构以及 深圳麦格米特电 实用 114 具有该风扇固定结构的 ZL201320449623.8 2013.7.26 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 电源 深圳麦格米特电 实用 115 一种反激供电电路 ZL201320481034.8 2013.8.7 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 116 一种功率元件散热结构 ZL201320529515.1 2013.8.28 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种半桥变换器和平衡 深圳麦格米特电 实用 117 ZL201320590934.6 2013.9.24 10 无 原始取得 —— 电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 118 一种多电平 LLC 变换器 ZL201320590941.6 2013.9.24 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 119 一种 LLC 谐振变换器 ZL201320590944.X 2013.9.24 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 5-2-141 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 一种微波炉托盘驱动控 深圳麦格米特电 实用 120 ZL201320605114.X 2013.9.27 10 无 原始取得 —— 制电路 气股份有限公司 新型 一种 PCB 和功率管散热 深圳麦格米特电 实用 121 ZL201320727517.1 2013.11.18 10 无 原始取得 —— 器的安装结构 气股份有限公司 新型 一种燃气热水器交流电 深圳麦格米特电 实用 122 ZL201320728931.4 2013.11.18 10 无 原始取得 —— 源的过零检测电路 气股份有限公司 新型 一种燃气热水器的输入 深圳麦格米特电 实用 123 ZL201320728935.2 2013.11.18 10 无 原始取得 —— 欠压取样电路 气股份有限公司 新型 一种恒温燃气热水器比 深圳麦格米特电 实用 124 ZL201320858457.7 2013.12.24 10 无 原始取得 —— 例阀控制电路 气股份有限公司 新型 一种恒温燃气热水器开 深圳麦格米特电 实用 125 ZL201320860781.2 2013.12.24 10 无 原始取得 —— 关阀控制电路 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 126 一种工控电源的输入部 ZL201420034705.0 2014.1.20 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 127 一种电气元件固定结构 ZL201420037901.3 2014.1.21 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 128 一种蜂鸣器 ZL201420061879.6 2014.2.11 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种带有磁珠的盒式电 深圳麦格米特电 实用 129 ZL201420061959.1 2014.2.11 10 无 原始取得 —— 容 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 130 一种高压排气阀 ZL201420072265.8 2014.2.19 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 131 一种开关电源启动电路 ZL201420072289.3 2014.2.19 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 132 一种自举升压电路 深圳麦格米特电 实用 ZL201420108560.4 2014.3.11 10 无 原始取得 —— 5-2-142 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 气股份有限公司 新型 一种电感线圈及其制备 深圳麦格米特电 实用 133 ZL201420108780.7 2014.3.11 10 无 原始取得 —— 治具 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 134 一种 LLC 谐振变换器 ZL201420145681.6 2014.3.28 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 135 一种微波炉电位器 ZL201420159175.2 2014.4.2 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 一种微波炉用高压二极 深圳麦格米特电 实用 136 ZL201420186599.8 2014.4.17 10 无 原始取得 —— 管 气股份有限公司 新型 深圳麦格米特电 实用 137 模块插框固定装置 ZL201420309743.2 2014.6.11 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 轨道交通工具车轮追踪 深圳麦格米特电 实用 138 ZL201420365843.7 2014.7.3 10 无 原始取得 —— 系统 气股份有限公司 新型 一种用于轨道交通的天 深圳麦格米特电 实用 139 ZL201420365954.8 2014.7.3 10 无 原始取得 —— 线固定装置 气股份有限公司 新型 一种轨道交通工具车轮 深圳麦格米特电 实用 140 ZL201420365986.8 2014.7.3 10 无 原始取得 —— 跟踪系统 气股份有限公司 新型 轨道交通电子标签自动 深圳麦格米特电 实用 141 ZL201420366682.3 2014.7.3 10 无 原始取得 —— 识别的天线系统 气股份有限公司 新型 一种智能坐便器的进水 深圳麦格米特电 实用 142 口排气装置和智能坐便 ZL201420445824.5 2014.8.7 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 新型 器 受让自深 一种 LCD 屏背光供电结 深圳麦格米特电 实用 主动放弃、 143 ZL200820094879.0 2008.6.18 10 无 圳驱动公 构电路 气股份有限公司 新型 未缴年费 司 5-2-143 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 受让自艾 深圳麦格米特电 实用 默生网络 144 一种旋钮防水结构 ZL201120224789.0 2011.6.29 10 无 —— 气股份有限公司 新型 能源有限 公司 一种 MOSFET 管驱动电 深圳麦格米特电 实用 145 ZL201120374710.2 2011.9.28 10 无 原始取得 —— 路 气股份有限公司 新型 一种列车车轮和列车车 深圳麦格米特电 实用 146 ZL201420463311.7 2014.8.15 10 无 原始取得 —— 轮的注油孔螺塞 气股份有限公司 新型 一种 PCB 电路板与功率 深圳市麦格米特 实用 147 接线端子的电气连接结 驱动技术有限公 ZL200820094996.7 2008.6.27 10 无 原始取得 —— 新型 构 司 一种电源指示、辅助电 深圳市麦格米特 实用 148 源启动及电解电容均压 驱动技术有限公 ZL200820095133.1 2008.6.30 10 无 原始取得 —— 新型 电路 司 电动自行车控制器外壳 深圳市麦格米特 实用 149 主框架型材及电动自行 驱动技术有限公 ZL200920130244.6 2009.4.2 10 无 原始取得 —— 新型 车控制器外壳 司 深圳市麦格米特 一种采用自举供电的 实用 150 驱动技术有限公 ZL200920130245.0 2009.4.2 10 无 原始取得 —— MOSFET 管驱动电路 新型 司 深圳市麦格米特 一种 IGBT 驱动保护电 实用 151 驱动技术有限公 ZL200920205817.7 2009.10.21 10 无 原始取得 —— 路 新型 司 一种变频器安装支架和 深圳市麦格米特 实用 152 ZL201020666073.1 2010.12.17 10 无 原始取得 —— 变频器安装结构 驱动技术有限公 新型 5-2-144 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 司 深圳市麦格米特 实用 153 一种变频器外壳 驱动技术有限公 ZL201120109000.7 2011.4.14 10 无 原始取得 —— 新型 司 深圳市麦格米特 实用 154 一种变频器外壳底座 驱动技术有限公 ZL201120142463.3 2011.5.7 10 无 原始取得 —— 新型 司 深圳市麦格米特 电力电子设备机箱挂板 实用 155 驱动技术有限公 ZL201120248140.2 2011.7.14 10 无 原始取得 —— 安装结构 新型 司 深圳市麦格米特 一种电力电子设备风扇 实用 156 驱动技术有限公 ZL201120248299.4 2011.7.14 10 无 原始取得 —— 安装结构 新型 司 一种水冷散热器的弯管 深圳市麦格米特 实用 157 接头组件和弯管接头连 驱动技术有限公 ZL201220527882.3 2012.10.16 10 无 原始取得 —— 新型 接结构 司 深圳市麦格米特 驱动技术有限公 实用 158 一种机床控制电路 ZL201220678206.6 2012.12.11 10 无 原始取得 —— 司、沈阳机床股份 新型 有限公司 深圳市麦格米特 一种水冷散热器气密性 实用 159 驱动技术有限公 ZL201220678518.7 2012.12.11 10 无 原始取得 —— 测试的快速连接装置 新型 司 汽车电机驱动器安装脚 深圳市麦格米特 实用 160 ZL201220678743.0 2012.12.11 10 无 原始取得 —— 和汽车电机驱动器安装 驱动技术有限公 新型 5-2-145 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 结构 司 深圳市麦格米特 驱动技术有限公 实用 161 一种故障封锁电路 ZL201220678744.5 2012.12.11 10 无 原始取得 —— 司、沈阳机床股份 新型 有限公司 深圳市麦格米特 实用 162 过流保护电路 驱动技术有限公 ZL201320750443.3 2013.11.25 10 无 原始取得 —— 新型 司 深圳市麦格米特 一种户外机柜的进出线 实用 163 驱动技术有限公 ZL201320808695.7 2013.12.10 10 无 原始取得 —— 缆防水防尘结构 新型 司 一种逆变器拉弧保护电 株洲麦格米特电 实用 164 ZL201120005624.4 2011.1.10 10 无 原始取得 —— 路 气有限责任公司 新型 株洲麦格米特电 实用 165 一种逆变器保护电路 ZL201120005632.9 2011.1.10 10 无 原始取得 —— 气有限责任公司 新型 一种防止产生拉幕现象 株洲麦格米特电 实用 166 ZL201120006547.4 2011.1.11 10 无 原始取得 —— 的逆变器电路 气有限责任公司 新型 一种带保护的 PLC 输出 株洲麦格米特电 实用 167 ZL201120006548.9 2011.1.11 10 无 原始取得 —— 电路 气有限责任公司 新型 变频空调有源功率因数 株洲麦格米特电 实用 168 ZL201120013403.1 2011.1.17 10 无 原始取得 —— 校正电路 气有限责任公司 新型 变频空调交流瞬间掉电 株洲麦格米特电 实用 169 ZL201120014908.X 2011.1.17 10 无 原始取得 —— 保护电路 气有限责任公司 新型 一种变频微波炉电源电 株洲市微朗科技 实用 受让自发 170 ZL201120544245.2 2011.12.22 10 无 —— 路 有限公司 新型 行人 5-2-146 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 一种工业微波加热设备 株洲市微朗科技 实用 受让自发 171 ZL201220609726.1 2012.11.19 10 无 —— 电路 有限公司 新型 行人 株洲市微朗科技 实用 受让自发 172 一种散热箱体 ZL201320273887.2 2013.5.20 10 无 —— 有限公司 新型 行人 深圳市麦格米特 一种电压快速异常波动 实用 173 控制技术有限公 ZL201120251255.7 2011.7.15 10 无 原始取得 —— 检测电路 新型 司 深圳市麦格米特 一种 PLC 晶体管输出端 实用 174 控制技术有限公 ZL201120256926.9 2011.7.20 10 无 原始取得 —— 口电路 新型 司 深圳市麦格米特 一种 PLC 底座轨道卡扣 实用 175 控制技术有限公 ZL201120256956.X 2011.7.20 10 无 原始取得 —— 结构 新型 司 深圳市麦格米特 实用 176 一种 PLC 数据记录模块 控制技术有限公 ZL201120257116.5 2011.7.20 10 无 原始取得 —— 新型 司 深圳市麦格米特 实用 177 一种 PLC 输入电路 控制技术有限公 ZL201120266158.5 2011.7.26 10 无 原始取得 —— 新型 司 深圳市麦格米特 PLCGPRS 通 讯 模 块 与 实用 178 控制技术有限公 ZL201120273161.X 2011.7.29 10 无 原始取得 —— 主模块的通信结构 新型 司 深圳市麦格米特 一种控制逻辑信号输出 实用 179 控制技术有限公 ZL201120273163.9 2011.7.29 10 无 原始取得 —— 电路 新型 司 5-2-147 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 深圳市麦格米特 一种可编程逻辑控制器 实用 180 控制技术有限公 ZL201220096918.7 2012.3.15 10 无 原始取得 —— 无线通信模块 新型 司 深圳市麦格米特 实用 181 一种 GSM 无线通信电路 控制技术有限公 ZL201220096919.1 2012.3.15 10 无 原始取得 —— 新型 司 深圳市麦格米特 实用 182 一种设备供电电路 控制技术有限公 ZL201320457747.0 2013.7.29 10 无 原始取得 —— 新型 司 深圳麦格米特电 外观 183 开关电源(MKP100) ZL201030538722.5 2010.9.29 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 184 开关电源(MOD240) ZL201030538723.X 2010.9.29 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 185 开关电源(MOD240) ZL201030538725.9 2010.9.29 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 186 开关电源(MKP100) ZL201030538729.7 2010.9.29 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 电 力 操 作 电 源 深圳麦格米特电 外观 187 ZL201130223471.6 2011.7.14 10 无 原始取得 —— (MR220-3000m) 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 188 接线端子(DC) ZL201130429357.9 2011.11.21 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 工业微波设备磁控管驱 深圳麦格米特电 外观 189 ZL201230548152.7 2012.11.13 10 无 原始取得 —— 动电源 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 190 焊机车 ZL201230614009.3 2012.12.10 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 5-2-148 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 一体机电脑内置供电电 深圳麦格米特电 外观 191 ZL201330053693.7 2013.3.5 10 无 原始取得 —— 源(AIO50) 气股份有限公司 设计 一体机电脑内置供电电 深圳麦格米特电 外观 192 ZL201330053694.1 2013.3.5 10 无 原始取得 —— 源(AIO130) 气股份有限公司 设计 一体机电脑内置供电电 深圳麦格米特电 外观 193 ZL201330053785.5 2013.3.5 10 无 原始取得 —— 源(AIO100) 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 194 服务器电源(系统) ZL201330082993.8 2013.3.26 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 195 高压变压器(M8G1000) ZL201330221940.X 2013.5.31 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 196 高压变压器(M6G1000) ZL201330222357.0 2013.5.31 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 197 载波焊机用送丝机 ZL201330360693.1 2013.7.30 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 198 焊接机器人用送丝机 ZL201330360713.5 2013.7.30 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 主 功 率 板 深圳麦格米特电 外观 199 ZL201330360766.7 2013.7.30 10 无 原始取得 —— (WPCM1315M1) 气股份有限公司 设计 按 键 显 示 板 深圳麦格米特电 外观 200 ZL201330360771.8 2013.7.30 10 无 原始取得 —— (WPCM1315U1) 气股份有限公司 设计 风 扇 电 源 板 深圳麦格米特电 外观 201 ZL201330360772.2 2013.7.30 10 无 原始取得 —— (WPCM1315M3) 气股份有限公司 设计 通信电源内置 PFC 主功 深圳麦格米特电 外观 202 ZL201330360773.7 2013.7.30 10 无 原始取得 —— 率板(MR48-3000M1) 气股份有限公司 设计 203 送 丝 控 制 板 深圳麦格米特电 外观 ZL201330360777.5 2013.7.30 10 无 原始取得 —— 5-2-149 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 (WPCM1315M2) 气股份有限公司 设计 通信电源内置 DC-DC 主 深圳麦格米特电 外观 204 ZL201330360818.0 2013.7.30 10 无 原始取得 —— 功率板(MR48-3000M2) 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 205 开关电源(MR48-3000) ZL201330365415.5 2013.7.31 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 开 关 电 源 深圳麦格米特电 外观 206 ZL201330365685.6 2013.7.31 10 无 原始取得 —— (MRD48-3000) 气股份有限公司 设计 液晶专显开关电源 深圳麦格米特电 外观 207 ZL201330436516.7 2013.9.11 10 无 原始取得 —— (MLT199FL-J) 气股份有限公司 设计 深圳麦格米特电 外观 208 开关电源(MP120-12) ZL201430006051.6 2014.1.9 10 无 原始取得 —— 气股份有限公司 设计 液晶平板电视内置开关 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 209 ZL201130375181.3 2011.10.21 10 无 原始取得 电源(MIP320FL) 气股份有限公司 设计 未缴年费 液晶平板电视内置开关 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 210 ZL201130375184.7 2011.10.21 10 无 原始取得 电源(MIP320FL-12) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 211 ZL200630018054.7 2006.8.9 10 无 原始取得 源(MLT666) 气股份有限公司 设计 未缴年费 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 212 交流适配器(Mango 500) ZL201030151380.1 2010.4.23 10 无 原始取得 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 213 ZL201030151378.4 2010.4.23 10 无 原始取得 源(MP116) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机 PCB 板内置 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 214 ZL200730131477.4 2007.2.9 10 无 原始取得 开关电源(MLT019B) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 215 ZL200730173620.6 2007.9.10 10 无 原始取得 源(MLT668) 气股份有限公司 设计 未缴年费 5-2-150 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 系 列 超 薄 适 配 器 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 216 ZL201230156356.6 2012.5.8 10 无 原始取得 (MANGO700) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 217 ZL200730173889.4 2007.9.17 10 无 原始取得 源芯片(MLT199TL) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 218 ZL200730173890.7 2007.9.17 10 无 原始取得 源(MLT198TL) 气股份有限公司 设计 未缴年费 交流适配器内置电路板 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 219 ZL201030171463.7 2010.5.13 10 无 原始取得 (Mango 500) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视内置开关电源 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 220 ZL200930291143.2 2009.12.16 10 无 原始取得 板 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 221 ZL201030133859.2 2010.4.1 10 无 原始取得 源(ML TO19L-CT) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 222 ZL201030133824.9 2010.4.1 10 无 原始取得 源(ML TO19L-CH) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视机内置开关电 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 223 ZL200830252217.7 2008.10.22 10 无 原始取得 源(MLT666T) 气股份有限公司 设计 未缴年费 平板电视内置开关电源 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 224 ZL200930289658.9 2009.12.24 10 无 原始取得 板(MP236CM-K2) 气股份有限公司 设计 未缴年费 受让自艾 深圳麦格米特电 外观 默生网络 225 焊机(二) ZL201130028279.1 2011.2.24 10 无 —— 气股份有限公司 设计 能源有限 公司 受让自艾 深圳麦格米特电 外观 226 焊机(一) ZL201130028278.7 2011.2.24 10 无 默生网络 —— 气股份有限公司 设计 能源有限 5-2-151 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 专利权人 类型 专利号 申请日期 有效期(年) 他项权利 取得方式 备注 公司 内 置 开 关 电 源 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 227 ZL200930166370.2 2009.6.10 10 无 原始取得 (MLT198TX) 气股份有限公司 设计 未缴年费 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 228 开关电源(MP113-M) ZL201130057024.8 2011.3.28 10 无 原始取得 气股份有限公司 设计 未缴年费 深圳麦格米特电 外观 主动放弃、 229 开关电源(MP123-24M) ZL201130057023.3 2011.3.28 10 无 原始取得 气股份有限公司 设计 未缴年费 深圳市麦格米特 外观 230 变频器操作键盘 驱动技术有限公 ZL201030658737.5 2010.12.6 10 无 原始取得 —— 设计 司 深圳市麦格米特 变 频 器 外观 231 驱动技术有限公 ZL201030658739.4 2010.12.6 10 无 原始取得 —— (MV600G-4T7.5) 设计 司 深圳市麦格米特 变频器 外观 232 驱动技术有限公 ZL201030658747.9 2010.12.6 10 无 原始取得 —— (MV600G-4T220) 设计 司 深圳市麦格米特 外观 233 变频器(MV600G-4T75) 驱动技术有限公 ZL201030662250.4 2010.12.7 10 无 原始取得 —— 设计 司 深圳市麦格米特 外观 234 电动客车整车控制器 控制技术有限公 ZL201430172584.1 2014.6.9 10 无 原始取得 —— 设计 司 5-2-152 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件五: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的专利申请一览表 序号 名称 申请人 类型 申请号 申请日期 取得方式 备注 高频加热电源开关管保护电路的控制 1 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201410114897.0 2014.3.25 自行申请 —— 方法 电弧焊接熔滴缩颈发生检测方法和缩 2 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210053590.5 2012.3.2 自行申请 —— 颈发生后的控制方法 3 一种三相焊机电路 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210052706.3 2012.3.2 自行申请 —— 4 熔化电极电弧焊接熔滴缩颈检测方法 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201410169832.6 2014.4.25 自行申请 —— 5 一种 LED 背光驱动电路 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210067934.8 2012.3.15 自行申请 —— 6 一种电源功率器件散热结构 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210370285.9 2012.9.28 自行申请 —— 一种用于 PCB 的板式散热器和 PCB 电 7 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210026429.9 2012.2.7 自行申请 —— 路板 列车车轮上电子标签的安装方法和列 8 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201410403774.9 2014.8.15 自行申请 —— 车车轮的注油孔螺塞 抑制谐振变换电路过电压和过电流的 9 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201110300672.0 2011.9.30 自行申请 —— 方法及谐振变换电路 一种 LED 背光源驱动电路和实现软启 10 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210126891.6 2012.4.27 自行申请 —— 动的方法 5-2-153 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 申请人 类型 申请号 申请日期 取得方式 备注 一种电弧焊焊接电源输出特性控制方 11 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210052744.9 2012.3.2 自行申请 —— 法 12 LED 路灯调光方法 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201310028648.5 2013.1.25 自行申请 —— 13 一种工业微波设备磁控管驱动电源 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210422810.7 2012.10.30 自行申请 —— 14 一种 LED 路灯调光方法 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210450696.9 2012.11.13 自行申请 —— 一种汇流条、PCB 电路板和汇流条贴 15 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210018828.0 2012.1.20 自行申请 —— 装方法 16 一种焊机功率管封装结构 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210052735.X 2012.3.2 自行申请 —— 17 一种正弦交流逆变器的控制方法 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201310250505.9 2013.6.21 自行申请 —— 18 一种逆变焊割设备输入端的防雷电路 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210053582.0 2012.3.2 自行申请 —— 熔化电极电弧焊接电源系统的控制方 19 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201410173209.8 2014.4.25 自行申请 —— 法 20 一种开关电源的平板变压器 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210026425.0 2012.2.7 自行申请 —— 一种 PCBA 焊脚长度检测工具和检测 21 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210204772.8 2012.6.20 自行申请 —— 方法 5-2-154 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 申请人 类型 申请号 申请日期 取得方式 备注 22 一种整流电路 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201210072796.2 2012.3.19 自行申请 —— 一种轨道交通电子标签自动识别的天 23 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201410315327.8 2014.7.3 自行申请 —— 线系统 24 一种轨道交通工具车轮追踪系统 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201410316982.5 2014.7.3 自行申请 —— 一种基于可编程控制器技术的电动客 25 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201410571539.2 2014.10.23 自行申请 —— 车整车控制系统 26 一种燃气热水器的点火电路 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201310670033.2 2013.12.10 自行申请 —— 27 一种新型变压器 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201310665066.8 2013.12.10 自行申请 —— 一种变频空调制冷运行时电子膨胀阀 28 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201510055997.5 2015.2.3 自行申请 —— 的控制方法 一种变频空调制热运行时室内温度补 29 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201510059487.5 2015.2.3 自行申请 —— 偿的控制方法 一种变频空调制热运行时电子膨胀阀 30 深圳麦格米特电气股份有限公司 发明 201510059490.7 2015.2.3 自行申请 —— 的控制方法 深圳市麦格米特驱动技术有限公 31 一种过流保护电路 发明 201310606159.3 2013.11.25 自行申请 —— 司 深圳市麦格米特驱动技术有限公 32 机床控制电路 发明 201210529566.4 2012.12.11 自行申请 —— 司、沈阳机床股份有限公司 5-2-155 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 名称 申请人 类型 申请号 申请日期 取得方式 备注 水冷散热器气密性测试的快速连接装 深圳市麦格米特驱动技术有限公 33 发明 201210529890.6 2012.12.11 自行申请 —— 置 司 一种基于可编程控制器的电液比例阀 深圳市麦格米特控制技术有限公 34 发明 201410473321.3 2014.9.16 自行申请 —— 控制器 司 深圳市麦格米特控制技术有限公 35 一种设备供电方法和设备供电电路 发明 201310323946.7 2013.7.29 自行申请 —— 司 实用新 36 一种电源输出检测电路 深圳麦格米特电气股份有限公司 201420760339.7 2014.12.05 自行申请 —— 型 实用新 37 一种智能坐便器的即热式加热器 深圳麦格米特电气股份有限公司 201420667707.3 2014.11.10 自行申请 —— 型 实用新 38 一种轨道交通工具车轮追踪系统 深圳麦格米特电气股份有限公司 201420363744.5 2014.7.2 自行申请 —— 型 实用新 39 一种用于固定电气设备的卡接结构 深圳麦格米特电气股份有限公司 201320754418.2 2013.11.25 自行申请 —— 型 深圳市麦格米特驱动技术有限公 实用新 40 一种电梯用变频器 201420797292.1 2014.12.15 自行申请 —— 司 型 一种电动客车控制系统的输出端子监 深圳市麦格米特控制技术有限公 实用新 41 201420720040.9 2014.11.25 自行申请 —— 护电路 司 型 5-2-156 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件六: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司拥有的著作权一览表 序号 著作权名称 证载权利人 类型 登记号 完成日期 他项权利 取得方式 备注 麦格米特基于 PLC 的移动控制 深圳市麦格米特控 计算机软件 1 2015SR002421 2012.4.30 无 原始取得 —— 器系统软件 制技术有限公司 著作权 麦格米特 MC280 系列 PLC 软 深圳市麦格米特控 计算机软件 2 2014SR215690 2012.4.30 无 原始取得 —— 件 制技术有限公司 著作权 麦格米特 X_Builder 开发系统 深圳市麦格米特控 计算机软件 3 2012SR057923 2012.4.30 无 原始取得 —— 软件 制技术有限公司 著作权 麦格米特 MC 无线通讯定位模 深圳市麦格米特控 计算机软件 4 2012SR057919 2012.4.30 无 原始取得 —— 块软件 制技术有限公司 著作权 麦格米特 MC 系列可编程控制 深圳市麦格米特控 计算机软件 5 2012SR057892 2012.4.30 无 原始取得 —— 器软件 制技术有限公司 著作权 麦格米特 MTC 系列温度控制 深圳市麦格米特控 计算机软件 6 2012SR057335 2012.4.30 无 原始取得 —— 器软件 制技术有限公司 著作权 MEGMEET AD200 变频器 南京麦格米特驱动 计算机软件 7 2011SR102372 2011.11.8 无 原始取得 —— DSP 软件 软件技术有限公司 著作权 MEGMEET MV300 变频器 南京麦格米特驱动 计算机软件 8 2011SR102290 2011.11.8 无 原始取得 —— DSP 软件 软件技术有限公司 著作权 MEGMEET MV600 变频器 南京麦格米特驱动 计算机软件 9 2011SR102294 2011.11.8 无 原始取得 —— DSP 软件 软件技术有限公司 著作权 10 MEGMEET MV 变频器 LED 操 南京麦格米特驱动 计算机软件 2011SR102375 2011.11.8 无 原始取得 —— 5-2-157 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 著作权名称 证载权利人 类型 登记号 完成日期 他项权利 取得方式 备注 作面板软件 软件技术有限公司 著作权 MEGMEET MV200 系列变频 南京麦格米特驱动 计算机软件 11 2015SR035367 2014.10.8 无 原始取得 —— 器 DSP 软件 软件技术有限公司 著作权 MEGMEET MV100 系列变频 南京麦格米特驱动 计算机软件 12 2015SR031335 2014.10.8 无 原始取得 —— 器 MCU 软件 软件技术有限公司 著作权 MEGMEET 2P-3P 变频空调 南京麦格米特驱动 计算机软件 13 2015SR031266 2014.11.8 无 原始取得 —— MCU 软件 软件技术有限公司 著作权 MEGMEET 1P~1.5P 变频空调 南京麦格米特驱动 计算机软件 14 2015SR031163 2014.10.28 无 原始取得 —— MCU 软件 软件技术有限公司 著作权 MEEGMEET 大 3P 变频空调 南京麦格米特驱动 计算机软件 15 2015SR031159 2014.10.8 无 原始取得 —— MCU 软件 软件技术有限公司 著作权 麦格米特 MC100 系列 PLC 软 南京麦格米特控制 计算机软件 16 2014SR105864 2014.4.30 无 原始取得 —— 件 软件技术有限公司 著作权 麦格米特特殊功能扩展系列 南京麦格米特控制 计算机软件 17 2014SR105848 2014.4.30 无 原始取得 —— PLC 软件 软件技术有限公司 著作权 麦格米特行业定制控制器系列 南京麦格米特控制 计算机软件 18 2014SR104509 2014.4.30 无 原始取得 —— 软件 软件技术有限公司 著作权 麦格米特 MC200 系列 PLC 软 南京麦格米特控制 计算机软件 19 2014SR104508 2014.4.30 无 原始取得 —— 件 软件技术有限公司 著作权 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 20 作品著作权 19-2011-L-00418 2007.8.20 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT198TL) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 21 作品著作权 19-2011-L-00419 2007.1.20 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT019) 股份有限公司 5-2-158 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 著作权名称 证载权利人 类型 登记号 完成日期 他项权利 取得方式 备注 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 22 作品著作权 19-2011-L-00420 2005.1.18 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT084) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 23 作品著作权 19-2011-L-00421 2005.11.16 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT198) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 24 作品著作权 19-2011-L-00422 2005.9.12 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT186) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 25 作品著作权 19-2011-L-00423 2005.11.1 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT166) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 26 作品著作权 19-2011-L-00424 2005.8.2 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT070) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 27 作品著作权 2011-J-038169 2009.11.16 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT019L-CH) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 28 作品著作权 2011-J-039601 2009.11.16 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT019L-CT) 股份有限公司 LED 显 示 器 外 置 开 关 电 源 深圳麦格米特电气 29 作品著作权 2011-J-039602 2010.4.28 无 原始取得 —— (MANGO500) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 30 作品著作权 2011-J-039603 2010.3.10 无 原始取得 —— 置开关电源(MP116) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 31 作品著作权 2011-J-049858 2009.11.16 无 原始取得 —— 置开关电源(MP236CM-K2) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 32 作品著作权 2011-J-049859 2007.8.20 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT668) 股份有限公司 33 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 作品著作权 2011-J-049860 2008.9.26 无 原始取得 —— 5-2-159 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 著作权名称 证载权利人 类型 登记号 完成日期 他项权利 取得方式 备注 置开关电源(MLT666T) 股份有限公司 液晶平板电视(LCD-TV)内 深圳麦格米特电气 34 作品著作权 2011-K-049857 2008.12.20 无 原始取得 —— 置开关电源(MLT198TX) 股份有限公司 深圳麦格米特电气 国作登 35 WPCM1315U1 按键显示板 作品著作权 2012.3.30 无 原始取得 —— 股份有限公司 -2013-F-00114440 一体机电脑内置供电电源 AIO 深圳麦格米特电气 国作登 36 作品著作权 2011.5.20 无 原始取得 —— 系列 股份有限公司 -2013-K-00090501 深圳麦格米特电气 国作登 37 WPCM1315M3 风扇电源板 作品著作权 2012.7.27 无 原始取得 —— 股份有限公司 -2013-K-00115810 MR48-3000L-M2 DCDC 主功 深圳麦格米特电气 国作登 38 作品著作权 2014.4.28 无 原始取得 —— 率板 股份有限公司 -2014-J-00153968 MR48-3000L-M1 PFC 主功率 深圳麦格米特电气 国作登 39 作品著作权 2014.4.28 无 原始取得 —— 板 股份有限公司 -2014-J-00153969 液晶拼接墙内置开关电源 深圳麦格米特电气 国作登 40 作品著作权 2012.11.6 无 原始取得 —— (MLT199TL-J) 股份有限公司 -2014-K-00131754 深圳麦格米特电气 国作登 41 WPCM1315M1 主功率板 作品著作权 2012.10.15 无 原始取得 —— 股份有限公司 -2014-K-00138277 深圳麦格米特电气 国作登 42 WPCM1315M2 送丝控制板 作品著作权 2012.5.7 无 原始取得 —— 股份有限公司 -2014-K-00138278 麦 格 米特 可编 程控 制 器产 品 深圳市麦格米特控 国作登 43 作品著作权 2013.5.27 无 原始取得 —— M2 制技术有限公司 -2014-L-00163598 MC 系列可编程控制器编程参 深圳市麦格米特控 国作登 44 作品著作权 2013.3.10 无 原始取得 —— 考手册 制技术有限公司 -2014-L-00163599 5-2-160 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 著作权名称 证载权利人 类型 登记号 完成日期 他项权利 取得方式 备注 麦 格 米特 可编 程控 制 器产 品 深圳市麦格米特控 国作登 45 作品著作权 2012.5.23 无 原始取得 —— M1 制技术有限公司 -2014-L-00163601 5-2-161 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件七: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司所享受的税收优惠统计一览表 序号 公司名称 税收优惠 税务部门批文/备案 政策依据 备注 1、发行人于 2011 年 10 月 31 日取得深圳市科技工贸和信息化委 员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局及深圳市地方税务 局联合核发的 GR201144200012 号《高新技术企业证书》,有效期 3 年。 《中华人民共和国企业所 —— 2、深圳市南山区国家税务局于 2012 年 5 月 24 日作出《深圳市国 得税法》第 28 条 家 税 务 局 税 收 优 惠 登 记 备 案 通 知 书 》( 深 国 税 南 优 惠 备 案 在 2012 至 2014 年 [2012]0011 号),发行人自 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 1 发行人 度内,企业所得税 实际执行的税率为 15%。 税率为 15% 1、发行人于 2014 年 9 月 30 日取得深圳市科技创新委员会、深圳 市财政委员会、深圳市国家税务局及深圳市地方税务局联合核发 的 GR201444201097 号《高新技术企业证书》,有效期 3 年。 《中华人民共和国企业所 2、深圳市南山区国家税务局于 2015 年 1 月 23 日作出《深圳市国 —— 得税法》第 28 条 家税务局税务事项备案通知书》(深国税南减免备案[2015]44 号), 发行人自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日实际执行的税率 为 15%。 1、深圳市南山区国家税务局于 2013 年 5 月 31 日作出《深圳市国 在 2012、2013 年 家税务局税收优惠登记备案通知书》 深国税南减免备案[2013]636 1、《中华人民共和国企业 度,发行人开发新 号),对发行人 2012 年开发新技术、新产品、新工艺产生的研究 所得税法》; 技术、新产品、新 开发费用在据实扣除的基础上按其 50%加计扣除,扣除金额为 2、《国家税务总局关于印 2 发行人 —— 工艺产生的研究 16,993,021.48 元。 发<企业研究开发费用税 开发费用加计扣 2、深圳市南山区国家税务局于 2014 年 5 月 20 日作出《深圳市国 前扣除管理办法(试行)> 除 家税务局税收优惠登记备案通知书》 深国税南减免备案[2014]538 的通知》 号),对发行人 2013 年开发新技术、新产品、新工艺产生的研究 5-2-162 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 公司名称 税收优惠 税务部门批文/备案 政策依据 备注 开发费用在据实扣除的基础上按其 50%加计扣除,扣除金额为 21,342,738.03 元。 1、深圳市麦格米特控制技术有限公司于 2012 年 7 月 30 日取得深 圳市经济贸易和信息化委员会颁发的编号为深 R-2012-0227 号的 《软件企业认定证书》。 2、深圳市麦格米特控制技术有限公司于 2013 年 4 月 27 日取得深 2012 年免缴企业 财政部、国家税务总局《关 圳市经济贸易和信息化委员会颁发的编号为深 R-2013-0151 号的 深圳控制 所得税,2013 年、 于企业所得税若干优惠政 3 《软件企业认定证书》。 —— 公司 2014 年减半缴纳 策的通知》(财税[2008]1 3、深圳市南山区国家税务局于 2013 年 1 月 21 日作出《深圳市国 企业所得税 号) 家税务局税收优惠登记备案通知书》(深国税南减免备案[2013]8 号),深圳控制公司符合软件及集成电路设计企业的税收有关规 定,自获利年度起,两年内免征企业所得税,三年内减半征企业 所得税。 在 2013 年度,深 1、《中华人民共和国企业 深圳市南山区国家税务局于 2014 年 5 月 20 日作出《深圳市国家 圳控制公司开发 所得税法》; 税务局税收优惠登记备案通知书》(深国税南减免备案[2014]539 深圳控制 新技术、新产品、 2、《国家税务总局关于印 4 号),对深圳控制公司 2013 年开发新技术、新产品、新工艺产生 —— 公司 新工艺产生的研 发<企业研究开发费用税 的研究开发费用在据实扣除的基础上加计扣除,扣除金额为 究开发费用加计 前扣除管理办法(试行)> 2,577,244.14 元。 扣除 的通知》 1、深圳驱动公司于 2011 年 10 月 28 日取得深圳市科技工贸和信 息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地 在 2012 至 2014 年 方税务局联合核发的 GR201144200707 号《高新技术企业证书》, 深圳驱动 《中华人民共和国企业所 5 度内,企业所得税 有效期 3 年。 —— 公司 得税法》第 28 条 税率为 15% 2、深圳市南山区国家税务局于 2012 年 4 月 20 日作出《深圳市国 家税务局税收优惠登记备案通知书》 深国税南减免备案[2012]141 号),深圳驱动公司于 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日实际 5-2-163 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 公司名称 税收优惠 税务部门批文/备案 政策依据 备注 执行的税率为 15%。 1、深圳驱动公司于 2014 年 9 月 30 日取得深圳市科技创新委员会、 深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合 核发的 GR201144200072 号《高新技术企业证书》,有效期 3 年。 《中华人民共和国企业所 2、深圳市南山区国家税务局于 2015 年 1 月 23 日作出《深圳市国 —— 得税法》第 28 条 家税务局税务事项通知书》(深国税南减免备案[2015]43 号),深 圳驱动公司于 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日实际执行的 税率为 15%。 1、深圳市南山区国家税务局于 2013 年 5 月 21 日作出《深圳市国 在 2012、2013 年 家税务局税收优惠登记备案通知书》 深国税南减免备案[2013]386 《中华人民共和国企业所 度,深圳驱动公司 号),对深圳驱动公司 2012 年度开发新技术、新产品、新工艺发 得税法》、《国家税务总局 深圳驱动 开发新技术、新产 生的研究开发费用加计扣除,扣除金额为 4,014,326.84 元。 6 关于印发<企业研究开发 —— 公司 品、新工艺产生的 2、深圳市南山区国家税务局于 2014 年 5 月 15 日作出《深圳市国 费用税前扣除管 研究开发费用加 家税务局税收优惠登记备案通知书》 深国税南减免备案[2014]481 理办法(试行)>的通知 计扣除 号),对深圳驱动公司 2013 年度开发新技术、新产品、新工艺发 生的研究开发费用加计扣除,扣除金额为 5,977,185.74 元。 1、南京麦格米特驱动软件技术有限公司于 2012 年 5 月 14 日取得 《关于进一步鼓励软件产 2012、2013 年免 江苏省经济和信息化委员会颁发的的苏 R-2012-A0043 号 的《软 业和集成电路产业发展企 南京驱动 缴企业所得税, 件企业认定证书》。 业所得税政策的通知》(财 7 公司 2014 年减半缴纳 2、南京麦格米特驱动软件技术有限公司于 2013 年 6 月 3 日取得 税[2012]27 号);《关于软件 企业所得税 江苏省经济和信息化委员会颁发的苏 R-2013-A1130 号的《软件企 产品增值税政策的通知》 业认定证书》。 (财税[2011]100 号) 增值税即征即退 《关于软件产品增值税政 南京驱动 8 金额为 276,891.28 —— 策的通知》财税 2011[100] —— 公司 元 号) 9 南京驱动 增值税即征即退 —— 《关于软件产品增值税政 —— 5-2-164 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 序号 公司名称 税收优惠 税务部门批文/备案 政策依据 备注 公司 金额为 71,347.75 策的通知》财税 2011[100] 元 号) 5-2-165 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 附件八: 深圳麦格米特电气股份有限公司及其境内下属控股子公司享受的财政补贴统计一览表 项目 2014 年度 2013 年度 2012 年度 文件依据 《关于下达 2012 年度国家高技术研究发展计划第一批课题经费 增程/插电式重力型商用车动力系 —— —— 67,000 预算的通知》(国科发财[2012]455 号);《关于课题经费拨付有关 统总成开发 事项的通知》(闽福工 T[2012]第 0017 号) “一种荧光灯驱动电源”发明专利 《深圳市南山区 2012 年自主创新产业发展专项资金(科技部分) —— —— 150,000 技术实施资助 拟立项资助项目公示》 《深圳市知识产权局关于公布 2012 年深圳市第十批专利申请资 专利申请资助周转金 —— —— 16,000 助周转金拨款名单的通知》 《深圳市新能源产业发展专项资金 2012 扶持计划项目公示》深 纯电动汽车车载 DC/DC 转换器产 圳市发展改革委关于深圳麦格米特电气股份有限公司纯电动汽 —— —— 2,500,000 业化项目 车车载 DC/DC 转换器产业化项目资金申请报告的批复》(深发 改[2012]1309 号) 深圳市财政局 2011 年开拓资金第 5 深圳市 2011 年度中小企业国际市场开拓资金审核拨付明细表 —— —— 80,000 批产品认证项目拨款 (产品认证项目) 深圳市财政局 2011 年开拓资金第 7 深圳市 2011 年度中小企业国际市场开拓资金审核拨付明细表 —— —— 20,000 批产品认证项目拨款 (产品认证项目) 深圳市财政局 2011 年开拓资金第 深圳市 2011 年度中小企业国际市场开拓资金审核拨付明细表 —— —— 12,500 10 批产品认证项目拨款 (产品认证项目) 深圳市财政局 2011 年开拓资金第 7 深圳市 2011 年度中小企业国际市场开拓资金审核拨付明细表 —— —— 14,591 批国家市场考察项目项目拨款 (国际市场考察项目) 深圳市市场监督管理局(知识产权 公布 2011 年深圳市第十一批专利申请资助周转金拨款名单的通 —— —— 12,000 局)2011 年第 11 批专利资助费 知 南山区上市改制期费用补助 —— —— 300,000 2011 年深圳市民营及中下企业发展专项资金企业改制上市培育 5-2-166 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 项目资助计划表 南山区财政局科技发展资金(2011 —— —— 22,000 2011 年度南山区知识产权提升计划拟资助项目公示 年知识产权第一批) 株洲高新技术产业开发区管理委员 —— —— 11,724,400 株洲高新技术产业开发区管理委员会株高政发[2012]1 号文 会产业引导资金 纯电动汽车专用数字化车载充电机 《深圳市生物、互联网、新能源、新材料、新一代信息技术产业 —— —— 1,500,000 的研发 发展专项资金管理办法(试行)》 《深圳市产业技术进步资金管理暂行办法》;深圳市市级研究开 麦格米特数字化电源技术中心 —— —— 3,000,000 发中心(技术中心类)管理办法》 新能源电动汽车电机驱动控制器的 《深圳市生物、互联网、新能源、新材料、新一代信息技术产业 —— —— 1,500,000 研发 发展专项资金管理办法(试行)》 符合优化外贸结构资助扶持条件企 《市经贸信息委关于申报 2012 年度优化外贸结构扶持资金的通 —— 13,345 —— 业 知》 《深圳市中小企业服务中心关于 2012 年深圳市民营及中小企业 深圳市民营及中小企业发展专项资 发展专项资金企业改制上市培育项目资助计划公示》;深圳市民 —— 800,000 —— 金企业改制上市培育项目资助计划 营及中小企业发展专项资金管理暂行办法》(深财科[2012]177 号) 《深圳市 2012 年中小企业国际市场开拓资金申报通知》深经贸 信息秘书字[2012]20138 号); 财政部商务部关于印发<中小企业 深圳市 2012 年中小企业开拓资金申 —— 99,912 —— 国际市场开拓资金管理办法>的通知》(财企[2010]87 号);《深圳 报 市中小企业国际市场开拓自己进管理办法实施细则》(深财科 [2010]161 号)。 《深圳市科技研发资金管理办法》、深圳市科技计划项目管理办 纯电动汽车系统总成控制器的研发 —— 1,200,000 —— 法》 《市经贸信息委、市财政委关于组织开展 2013 年国家中小企业 中小企业发展专项资金 —— 120,000 —— 发展专项资金资助项目申报工作的通知》 5-2-167 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 2011 年财政奖励资金 —— 180,000 —— 深经贸信息计财字[2013]44 号 其他商业服务业等事务支出 —— 37,613 —— 《深圳市支持外经贸发展若干措施》(深府[2008]87 号) 《深圳市知识产权局关于公布 2013 年深圳市第一批专利申请资 专利申请资助周转金 —— 20,000 —— 助周转金拨款名单的通知》 《深圳市知识产权局关于公布 2013 年深圳市第七批专利申请资 专利申请资助周转金 —— 2,000 —— 助周转金拨款名单的通知》; 《市经贸信息委、财政委关于组织开展 2013 年国家中小企业发 中小企业发展专项资金 —— 60,000 —— 展专项资金资助项目申报工作的通知》(深经贸信息中小字 [2013]61 号) 《市经贸信息委关于 2011 年度深圳市支持骨干企业加快发展财 2011 年度深圳市支持骨干企业加献 - 290,000 —— 政奖励计划公示的通知》 《深圳市知识产权局关于公布 2013 年深圳市第八批专利申请资 专利申请资助周转金 2,000 —— —— 助周转金拨款名单的通知》 《深圳市知识产权局关于公布 2013 年度深圳市知识产权优势企 知识产权优势企业资助经费 200,000 —— —— 业资助经费使用的通知》 《深圳市知识产权局关于公布 2014 年度深圳市第三批专利申请 2014 年第 3 批专利资助费 10,000 —— —— 资助周转金拨款名单的通知》 2014 年扶持企业(经济部分第二批) 《2014 年南山区自主创新产业发展专项资金(经济促进局第二 59,200 —— —— 资助款 批)扶持企业名单公示》 《深圳市知识产权局关于公布 2014 年深圳市第 4 批专利申请资 2014 年第 4 批专利资助费 5,000 —— —— 助周转金拨款名单的通知》 《市经贸信息委、市财政委关于下达 2014 年深圳市民营及中小 深圳市民营及中小企业发展专项资 730,000 —— —— 企业发展专项资金企业信息化建设项目资助计划的通知》(深经 金企业信息化建设项目资助计划 贸信息中小字[2014]145 号) 基于物联网的高压直流终端集中控 1,200,000 —— —— 《深圳市发展改草委、深圳市经贸信息委、深圳市科技创新委、 5-2-168 麦格米特首次公开发行 嘉源律师工作报告 制系统产业化项目资助 深圳市财政 委关于下达深圳市战略性新兴产业发展专项资金 2014 年第一批扶持计划的通知》(深发改[2014]555 号) 《深圳市 2013 年度中小企业国际市场开拓资金经信委审核情 其他涉外发展事务支出 20,000 —— —— 况》(各类产品认证项目) 《株洲市中小微企业发展专项资金管理办法》(株财发[2014]54 中小企业发展专项资金 100,000 —— —— 号) 合计 2,326,200 2,822,870 20,918,491 5-2-169返回搜狐,查看更多

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