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和讯网消息 据外媒报道，由于歪曲商业抵押担保证券（CMBS）购买价格获利，美国证券交易委员会（SEC）对德意志银行证券公司强制执行诉讼。日前，德意志银行已同意向客户偿还超过370万美元，其中包括退税款148万美元。
经SEC调查发现，德意志银行证券公司交易商和销售人员在销售CMBS时进行了虚假和误导性陈述。由于被误导价格，客户在购买时支付了过多的价格。德意志银行未制定相关合规的监督程序，以防止和发现不当行为，从而使其在CMBS交易中获利的同时损害了客户的利益。
SEC指出，德意志银行相关部门前首席交易员Beniamin Solomon监管未能尽职，在发现上述情况时没有采取适当措施，包括支付客户由于交易产生的损失。“德意志银行和Solomon未能防止交易员通过歪曲购买价格获利，从而损害了该客户利益。”SEC的一位发言人称。
为使诉讼和解，德意志银行同意偿还在上述交易中所获利润。据悉，德意志银行将支付逾370万美元。其中，德意志银行同意支付罚款75万美元，Solonmon同意支付罚款16.5万美元，并禁止从业1年。返回搜狐，查看更多
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