天弘添利分级债券型证券投资基金之添利A 基金份额折算和申购与赎回结果的公告

天弘基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于2014年11月28日在指定媒体及本公司网站（https://www.thfund.com.cn）发布了《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利A份额开放申购与赎回业务的公告》（简称“《开放公告》”）、《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利A份额折算方案的公告》（简称“《折算公告》”）和《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利A开放申购与赎回及折算期间添利B份额（150027）的风险提示公告》（简称“《风险提示公告》”）。2014年12月2日为添利A的第16个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日，现将相关事项公告如下：

一、本次添利A的基金份额折算结果

根据《折算公告》的规定，2014年12月2日，添利A的基金份额净值为1.00972329元，据此计算的添利A的折算比例为1.00972329，折算后，添利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份添利A相应增加至1.00972329份。折算前，添利A的基金份额总额为280,296,180.85份，折算后，添利A的基金份额总额为283,021,583.46份。各基金份额持有人持有的添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

投资者自2014年12月2日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的添利A份额的折算结果。

二、本次添利A开放申购与赎回的确认结果

经本公司统计，2014年12月2日，添利A的有效申购申请总额5,444,477.00元，有效赎回申请总份额为46,468,196.81份。

根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的添利A的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的添利A赎回总份额为46,468,196.81份。

添利B的份额数为999,979,831.67份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A的份额余额原则上不得超过2倍添利B的份额余额（即1,999,959,663.34份，下同）。

对于添利A的申购申请，如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A的份额余额小于或等于2倍添利B的份额余额，则所有经确认有效的添利A的申购申请全部予以成交确认；如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A的份额余额大于2倍添利B的份额余额，则在经确认后的添利A份额余额不超过2倍添利B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

经本公司统计，本次添利A的全部有效申购申请经确认后，添利A的份额余额将小于或等于2倍添利B的份额余额，为此，基金管理人对添利A的全部有效申购申请全部予以成交确认。

本基金管理人已经于2014年12月3日根据上述原则对本次添利A的全部申购与赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2014年12月4日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。未获成交确认的申购资金将于2014年12月3日起5个工作日内通过销售机构划往投资者指定银行账户。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2014年12月3日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

本次添利A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为1,241,977,695.32份，其中，添利A总份额为241,997,863.65份，添利B的基金份额未发生变化，仍为999,979,831.67份，添利A与添利B的份额配比为0.24200274:1。

根据《基金合同》的规定，添利A自2014年12月3日起（含该日）至2015年3月2日止（下一次开放日）的年收益率（单利）根据添利A的本次开放日，即2014年12月2日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率2.75%的1.3倍进行计算，故：

添利A的年收益率（单利）=1.3×2.75%=3.58%

添利A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。

风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

天弘基金管理有限公司

二〇一四年十二月四日