【重磅干货】私募基金管理人高管扎堆基金从业资格

　　~2016年2月5日，中国证券投资基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（“《公告》”）。《公告》对取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送的相关要求、提交法律意见书的相关要求，以及私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求这四项内容进行了说明。《公告》一出，意味着私募基金管理人高管资质与私募基金管理人登记休戚相关，私募基金高管们正扎堆报考基金从业资格考试。下面小编带大家详细了解私募基金管理人高管应当取得基金从业资格的始末。2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（“中基协”）发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（“《公告》”）。《公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格提出了进一步的要求，要点包括：

　　（1）《公告》针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排；

　　（2）各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务；

　　（3）修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求；

　　（4）要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训。

　　一、应当取得基金从业资格的高管人员

　　根据《公告》从事不同投资业务的各类基金管理人，应当取得基金从业资格的高管人员范围不同，具体来说：

　　1. 从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

　　2. 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。（小编以为具备2名基金从业资格的人员是门槛，而且法定代表人必须取得从业资格，无怪乎基金行业的高管们扎堆报名从业资格考试）。

　　同时，从事上述两类业务的私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

　　二、取得基金从业资格的条件

　　私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

　　1. 通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号），各科目总分100分，60分为合格线。

　　2. 私募基金管理人的高管人员通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，并且满足下列条件之一，可认定为取得基金从业资格：

　　（a）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上（小编从中基协工作人员处了解到，对于该类认定，申请人需要提供最近三年工作单位出具的工作证明并加盖单位公章，以及最近三年申请人管理的所有基金产品的托管单，并且加盖托管人公章）；或

　　（b）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

　　3. 中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

　　三、后续义务

　　已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中基协将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。

　　四、2016年基金从业资格考试报名

　　2016年基金从业资格考试计划时间表如下：

　　目前，预约式第1次考试和全国统一考试第1次均已经开放报名，考生可通过下述报名网址登录报名：https://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.htm。