私募投资基金管理及备案相关法律法规汇编（2016年

目 录

　　第一部分 综合规则 5

　　一、中华人民共和国证券法 5

　　二、中华人民共和国证券投资基金法 46

　　三、私募投资基金监督管理暂行办法 76

　　四、证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一） 84

　　五、证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二） 86

　　第二部分 基金业协会规则 88

　　一、私募投资基金管理人登记和基金备案办法 88

　　二、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 93

　　三、私募基金管理人登记法律意见书指引 98

　　四、中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问 101

　　五、中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 107

　　六、关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知 115

　　七、关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知 117

　　八、私募基金登记备案相关问题解答(一) 119

　　九、私募基金登记备案相关问题解答（二） 120

　　十、私募基金登记备案相关问题解答（三） 121

　　十一、私募基金登记备案相关问题解答（四） 122

　　十二、私募基金登记备案相关问题解答（五） 123

　　十三、私募基金登记备案相关问题解答（六） 124

　　十四、私募投资基金登记备案的问题解答（七） 125

　　十五、私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿） 127

　　十六、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》起草说明 136

　　十七、私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）（征求意见稿） 146

　　十八、私募投资基金风险揭示书（内容与格式指引）（征求意见稿） 151

　　十九、《募集行为办法》反馈意见登记表（征求意见稿） 155

　　二十、关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案 156

　　二十一、关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知 159

　　二十二、私募投资基金管理人内部控制指引 160

　　二十三、《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明 165

　　二十四、基金管理公司风险管理指引（试行） 169

　　二十五、关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见 181

　　二十六、《基金业务外包服务指引（试行）》 183

　　二十七、《基金业务外包服务备案系统操作手册》 186

　　二十八、《基金业务外包服务指引（试行）》相关问题解答（一） 187

　　二十九、基金业务外包服务机构备案简明流程 191

　　三十、基金业协会公示第一批私募基金业务外包服务机构名单 194

　　三十一、基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构名单 195

　　三十二、基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构名单 196

　　三十三、私募投资基金信息披露管理办法 197

　　三十四、《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明 203

　　三十五、《私募投资基金合同指引（征求意见稿）》起草说明 209

　　三十六、私募投资基金合同指引1号 218

　　三十七、私募投资基金合同指引2号 237

　　三十八、私募投资基金合同指引3号 241

　　三十九、基金从业资格考试管理办法（试行） 244

　　四十、基金从业人员执业行为自律准则 252

　　四十一、中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行） 254

　　四十二、中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行） 257

　　四十三、中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行） 261

　　四十四、中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行） 265

　　四十五、私募基金严禁违法公开宣传推介—基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问 272

　　四十六、中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告 273

　　第三部分 配套规则 276

　　一、创业投资企业管理暂行办法 276

　　二、关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见 281

　　三、新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法 285

　　四、国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知 294

　　五、政府投资基金暂行管理办法 300

　　六、关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知 305

　　七、申请豁免国有股转持相关政策的流程说明 309

　　八、中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知 310

　　九、关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问 312

　　十、关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答 314

　　十一、证监会发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答 315

　　十二、股转系统关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题解答——机构业务问答（一） 317

　　十三、股转系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 319

　　十四、证监会非上市公众公司监管问答——定向发行（二） 321

　　十五、中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知 322

　　十六、 关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知 324

　　十七、上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引 328

　　十八、中登公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知 333

　　十九、中登公司私募投资基金开户和结算常见问题解答 336

　　二十、证券期货市场诚信监督管理暂行办法 337

　　第四部分 其他法律法规 345

　　一、中华人民共和国信托法 345

　　二、中华人民共和国公司法 355

　　三、中华人民共和国合伙企业法 390

　　四、中华人民共和国中外合资经营企业法 404

　　五、中华人民共和国合同法 407

　　六、中华人民共和国反洗钱法 426

　　七、中华人民共和国刑法 433

　　八、中华人民共和国刑法修正案（六） 445

　　九、中华人民共和国刑法修正案（七） 449

　　第五部分 公募证券规定（私募证券内控可参考适用） 451

　　一、证券投资基金管理公司治理准则（试行） 451

　　二、证券投资基金管理公司内部控制指导意见 462

　　三、基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 470

　　四、基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见 473

　　五、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 476

　　六、基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引 480

　　七、证券投资基金托管业务管理办法 484

　　八、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 493

　　九、基金管理公司投资管理人员管理指导意见 497

　　十、基金从业人员证券投资管理指引（试行） 504

　　十一、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定 508

　　第六部分 金融机构资产管理业务（仅供参考） 510

　　一、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 510

　　二、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 520

　　三、证券公司客户资产管理业务管理办法 527

　　四、证券公司集合资产管理业务实施细则 537

　　五、证券公司定向资产管理业务实施细则 549

　　六、期货公司资产管理业务试点办法 558

　　七、信托公司管理办法 567

　　八、信托公司集合资金信托计划管理办法 577

　　九、商业银行个人理财业务管理暂行办法 587

　　十、保险资金运用管理暂行办法 597

　　十一、保险资金投资股权暂行办法 609

　　十二、关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知 620

　　十三、保险公司所属非保险子公司管理暂行办法 624

　　十四、中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知 631

　　十五、中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知 633

　　十六、中国保监会关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知 637

　　编者：国浩天津私募组

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