深圳市共进电子股份有限公司关于增加暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的公告

　　证券代码：603118 证券简称：共进股份 公告编号：临2016-042

　　深圳市共进电子股份有限公司关于增加暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为实现公司资金的有效利用，提高募集资金使用效率，降低财务成本，公司拟在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，增加人民币6.35亿元额度用于购买保本型银行理财产品，即公司使用闲置非公开发行募集资金的理财额度增加至人民币10亿元。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市共进电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]777号）核准，深圳市共进电子股份有限公司（以下简称“公司”或“共进股份”）以34.5元/股的价格向8名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）46,241,060股，募集资金总额为人民币1,595,316,570.00元，扣除承销费、保荐费人民币30,715,698.26元（含税）后，实际募集资金净额为人民币1,562,386,631.74元。以上资金于2016年6月8日全部到账。中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)已于2016年6月12日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了勤信验字[2016]第1086号《验资报告》验证确认。本公司已对募集资金采取了专户存储。

　　二、本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况

　　（一）基本概况

　　为提高闲置募集资金的收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过人民币10亿元（含10亿元）的闲置募集资金购买保本型理财产品。

　　（一）投资目的

　　在确保不影响募投项目正常实施和不改变募集资金用途的前提下，使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，提高募集资金使用效率。

　　（二）所投资的理财产品品种

　　为控制风险，公司运用闲置资金投资的品种为低风险、保本型的银行理财产品。收益率预计高于银行同期存款利率，期限以短期为主。拟投资的银行理财产品不需要提供履约担保。

　　（三）购买额度

　　公司拟使用最高不超过人民币10亿元的闲置募集资金投资合作银行低风险理财产品。在上述额度内，资金可循环进行投资，滚动使用。在上述额度内，以实际发生额并连续十二个月内循环使用为计算标准。

　　（四）相关期限

　　购买的理财产品期限不得超过十二个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行。

　　（五）实施方式

　　在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，具体操作则由公司财务部负责。

　　（二）风险控制措施

　　1、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

　　（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权及签署合同及协议等。董事长可授权财务部负责人组织实施。公司财务负责人负责选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种等，并由公司财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

　　（2）建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

　　（3）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

　　（4）独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。同时，独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见；

　　（5）公司监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查；

　　（6）公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。

　　2、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

　　（1）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责任。

　　（2）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离；

　　（3）资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

　　（4）负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。

　　（三）审议决策程序

　　此次《关于增加公司暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的议案》已经公司2016年7月15日召开的第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过。本议案尚需提交股东大会审议。

　　鉴于银行理财产品时效性等特点，为提高决策效率，公司运用闲置募集资金进行银行低风险理财产品的投资项目，在履行完毕股东大会对本次额度调整的审议程序后，在额度范围内单次购买理财产品的，将不再提交董事会、股东大会审议。公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时披露有关投资以及相应损益情况。

　　三、前次购买理财产品的情况

　　经公司于2016年6月23日召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过，使用额度不超过人民币3.65亿的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，具体内容详见公司于2016年6月25日登载于上海证券交易所网站的临2016-034《关于公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》。目前尚在实施中的募集资金短期保本理财如下：

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　　四、对公司的影响

　　1、公司运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、高流动性的短期保本型银行理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。

　　2、通过适度的低风险理财，能够使公司获得一定投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、独立董事意见

　　1、公司增加暂时闲置募集资金购买银行理财产品额度，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定。

　　2、公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益、特别是中小股东利益的情形。

　　3、该事项决策程序符合法律法规及公司章程的相关规定。

　　4、 独立董事一致同意：公司增加闲置募集资金购买保本型理财产品额度至10亿元人民币。在上述额度内，以实际发生额并连续十二个月内循环使用为计算标准。同意将《关于增加公司暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的议案》提交股东大会审议，并授权公司董事长自该议案审议通过之日起行使该项投资决策权。

　　六、监事会意见

　　公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于增加暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品额度的议案》，公司全体监事一致认为：公司使用不超过10亿元人民币的闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不影响募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关法律法规的要求。

　　七、保荐机构核查意见

　　1、公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。

　　2、公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。

　　3、本次使用闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　本保荐机构同意共进股份使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的事项。

　　特此公告。

　　深圳市共进电子股份有限公司董事会

　　2016年7月15日