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(36)杭州数米基金销售有限公司
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法定代表人：陈柏青
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(37)上海好买基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
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（38）上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：其实
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（39）上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
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（40）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：汪静波
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（41）上海利得基金销售有限公司
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法定代表人：盛大
客服电话：400-005-6355
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（42）万银财富（北京）基金销售有限公司
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法定代表人：李招弟
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（43）和讯信息科技有限公司
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办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
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（44）中期时代基金销售（北京）有限公司
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法定代表人：路瑶
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（45）北京钱景财富投资管理有限公司
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办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服热线：400-678-5095
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（46）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（47）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
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法定代表人：王兵
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（48）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网站：www.jiyufund.com.cn
（49）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（50）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客服电话：010-56409010
公司网站：www.jimufund.com
（51）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
公司网站：www.chinapnr.com
（52）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
（53）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际大厦南塔12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（54）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
公司网站：https://8.jrj.com.cn/
（55）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦1号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人： 袁顾明
客服电话：400-928-2266
公司网站：www.dtfunds.com
（56）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路东方科技大厦18F
法定代表人：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com/
（57）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（58）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
（59）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765路602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
（60）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：上海自由贸易实验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
（二）登记机构
长安基金管理有限公司
注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼
法定代表人：万跃楠
联系电话：021-20329771
传真：021-20329742
联系人：欧鹏
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京东长安街1号东方广场东2座8层
办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场1期50楼
法定代表人：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人：水青
经办注册会计师：水青、黄小熠
四、基金的名称
长安沪深300非周期行业指数证券投资基金。
五、基金类型
股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金为股票型指数基金，力求通过对沪深300非周期行业指数进行完全复制，在严格控制跟踪误差的基础上，为投资者提供一个投资于沪深300非周期行业指数的有效工具。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括沪深300非周期行业指数的成分股及其备选成分股（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、新股（一级市场初次发行和增发）、债券、回购、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括期权等金融衍生品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：沪深300非周期行业指数成分股及其备选成分股的投资比例不低于基金资产的90%，在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不超过基金资产净值的100%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证占基金资产净值的比例为0-3%，其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。
八、基金的投资策略
1、标的指数
本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深300非周期行业指数。
沪深300非周期行业指数是中证指数有限公司编制的以沪深300指数成分股中的非周期行业股票作为样本，能够较为全面反映沪深两市A股市场非周期行业运行特点。中证系列指数由中证指数有限公司编制和计算。关于指数值和成分股名单的所有版权归属中证指数有限公司。
如果沪深300非周期行业指数被停止编制及发布，或沪深300非周期行业指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致沪深300非周期行业指数不宜继续作为标的指数，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等因素选择确定新的标的指数。本基金由于上述原因变更标的指数，不需召开基金份额持有人大会通过，但应及时通知本基金托管人并报中国证监会备案，并在履行必要手续后，在中国证监会指定的媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。若本基金由于变更投资目标、范围或策略而变更标的指数的，应当召开基金份额持有人大会。
2、投资策略
本基金采用完全复制方法跟踪标的指数，即按照沪深300非周期行业指数的成分股组成及权重构建股票投资组合，进行被动指数化投资。
在建仓期结束后，本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内。
在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将发挥专业优势，对投资组合进行适当调整，使跟踪误差控制在限定范围之内。
（1）标的指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成分股及权重的影响，在适当时机、采用适当方法调整投资组合。
（2）成分股发生新增、剔除等定期或临时调整。基金管理人将预测成分股调整方案，并判断指数成分股调整对投资组合的影响，在此基础上制定投资组合调整策略。
（3）沪深300非周期行业指数成分股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将分析这些信息对指数的影响，进而进行投资组合调整分析，确定相应的投资组合调整策略。
（4）基金发生申购赎回、基金分红、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪误差的影响，并相应调整投资组合。
（5）指数成分股的股票停牌、股票流动性不足等其他市场因素的影响，或者法律法规限制等合规因素的影响，使得基金管理人无法依据指数构成购买某成分股的情形。基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则，采用样本股替代等方式对投资组合进行调整。
为有效控制投资组合对标的指数的跟踪误差，本基金投资股指期货将本着风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的合约。本基金管理人将根据宏观经济因素和资本市场状况，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估，并通过与现货资产进行匹配，选择合适的投资时机，采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整而导致的交易成本和跟踪误差，从而确保投资组合对标的指数的跟踪效果。
3、投资决策依据
以国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定为投资依据，并以维护基金份额持有人利益为最高准则。
4、投资决策原则
（1）合法合规原则。公司各类投资、研究业务应都当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（2）公平交易原则。公司应公平对待不同基金份额持有人、基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。公司应制定公平交易制度和公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。
（3）独立性原则。公司基金资产、其他委托资产和固有资产的运作应当严格分离；投资、研究、决策、交易和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上隔离。不同的基金要独立运作，分别管理。
（4）相互制约原则。投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
（5）严格授权原则。授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于公司投资管理活动的全过程；
（6）研究制约原则。任何基金投资决策都必须建立在有研究支持的基础之上。
5、投资决策流程
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定基金投资的整体投资机会和投资原则；决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
（1）投资部运用数量化模型以及各种风险监控指标，对指数化投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数量化风险分析报告；研究部对标的指数成分股的基本面和流动性出现变化的企业提供及时的风险分析报告。清算登记部每日提供基金申购赎回的数据分析，供基金经理投资决策参考。
（2）投资决策委员会定期召开会议，依据上述报告对资产配置制定整体投资战略；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
（3）基金经理根据数量风险分析和申购赎回分析报告，在追求跟踪误差最小化的目标下，控制股票组合与指数的偏差风险、流动性风险，降低交易成本。
（4）中央交易室依据基金经理指令，制定交易策略，通过组合交易系统执行指数投资组合的交易。
（5）投资部根据市场变化，定期和不定期地对基金投资业绩进行评估，并提供相关绩效评估报告。
（6）风险管理部根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议。监察稽核部对指数化投资的执行过程进行合规监控。基金经理依据申购赎回和成份股停牌等情况，对投资组合进行监控和调整、控制投资组合的流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为95%×沪深300非周期行业指数收益率＋5%×活期存款利率（税后）。
本基金追求对标的指数成份股的充分投资，股票资产占基金资产的比例为90%-95%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，因此采用该加权复合方法构建以上业绩比较基准。
如果沪深300非周期行业指数被停止编制及发布、被其他指数替代、指数编制方法出现重大变更等原因导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，对本基金的业绩比较基准进行调整。本基金由于上述原因变更业绩比较基准，不需召开基金份额持有人大会通过，但应及时通知本基金托管人并报中国证监会备案，并在履行必要手续后，在中国证监会指定的媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。若本基金由于变更投资目标、范围或策略而变更标的指数的，相应变更业绩比较基准应当召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为跟踪指数的股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2015年10月1日起至2016年3月31日止。
1、报告期末基金资产组合情况金额单位：人民币元
■
2 报告期末按行业分类的股票投资组合:
(1)报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合:
金额单位：人民币元
■
(2) 报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1) 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
■
(2) 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
■
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未进行股指期货交易。
9投资组合报告附注
(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未无处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末不存在流通受限情况。
②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2012年6月25日，基金业绩截止日为2016年3月31日：
■
注：本基金整体业绩比较基准构成为：沪深300非周期行业指数收益率×95%＋活期存款利率（税后）×5%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较：
注：本基金基金合同生效日为2012年6月25日，图示日期为2012年6月25日至2016年03月31日。
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费
标的指数许可使用费即标的指数许可使用基点费，标的指数许可使用基点费的计费时间从本基金合同生效日开始计算；标的指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/年，标的指数许可使用基点费的收取下限为每季人民币5万元（即不足5万元部分按照5万元收取）。
在通常情况下，标的指数许可使用基点费按照前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。标的指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H＝E×0.02%/当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月的最后一个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用基点费。基金具体核算方法遵循监管部门有关规定。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日期信息。
（二）“第三部分基金管理人”部分
更新了基金管理人主要人员情况。
（三）“第四部分基金托管人”部分
更新了基金托管人基本情况。
（四）“第五部分相关服务机构”部分
更新了代销机构方面信息。
（五）“第九部分基金的投资”部分
更新了基金投资组合报告，报告期自2015年10月1日起至2016年3月31日止。
（六）“第十部分基金的业绩”部分
更新了基金投资组合报告，报告期截止2016年3月31日止。
（七）“第二十二部分其他应披露事项”部分
更新了2015年12月26日至2016年6月25日期间涉及本基金的相关公告。
长安基金管理有限公司
2016年7月30日
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