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初步审查发现，4家基金公司、5家基金子公司以及5家期货公司，共14家公司设立的资产管理计划在杠杆倍数、收益分配顺序等结构化设计、提供投资建议第三方机构非在基金业协会登记备案私募证券投资基金管理人及会员等方面存在与《暂行规定》不相符的情形
昨日基金君从行业内得到一份通知，是广东证监局下发给辖区内各证券公司、基金公司和期货公司的，这则名为《关于开展私募资产管理业务自查整改工作的通知》是要求各家机构对此前监管层下发的新“八条”规章进行进一步地理解并落实，并要求按照附件格式填报资产管理业务的统计。
一石激起千层浪。
虽然从多家公司处传出仍未接到该通知的反馈，但这些公司已然已经行动起来。
而今天，基金业协会也强调 落实私募资管新规强化备案审查管理
据中国基金业协会8月11日消息，7月15日，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下称《暂行规定》），自7月18日起实施。《暂行规定》发布之后，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）通过审查备案材料、电话问询等非现场检查方式了解资产管理计划设立、运作情况。 初步审查发现，4家基金公司、5家基金子公司以及5家期货公司，共14家公司设立的资产管理计划在杠杆倍数、收益分配顺序等结构化设计、提供投资建议第三方机构非在基金业协会登记备案私募证券投资基金管理人及会员等方面存在与《暂行规定》不相符的情形.
为积极贯彻落实新规要求，加强对私募资产管理计划的备案监测管理，基金业协会对上述14家公司出具了备案关注函，要求相关公司认真对照《暂行规定》进行自查整改，在规定时间内报送自查整改材料，基金业协会将视自查整改情况采取后续自律措施。基金业协会同时已将有关情况报送监管部门。
基金业协会强调，证券期货经营机构开展私募资产管理业务，应当严格遵守《暂行规定》的要求，依法合规设立、运作资产管理计划。今后，基金业协会将严格贯彻落实《暂行规定》相关要求，加强对资产管理计划的备案管理和风险监测，对违反《暂行规定》及协会自律规则的机构，及时采取自律管理措施，情节严重的，依法移送监管机构。
通知波及续存产品
通知中的所谓的《暂行规定》全称为《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，是继2015年3月发布的《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》后的又一新规，也被业界称为新“八条”。
与此前相比，新“八条”在诸多方面都提高了监管要求，其中对杠杆倍数的限制为，股票类和混合类杠杆不得超过1倍；固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数不得超过3倍，其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数不得超过2倍。
而此前的规定是，各类产品杠杆倍数最高不得超过10倍此外，《暂行规定》还要求，结构化资管计划的总资产占净资产的比例不能超过140％，非结构化集合资管计划（即“一对多”）的总资产占净资产的比例不能超过200％。
对“保本”类产品的限制也同样是新“八条”中严令禁止的，称资管合同及销售材料中不能包含保本保收益的表述，也不能直接或间接承诺保本保收益。
在自查通知中，这两条也成为了自查的主要方向。
自查通知要求，对于资产管理计划名称中含有“保本”字样、直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排、杠杆倍数超标、结构化资产管理计划嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额、结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例超过140％，委托不符合条件的第三方机构提供投资建议等情况，应严格予以清理。
若资产管理计划如存在不符合有关规定的，应制定明确可行的整改计划，并及时完成整改。
看到没？严格予以清理！
原先不少机构认为监管层《暂行规定》更多的是针对新业务的开展，这一部分不少公司早已做出了准备，只要按照《暂行规定》一条条来约束，理应不会触及违规，而老产品不少机构则认为监管层会睁一只眼闭一只眼。
“我们其实并没有直接收到通知，但从业内的反馈来看，我们应该是要加班来商量应对措施了。”沪上一家小型基金子公司总经理表示，此前暂行规定中要求在规定施行之日前续存的资产管理计划如果不符合新规的，合同到期前不得新增净申购规模，保本周期到期后应转为非保本产品，或者予以清盘，不得续期，同样杠杆产品在合同到期前也不得提高杠杆倍数及新增优先级份额净申购规模，合同到期后予以清盘。
但并没有哪一条表示这些产品将在现阶段情况下直接受到清理。
“我们现在续存期中的产品依然有不少都还未符合新规的要求，原本是希望在合同到期后进行调整，但自查通知的下发无疑让这一议程将提至近期。”
自查通知显示，自查与整改工作需要在8月31日前向证监局上报自查报告、整改计划和私募资产管理业务统计表，并按月报告整改进展情况。证监局将适时对自查整改情况进行现场检查，如发现自查不实、整改不到位等情况的，将视情况依法采取相应监管措施。
值得一提的是，《暂行规定》自2016年7月18日起施行，也就是说，在这个日期之前存续的资管产品都要整改，没成立的就“流产”。
视情况依法采取相应监管措施。
这句话显得耐人寻味，不到一个月的时间，要完成旗下产品的自查，并且将不符合的产品要么清盘要么更改契约及投资组合情况，这个时间对于机构来说真的非常紧张。
倒计时20天
其实在这则通知之前，基金君了解，不少基金公司就已经有了相关应对动作。
基金君此前多次报道，新规针对的是基金公司业务主要包括专户及子公司之类的非公募业务，而除了暂行规定外，子公司新规也同样影响并推动其转型。
在股东方明显注资无望的基础下，不少子公司的业务都搬回了母公司的专户部门，原以为可以可以在近几个月做几单，但自查通知一出，专户业务也同样收紧，不少业务也就此搁浅。
根据基金业协会的数据，今年前7个月平均每月基金专户和子公司合计备案产品数量达到1589只，1月份为今年发行之最，共计发行专户及子公司产品1946只，但截至8月9日的数据显示，8月份过去三分之一的时间，仅备案了相关产品331只，即使接下来的交易日中维持该增长速度，8月份的备案产品数量也难以超过1000只。
更何况自查通知明摆着传达了监管层收紧相关业务的决心。
让基金公司无奈的是，如果按照新“八条”的要求将杠杆比例下降，则很多通道业务将再次回流信托公司，这一点也得到了不少信托公司的肯定。
华北一家信托公司产品经理表示，近来要求合作结构化产品的资金较前几个月有所增加，虽然幅度不大，但势头已呈现增长趋势，“不少机构要求为其客户做配资，不光有券商，即使银行也有很多优先级资金的参与。”
虽然银监会最近也加大了监管力度，杠杆比例也控制在1:2，但相比基金公司来说，依然是有着吸引力。
上述子公司总经理表示，接下来的日子估计公司不会急于开展新业务，如何在短期内处理好未到期产品的达标才是重中之重。
通知全文如下
来源:中国基金报
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