港证监将对瑞银采取行动 或禁提供企业融资顾问服务

　　FX168财经报社(香港)讯瑞银(UBS)在周五(10月28日)公布的最新第三季财报中披露，香港证监会正就该行在部分新股上市交易中所扮演的保荐人角色进行调查。

　　瑞银财报披露，香港证监会于10月份，通知瑞银计划对其及其部分员工采取行动。

　　瑞银表示，如果香港证监会采取行动，该行可能会面临处罚，并可能导致该行在一段时间内不能在香港提供企业财务咨询服务。

　　香港证监会未有即时回应，瑞银发言人也拒绝回应。

　　瑞银第三季度股东应占溢利8.27亿瑞士法郎(约8.3亿美元)，低于市场预估的9.45亿瑞士法郎(约9.5亿美元)，同比减少60%，主要受去年同季有12.95亿瑞士法郎(约13亿美元)税务得益所影响；除税前经营溢利为8.77亿瑞士法郎(约8.8忆美元)，同比升11.3%。

　　期内，经营收入70.29亿瑞士法郎(约70.8亿美元)，同比跌2%，当中净交易及利息收入28.73亿瑞士法郎(约28.9亿美元)，同比跌1.2%。

　　瑞银美洲财富管理及个人与企业银行业务，其经调整税前经营溢利分别同比上升29%及11%，但被投资银行业务的税前经营溢利同比下跌44%所抵销。

　　此外，瑞银普通股一级资本充足率为14%。