私募高管申请认定基金从业资格的条件和方式

　　2016年2月5日，基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人的高级管理人员可以通过“考试+认定”或“基金业协会资格认定委员会认定的其他方式”申请基金从业资格。2016年5月13日，基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，就申请认定基金从业资格的条件作出解答，申请认定资格的情形分为三类：一是不参加考试，通过资格认定委员会认定资格；二是通过科目一的考试，再申请认定资格；三是通过证券从业资格考试，再申请注册资格。

　　一、不参加考试，通过资格认定委员会认定基金从业资格

　　私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，符合下列条件之一，即可申请认定基金从业资格：

　　一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；

　　二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；

　　三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；

　　四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

　　注意：

　　1、符合条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

　　2、符合条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

　　3、符合条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；

　　4、符合条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

　　参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

　　二、通过科目一，再申请认定基金从业资格

　　私募基金管理人的高级管理人员，通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，并符合下列条件之一，即可申请认定基金从业资格：

　　一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；

　　二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

　　注：

　　1、由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

　　2、申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

　　三、通过证券从业资格考试，再申请注册基金从业资格

　　私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员：

　　一、已于2015年12月份之前通过证券业协会《证券投资基金》考试的，需再通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，即可向基金业协会申请注册基金从业资格。（根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号））

　　二、已于2015年12月份之前通过证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向基金业协会申请注册基金从业资格。

　　另，不符合上述三种申请资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员取得基金从业资格的方式：

　　参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。

　　参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。

　　转自PE实务