基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2017年1月19日
1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。
2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
注:1、本基金另设美元份额,基金代码001768,与人民币份额并表披露。
2、截止本报告期末,本基金人民币份额净值0.944元,人民币总份额39,398,235.80份;本基金美元份额净值0.1361美元,美元总份额3,286,309.35份。
2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较(2015年9月23日至2016年12月31日)
注:按照基金合同的规定,基金管理人当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至2016年3月23日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略
四季度对于海内外的中国互联网概念股票而言,都不是一个好的时期。A股由于中国经济企稳,四季度蓝筹股表现优异,上证综指四季度上扬3.29%。但由于市场缺乏新增资金,存量博弈的结果导致资金从成长股中撤出,A股创业板指数四季度下跌8.74%。 而作为成长股代表的互联网概念股也不能幸免,中证A股互联网指数四季度微跌2.6%。而海外,美国大选特朗普当选之后,市场认为其未来减税、增加基础设施开支等经济政策将有利于传统行业,因此部分资金开始从此前重仓的科技板块转入传统板块,导致美国科技板块龙头出现一定幅度的回调,也影响到美国中概股和港股科技股的市场情绪。特朗普当选之后,美元持续走强,人民币兑美元汇率贬值加速。市场担心特朗普的经济政策将促使美国通胀压力加大,加快美联储的加息进程,人民币在2017年将继续对美元贬值,拖累了中概股和港股中科技股的股价表现,前期涨幅比较大的一些海外互联网股票出现了比较大的回调,因此中证海外互联网指数跌10.9%,超过了A股的跌幅。四季度考虑到A股以及海外中概股仍然处于震荡期间,因此基金投资比较谨慎,仓位控制的比较低,这帮助基金表现击败了比较基准。同时出于对中国互联网整体产业发展的信心,以及目前境内外中国互联网公司的估值都明显趋近于合理空间,基金四季度还是选择了一些成长性比较确定的品种进行了投资,取得了一定的正收益。
在海外和国内的投资比例上,考虑到海外中国互联网龙头公司的基本面仍然健康,部分龙头公司股价调整之后估值具有吸引力,同时目前市场对于人民币贬值的担心过度,我们小幅增加了海外市场投资的比例。在海外投资组合内进行了一些个股的调整,减持了部分缺乏持续业绩增长弹性的个股,增持了行业生命周期处于初期的快递类股票,增持了电子商务和网络游戏类个股。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截止至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为-4.93%,同期业绩比较基准收益率为-6.74%,基金表现强于业绩比较基准1.81%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金基金合同于2015年9月23日生效,截止2016年12月31日,本基金基金资产净值已连续六十个工作日低于5000万元。根据相关规定,本基金管理人已拟定了相应的解决方案,并已将方案报告监管机构。目前基金管理人正就解决方案与基金托管人协商,待方案确定后公司将及时履行信息披露义务。
5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
报告期末,本基金未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
报告期末,本基金未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 开放式基金份额变动
单位:份
7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金合同;
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金招募说明书;
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
8.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2017年1月19日
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