正泰电器：关于使用自有资金购买短期理财产品的公告

　　股票代码：601877 股票简称：正泰电器 编号：临 2017-004 浙江正泰电器股份有限公司 关于使用自有资金购买短期理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司日常资金使用的实际情况， 为最大限度地发挥自有闲置资金的作用，进一步提高资金使用效率，在确保生产经营、项目 建设、技改扩建等资金需求的前提下，利用自有闲置资金开展低风险的资金理财业务。 2015 年 4 月 9 日，公司召开的第六届董事会第九次会议审议通过了《关于公司使用自 有资金开展短期理财业务的议案》，同意使用额度不超过人民币 25 亿元的自有闲置资金，择 机购买低风险的短期理财产品。2015 年 5 月 11 日，公司召开的 2014 年度股东大会审议通 过了《关于公司使用自有资金开展短期理财业务的议案》。 2016 年 4 月 14 日，公司召开的第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用 自有资金开展短期理财业务的议案》，同意使用额度不超过人民币 24 亿元的自有闲置资金， 择机购买低风险的短期理财产品。2016 年 5 月 10 日，公司召开的 2015 年度股东大会审议 通过了《关于公司使用自有资金开展短期理财业务的议案》。 根据相关授权，公司近期使用共计 11 亿元人民币的自有资金分别购买了中信银行、中 国银行、工商银行及交通银行共计 6 只理财产品，现将有关情况公告如下： 一、 银行理财产品主要内容 （一） 中信理财之共赢保本周期 35 天理财产品 2017 年 1 月 13 日，公司出资人民币 2 亿元，向中信银行温州柳市支行购买了银行理财 产品，具体情况如下： 1、 产品名称：中信理财之共赢保本周期 35 天理财产品 2、 理财币种：人民币 3、 认购理财产品资金总金额：2 亿元 1 4、 产品类型：保本浮动收益型 5、 预期年收益率：3.00% 6、 期限：35 天（附银行提前终止条款） 7、 起始日：2017 年 1 月 14 日 8、 到期日：2017 年 2 月 18 日 9、 收益支付及本金返还方式：收益与本金于理财周期结束后一次性支付。 10、 投资方向和范围：（1）货币市场类：现金、存款、货币基金、质押式回购和其他 货币市场类资产；（2）固定收益类：债券、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券 基金和其他固定收益类资产；（3）非标准化债权资产和其他类：符合监管机构要求的基金公 司及其资产管理公司资产管理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、保险资产管 理公司资产管理计划、信托计划、委托债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信用 风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组合。 11、 资金来源：公司闲置自有资金。 12、 关联关系说明：公司与中信银行无关联关系。 公司本次出资人民币 2 亿元购买银行理财产品，总金额占公司最近一期经审计净资产的 2.81%。 （二） 中信理财之共赢保本周期 91 天理财产品 2017 年 1 月 13 日，公司出资人民币 2.5 亿元，向中信银行温州柳市支行购买了银行理 财产品，具体情况如下： 1、 产品名称：中信理财之共赢保本周期 91 天理财产品 2、 理财币种：人民币 3、 认购理财产品资金总金额：2.5 亿元 4、 产品类型：保本浮动收益型 5、 预期年收益率：3.00% 6、 期限：91 天（附银行提前终止条款） 7、 起始日：2017 年 1 月 14 日 8、 到期日：2017 年 4 月 15 日 9、 收益支付及本金返还方式：收益与本金于理财周期结束后一次性支付。 10、 投资方向和范围：（1）货币市场类：现金、存款、货币基金、质押式回购和其他 2 货币市场类资产；（2）固定收益类：债券、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券 基金和其他固定收益类资产；（3）非标准化债权资产和其他类：符合监管机构要求的基金公 司及其资产管理公司资产管理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、保险资产管 理公司资产管理计划、信托计划、委托债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信用 风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组合。 11、 资金来源：公司闲置自有资金。 12、 关联关系说明：公司与中信银行无关联关系。 公司本次出资人民币 2.5 亿元购买银行理财产品，总金额占公司最近一期经审计净资产 的 3.52%。 （三） 中国银行中银保本理财-人民币全球智选理财 2017 年 1 月 16 日，公司出资人民币 3 亿元，向中国银行温州乐清柳市支行购买了银行 理财产品，具体情况如下： 1、 产品名称：中银保本理财-人民币全球智选理财 2、 理财币种：人民币 3、 认购理财产品资金总金额：3 亿元 4、 产品类型：保证收益型 5、 预期年收益率：3.00% 6、 期限：78 天（附银行提前终止条款） 7、 起始日：2017 年 1 月 17 日 8、 到期日：2017 年 4 月 5 日 9、 本金及理财收益支付：收益与本金于理财周期结束后一次性支付。 10、 投资方向和范围：国债、中央银行票据、金融债；银行存款、大额可转让定期存 单（NCD）、债券回购、同业拆借；高信用级别的企业债券、公司债券（含证券公 司短期公司债券）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公 开定向债务融资工具；投资范围为上述金融资产的券商资产管理计划、基金公司资 产管理计划和信托计划；期权、掉期等结构简单的金融衍生产品；以及法律、法规、 监管规定允许范围内的其他低风险高流动性的金融资产。 11、 收益计算方法：理财收益 = 理财本金×实际收益率×收益期实际天数÷365。 12、 资金来源：公司闲置自有资金。 3 13、 关联关系说明：公司与中国银行无关联关系。 公司本次出资人民币 3 亿元购买银行理财产品，总金额占公司最近一期经审计净资产的 4.22%。 （四） 工商银行保本型法人 91 天稳利人民币理财产品 2017 年 1 月 16 日，公司出资人民币 2 亿元，向工商银行乐清柳市支行购买了银行理财 产品，具体情况如下： 1、 产品名称：工商银行保本型法人 91 天稳利人民币理财产品 2、 理财币种：人民币 3、 认购理财产品资金总金额：2 亿元 4、 产品类型：保本浮动收益类 5、 预期年收益率：2.70% 6、 期限：91 天（附银行提前终止条款） 7、 起始日：2017 年 1 月 17 日 8、 到期日：2017 年 4 月 18 日 9、 收益支付及本金返还方式：收益与本金于理财周期结束后一次性支付。 10、 投资方向和范围：本产品拟投资 20％-100％的债券、存款等高流动性资产，0％-80％ 的其他资产或资产组合。 11、 资金来源：公司闲置自有资金。 12、 关联关系说明：公司与工商银行无关联关系。 公司本次出资人民币 2 亿元购买银行理财产品，总金额占公司最近一期经审计净资产的 2.81%。 （五） 交通银行“蕴通财富”日增利 78 天 2017 年 1 月 23 日，公司出资人民币 0.5 亿元，向交通银行乐清支行购买了银行理财产 品，具体情况如下： 1、 产品名称：交通银行“蕴通财富”日增利 78 天 2、 理财币种：人民币 3、 认购理财产品资金总金额：0.5 亿元 4、 产品类型：保证收益型 4 5、 预期年收益率：3.20% 6、 期限：78 天（附银行提前终止条款） 7、 起始日：2017 年 1 月 24 日 8、 到期日：2017 年 4 月 12 日 9、 收益支付及本金返还方式：收益与本金于理财周期结束后一次性支付。 10、 投资方向和范围：本理财产品本金部分纳入银行资金统一运作管理，产品投资范 围为货币市场工具及固定收益工具，其中货币市场工具占比为 30%-100%，固定收益工具占 比为 0-30%。 11、 资金来源：公司闲置自有资金。 12、 关联关系说明：公司与交通银行无关联关系。 公司本次出资人民币 0.5 亿元购买银行理财产品，总金额占公司最近一期经审计净资产 的 0.70%。 （六） 中国工商银行保本型法人 182 天稳利人民币理财产品 2017 年 2 月 13 日，公司出资人民币 1 亿元，向工商银行柳市支行购买了银行理财产品， 具体情况如下： 1、 产品名称：中国工商银行保本型法人 182 天稳利人民币理财产品 2、 理财币种：人民币 3、 认购理财产品资金总金额：1 亿元 4、 产品类型：保本浮动收益类 5、 预期年收益率：2.75％ 6、 期限：开放式无固定期限产品（182 天投资周期） 7、 起始日：2017 年 2 月 14 日 8、 到期日：2017 年 8 月 15 日 9、 收益支付及本金返还方式：收益与本金于理财周期结束后一次性支付。 10、 投资方向和范围：本产品拟投资 20％-100％的债券、存款等高流动性资产，0％-80％ 的其他资产或资产组合。 11、 资金来源：公司闲置自有资金。 12、 关联关系说明：公司与工商银行无关联关系。 公司本次出资人民币 1 亿元购买银行理财产品，总金额占公司最近一期经审计净资 5 产的 1.40%。 二、 投资监管及风险控制措施 1、审批权限及授权：公司财务管理部组成工作小组，根据公司闲置资金的情况，提出 投资方案和可行性报告，在上述额度范围内公司董事会授权公司经营班子行使该项投资决策 权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业的产品发行主体、选择理财产品品种、 理财产品期限、签署合同及协议等。 2、风险控制：尽管上述理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响 较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，并及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，严格控制投资风险。 3、日常监管：公司独立董事、审计委员会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督 与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 三、 公告日前十二个月内购买理财产品情况 除本公告日披露的短期理财产品之外，公司及控股子公司过去 12 个月内使用闲置资金 累计购买的理财产品总额为 34.5 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 48.52%。 此前，公司使用自有资金购短期理财产品的具体情况如下： 金额 是否回收 理财产品名称 起始日期 终止日期 收益（元） （元） 本金 浙商银行 2016 年专属 1 1亿 2016-1-8 2016-2-29 全额收回 483,287.67 理财第 12 期 交行“蕴通财富日增 2 1亿 2016-1-15 2016-3-14 全额收回 630,410.96 利”59 天 浙商银行 2016 年专属 3 1亿 2016-3-3 2016-3-31 全额收回 230,136.99 理财第 25 期 交行“蕴通财富”.日增 4 2亿 2016-3-16 2016-5-18 全额收回 1,311,780.82 利 63 天 工行保本型法人 91 天 5 1.5 亿 2016-3-22 2016-6-21 全额收回 1,084,520.55 稳利人民币理财产品 浙商银行专属理财 1 6 1亿 2016-4-8 2016-6-15 全额收回 726,575.34 号 68 天型 Z16083 交行“蕴通财富”.日 7 1亿 2016-4-14 2016-6-3 全额收回 479,452.05 增利 50 天 中行“全球智选”理 8 1亿 2016-4-15 2016-5-30 全额收回 419,178.08 财 6 浙商银行专属理财 1 9 1亿 2016-5-3 2016-6-15 全额收回 394,657.53 号 43 天型 Z16172 交行“蕴通财富”.日 10 1.5 亿 2016-5-11 2016-7-5 全额收回 802,397.26 增利 55 天 中行“全球智选”理 11 1.5 亿 2016-5-13 2016-6-27 全额收回 443,835.62 财 浙商银行专属理财 1 12 1亿 2016-5-13 2016-6-15 全额收回 257,671.23 号 33 天型 Z16201 交行“蕴通财富”.日 13 2亿 2016-6-7 2016-7-11 全额收回 652,054.79 增利 34 天 浙商银行专属理财 1 14 1亿 2016-6-7 2016-7-11 全额收回 265,479.45 号 34 天型 Z16270 中行“全球智选”理 15 2亿 2016-6-8 2016-7-11 全额收回 452,054.79 财 浙商银行专属理财 1 16 2亿 2016-8-1 2016-9-14 全额收回 807,671.23 号 44 天型 Z96060 交行“蕴通财富”.日 17 1亿 2016-8-1 2016-9-18 全额收回 394,520.55 增利 48 天 浙商银行专属理财 1 18 号 58 天型 2亿 2016-9-23 2016-11-20 全额收回 1,064,657.53 Z116058004 浙商银行专属理财 1 19 号 58 天型 1.5 亿 2016-10-24 2016-12-21 全额收回 755,589.04 Z116058009 浙商银行专属理财 1 20 号 75 天型 2亿 2016-11-23 2017-2-6 全额收回 1,417,808.22 Z116075016 浙商银行专属理财 1 21 号 75 天型 1亿 2016-12-7 2017-2-20 尚未到期 - Z116075019 中行“按期开放”理 22 2亿 2016-12-8 2017-1-12 全额收回 671,232.88 财 中国工商银行保本型 23 法人 35 天稳利人民币 2亿 2016-12-9 2017-1-13 全额收回 498,630.14 理财产品 浙商银行专属理财 1 24 号 75 天型 1.5 亿 2016-12-23 2017-3-8 尚未到期 - Z116075026 四、 备查文件 1、 正泰电器第六届十八次董事会决议 2、 正泰电器 2015 年度股东大会决议 7 3、 独立董事关于公司使用自有资金开展短期理财业务事项的意见 特此公告。 浙江正泰电器股份有限公司董事会 2017 年 2 月 17 日 8