招商证券：第五届监事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2017－018 招商证券股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议通 知于 2017 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2017 年 3 月 27 日在广东省 深圳市召开。本次监事会会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。 本次监事会会议由监事会主席周语菡女士召集并主持。 公司董事会秘书吴慧峰先生、证券事务代表罗莉女士列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2016 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《公司 2016 年年度报告》，并就公司 2016 年年度报告出具 如下书面审核意见： 1、公司 2016 年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》 和公司内部管理制度的各项规定； 1 2、公司 2016 年年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、 香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当 年度的经营管理和财务状况等事项； 3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。 （三）审议通过《公司 2016 年度经营工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （四）审议通过《公司 2016 年度内部控制评价报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （五）审议通过《公司 2016 年度合规管理工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （六）审议通过《公司 2016 年度社会责任报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （七）审议通过《公司 2016 年度 H 股募集资金存放与使用情况报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 招商证券股份有限公司监事会 2017 年 3 月 28 日 2