民盛金科：独立董事2016年度述职报告（黄河）

　　民盛金科控股股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 黄 河 各位股东、股东代表及委托代理人： 本人作为民盛金科控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《公司独立董事工 作制度》等有关法律、法规、制度的规定，在2016年1月至12月2日任职期间（因个人原 因离职），忠实履行了独立董事的职责，诚实守信、勤勉尽责地行使公司所赋予的权利， 积极出席了公司相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，现将本人在2016年1月 至12月2日任职期间工作情况汇报如下： 一、出席会议情况 1、出席董事会、股东大会情况 在2016年度任职期间内，公司董事会召开会议15次，本人现场出席15次；召开股东 大会7次，本人亲自出席7次。本人对公司董事会审议的各项议案进行了认真审议并投了 赞成票，没有对公司相关审议事项提出异议。本人认为公司组织的董事会、股东大会的 召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。 2、出席专门委员会情况 在2016年度任职期间内，公司董事会战略委员会召开会议1次，本人亲自出席1次。 战略委员会对公司长期发展战略规划进行了研究并提出建；对公司发展的重大事项实施 进行检查并向董事会报告。 在2016年度任职期间内，公司董事会提名委员会召开会议4次，本人作为主任委员 召集并主持会议4次。提名委员会认为需要进一步加强公司内部控制建设，根据公司实 际情况对有关高管职位进行适当调整，有效形成互相监督，互相制约的管理机制，促进 公司稳健发展。 在2016年度任职期间内，公司董事会审计委员会召开会议4次，本人出席会议4次。 审计委员会在2015年度年报审计（包括财务报告审计和内部控制审计）方面，认真听取 公司管理层对生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，与信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）就审计工作进行了必要的沟通，并对《2015年度财务报告》和《2015年度 内部控制自我评价报告》发表了审核意见，同时审计委员会对公司续聘会计师事务所提 出了建议。此外，审计委员会还对公司2016年第一季度、半年度、第三季度财务报告发 表了审核意见。 在2016年度任职期间内，公司董事会薪酬与考核委员会召开会议1次，本人亲自出 席1次。薪酬与考核委员会对公司高级管理人员薪酬调整提出了意见；对2015年度经营 班子考核结果发表了审核意见；对公司董事、监事和高级管理人员2015年度薪酬披露发 表了审核意见。 二、发表独立意见情况 在2016年度任职期间内，本人密切关注公司动态与股东大会和董事会决议的执行情 况，认真听取公司有关部门对公司生产经营、财务管理、内部控制等日常经营情况的汇 报，并与公司管理层进行沟通，共同探讨公司的发展目标。对于经董事会决策的重大事 项，均事先进行必要的了解、谨慎审核，并按有关法规的规定出具书面的独立意见。主 要有： （一）公司第三届董事会第十一次会议于2016年3月11日召开，本人作为公司独立 董事，就公司第三届董事会第十一次会议审议的《关于补选公司第三届董事会董事的议 案》发表了独立意见； （二）公司第三届董事会第十三次会议于2016年4月28日召开，本人作为公司独立 董事，对公司第三届董事会第十三次会议的关于2015年度报告相关事项发表了独立意 见； （三）公司第三届董事会第十四次会议于2016年5月12日召开，本人作为公司独立 董事，对公司支付现金购买资产事项发表了独立意见； （四）公司第三届董事会第十五次会议于 2016 年 6 月 5 日召开，本人作为公司独 立董事，对公司本次重大资产购买重组调整事项发表了独立意见； （五）公司第三届董事会第十六次会议于 2016 年 6 月 13 日召开，本人作为公司独 立董事，就公司本次重大资产出售事项发表了独立意见； （六）公司第三届董事会第十七次会议于 2016 年 7 月 18 日召开，本人作为公司独 立董事，就公司更换重组事项会计师事务所的事项发表了独立意见； （七）公司第三届董事会第十八次会议于 2016 年 8 月 3 日召开，本人作为公司独 立董事，就公司本次重大资产出售事项发表了独立意见； （八）公司第三届董事会第二十次会议于2016年8月28日召开，本人作为公司独立 董事，现对公司2016年半年度报告有关事项发表了独立意见； （九）公司第三届董事会第二十一次会议于2016年9月13日召开，本人作为公司独 立董事，在认真审阅本次支付现金购买资产相关议案及其他相关文件后，对本次交易的 相关事项发表了独立意见； （十）公司第三届董事会第二十三次会议于 2016 年 10 月 28 日召开，本人作为公 司独立董事，就公司更换 2016 年度审计机构的事项发表了独立意见； （十一）公司第三届董事会第二十四次会议于 2016 年 11 月 16 日召开，本人作为 公司独立董事，就公司第三届董事会第二十四次会议审议的《关于补选公司第三届董事 会独立董事的议案》发表了独立意见；就公司第三届董事会第二十四次会议审议的《关 于签订加工<承揽合同>及关联交易的议案》的事项认可并发表了独立意见。 在2016年度任职期间内，本人对需要独立董事发表专门意见的重大事项均进行了认 真审查，并发表了同意的独立意见，独立意见具体内容披露在巨潮资讯网。 三、履行独立董事特别职权的情况 2016年度在任期间，我作为独立董事： 1、没有提议召开董事会； 2、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。 3、没有向董事会提请召开临时股东大会； 四、独立董事其他工作情况 2016年度在任期间，我以勤勉尽责、合理谨慎的态度，维护公司利益，切实保护社 会公众股东特别是中小股东的合法权益。我及时听取公司管理层对生产经营情况和投资 活动等重大事项的情况汇报，还通过电话会议及实地考察等不同形式，深入了解公司的 生产经营形势，及时向董事会反馈实际问题。 我积极关注公司内部控制、关联交易、对外担保、对外投资等重大事项，运用自身 的专业知识，为公司董事会的科学决策起到了促进作用，忠实履行了独立董事的职责, 发挥独立董事作用，切实维护好全体股东特别是中小股东合法权益。 谢谢。 独立董事： 二○一七年四月二十六日