北京市首信律师事务所 关于中科 云网科技集团股份有限公 司 耀 的关注函之法律意见书 躐 首信律股证字IzO1,]OsOs号 / e 灿 怪沪:l口 ≡ \ 北京市首信律师事务所 B e 刂饨 s k y Ⅱn c Law FLm 北京市西城区马甸南村甲 18号信律师楼 邮编 :1000BB 电 话 (TeD:01o-眨 OBBOBB 传 真 (Fax):o1o-mOs佴 ” 北京市首信律师事务所 关于对中科云网科技集团股份有限公司的关注函 首信 律 股 证 字 [⒛I,]OsOs号 致 :中科云网科技集团股份有限公司 就中科云网披露《关于收到上海高湘投资管理有限公司告知已申请司法拍卖 控股股东所持公司股票的提示性公告》事项 ,深圳证券交易所发出深交所 《关于 对中科云网科技集团股份有限公司的关注 函》(中小板关注 函 【⒛17】106号 要求律师对 :“2016年 14日 你公司董事陈继控制的高湘投资管理有限公 司作为委托人成立 中信证券[高湘 l号]定向资产管理计划 。⒛16年12月23日, 上述资产管理计划受让 了中信证券股份有限公司 (以下简称 “中信证券0作 为 管理人管理 的华夏银行定向资产管理计划作为股票质押式回购交易融出方的全 部权利 。近期 ,中信证券 向深圳福田法 院申请继续拍卖孟凯持有的你公司 18,156 万股股票 。”进行核查,并对 “相关方 申请拍卖的行为是否符合 《上市公司大股 东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告 16彐 )第四条、第六条 、 第十一条等相关规定 。”发表意见。 北京市首信律师事务所作为中科云网科技集团股份有限公司 (以下简称 “中 ” 科云网 或 “公司”)的常年法律顾 问,接受中科云网的委托,就深交所 《关于 对中科云网科技集 团股份有限公司的关洼 函》(中小板关注 函 ⒛17】106号 以下简称 “《关注函》”)所述相关事项出具本法律意见书 。 为出具本法律意见书,本所律师通过中科云网向当事人发出询证 函。截止本 法律意见书出具日,中科云网收到中信证券股份有 限公司及陈继的回复函,未收 到孟凯先生方面的回复 。 就本法律意见书,本所律师特作如下声 明: 1、本所律师假定,公司提供的 《中信证券股份有 限公司情况说明函》、《 关 于<关于对中科云网科技集团股份有限公司的关注 函〉相关问题 的回复函》为真 实,且扫描件均与原件一致 。 2 、本法律意见书根据 目前适用的中国法律 、法 3 、本所经办律师仅根据本法律意见出具 日以前晋昼罟 叠量I 釜毋戊 j韦 对该事实的了解及对有关法律的理解发表意见 。 ∵ 4、本法律意见书仅供 公司回复关注函之 目的使用 经举眄尽冷所 律丿甲书 面同意,不得用作任何其他 目的或用途 。 基于上述,本所律师就问询 函所述相关事项出具本法律意 如下 : 见 一、 相关事实 经核查,相关事实情况如下: … 1、盂凯与中信证券签署协议、质押其所持公司股杈的 情况 ∷ 孟凯与中信证券股份有限公司 (以下简称 “中信证券 ″)分别于 2013年 月 1 8 日、 ⒛ 1 4 年 1 月 6 日 、 ⒛ 1 4 年 5 月 1 6 日、 ⒛ 1 4 年 6 月 ⒛ 日签 署 《中 信 证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》(以下简称:“ 回购协议 ″),将 虹〓 夂 ” 其持有 的 18156万 股票全部质押给 了中信证券 。 一 〓 ` 2014年 5日,孟凯与中信证券签订 《补充协 议》并办理了股票质押式 回购延期购回业务 ,约定将原先应分别于 ⒛l茌年 12月18日、⒛I5年1月6 ∴卩 Ⅱ ;| 日应 由孟凯先生回购 的 5000万、∞00万股,将再各 自分别延 6个 期 月。 ∷r \ / ∶`∶ 上述事项 公司在编号为:⒛13彳 ⒛14几 茌、⒛1茌12、 9Sg ( 、、 t〈 I --叫 的公告上进行了披露 。 2、⒛14年 司及孟凯被 中国证券监 督管理委员会立 案调查 的情况 中科云网于 ⒛l茌年 10月I2日收到 中国证券监督管理委员会 〈 以下简称“证 监会 ”)《调查通知书 》(编号 :稽查总 队调查通字 1419o6号 定对中科云网 立案调查。 ⒛14年I2月26日,孟凯收到证监会 《调查通知书》(编 :稽 号 查总队调查 通字 1茌 ),对孟凯立案调查 。 上述事项公司分别在编号为 :⒛14△ ⒛14丬 公告上进行 了披露 。 3、法院裁定支持拍卖盂凯所持公司股票的情况 ⒛1 5 年4 月2 7 日, 中信证券要求孟凯提前清偿股 票回购交易款t 相应利息 、 费用 。期满后孟凯未按约赎回, 深圳福田法院于 ⒛1 5 年5 月∷2 Q 旧 结控股 股东 孟凯持有的 18156万 。 ⒛15年6月25日,福田法 院做出 (⒛15)深 二担字第 6号 《民事裁 定书》,裁定 :准许拍卖 、变卖孟凯先生持有的 18156万 请执行 所得资金优先偿还 中信证券 :本金 锊960万,利息 325.2万 利息计至 (该 ⒛15年茌月 22日,其后按合同约定计至实际履行之 日止 ),滞纳金 (自⒛15年 4月28日 计至实际履行之 日止 ,按日万分之五计算 )、公证 费 25ω元 。 4、债权转让 ⒛16年10月1茌日,中信证券 (代【中信证券一华夏银行定 向资产管理业务】 定 向资产管理计划 )(以下简称 “华夏资管计划 ”)与中信证券 (代中信证券 【高 湘 1号】定向资产管理业务定向资产管理计划 )(以下简称 “高湘资管计划 ”)签 署 《债权转让协议》(H⒈ ),“ ” 将 《业务协议》项下对孟 凯的全部债权和担保权利转让给 “高湘资管计划 △ 即 “高湘资管计划 ”享有 “华 ” 夏资管计划 在 (⒛15)深 民二担字第 6号 《民事裁定书》上载明的全部权 禾刂。 本所律师认为, 《债权转让协议 》( G X l l l 号海高湘投 资管理有限 公司 ( 以下 简称 “上海高湘 ”) 申请拍卖行为的事实依据 。 二 、“相关方申请拍卖 的行为是否符合 《上市公司大股东、童监 高减持股份的若干规定》(证监会公告 EzOlG彐)第四条 、第六 条 、第十一条等相关规定 。” (一)盂凯及中科云网被调查情况 〓 〓 〓 1、⒛14年12月26日,孟凯收到证监会 《调查通知书》(编号 :稽查总队 调查通字 1茌 ),对孟凯立案调查 。 2、中科云网于 2017年 31日下午收到中国证券监督管理委员会 (以 “ 下简称 中国证监会 ”)《调查通知书》 (编号 :京调查字 17008号 3、科云网于 2017年 31日下午代控股股 东孟凯先生收悉中国证券 监督管理委 员会 《调查通知书》(编号 : 京调查字 l⒛∞ 号 )。 4、中科云网于 ⒛17年4月18日午收到董事陈继先生关联方—— 上海高 湘投资管理有限公司 (以下 简称 “上海高湘 ”)发来的经其签章的 《关于继续拍 卖股票的告知函》文件扫描件,该扫描件原件文件上海高湘 已于当 日寄出,公司 于 茌月 19日 到文件原件 。 如上海高湘 《关于继续拍卖股票的告知 函》得到执行,将导致孟凯被动减持 股份 。 (二)关 于股 份 减 持 的相 关规 定 鉴于 中科云网及孟凯尚处于被 中国证监会立案调查期间,根据 2016年 月 9日起施行的《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第六条第 (一) 项,“上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六 个月的,上市公司大股东不得减持股份 ”的规定,孟凯所持中科云网股份属于不 得减持的情形 。 (三)关于执行 申请 1、⒛15年6月25日,深圳福田区人 民法院作出 (⒛15)深 二担字 第 6号 《民事裁定书》,裁定准许拍卖、变卖孟凯先生持有的 18156万 票 。截至本法律意见书出具日,公司及相关当事人均未提供该裁定被撤销有效法 律文件,该裁定仍为生效法律文件 。 2、根据 《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干 问题的规定》 第九条,“申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人 ,且书面认 可第三人取得该债权 ,该第三人申请变更、追加其为申请执行人的,人民法院应 予支持 。”相关当事人可以成为生效法律文书的当事人 。 同时,我们注意到,根据 《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》 第四条第二款的规定, 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与等减持股份 丶 的,应当按照本规定办理;第十一条第三款的规定 ,因执行股权质押协议导致上 ^ 冂 市公司大股东股份被出售的,应当执行本规定。 综上,本所律师认为,鉴于中科云网及盂凯尚处于被中国证监会立案调查 冫 期间,根据 ⒛1G年1月 9日起施行的 《上市公司大股东、萤监高减持股份的 若干规定》第六条第 (一冫顼 ,“上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪, 在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、 刑事判抉作出之后未满六个月的,上市公司大股东不得减持股份 ”的规定,盂 5 凯所持中科 云网股份属于不得减持的情形 。 相关方 申请拍卖的行为是否可 以最终得到有效实施 ,尚需有权机构或相关法 院予以认定 、裁定 。 特此致书 \ ` 飞 n η J J 丶 卩 △ 孑 ` ' ( 此页无正文, 为《北京市首信律师事务所关于中科云网科技集 团股份有限公司 的关注 函之法律意见书》签署页 ) 北京市首信律 经办律师: \ 丶 ‘ 丶 ˉ 曹金发 ˉ J 氵 冫 ' zorzf!-tJ.g △
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