人有多大胆，就有多大被处罚的几率。比如天风证券。
今天，股转系统发布《关于对天风证券股份有限公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施的决定》，原因是天风证券的员工擅自修改BPM系统中的审计报告基准日，规避BPM系统审查端口的审查。
读懂君简单介绍一下BPM系统，BPM系统是股转进行业务流程管理的信息服务平台，券商要在这里报送各种材料。
股转系统只接受从BPM上报的基本信息和月度数据。 如果错过了截止日期的话，没有什么补救措施，只能加审还又得重走一遭流程，那就白白浪费前期几个月甚至更长时间的努力啦。
所以天风证券就赌了一把。
天风证券在推荐河北德谦环保科技股份有限公司挂牌项目的时候，财务报告审计基准日为2015年10月31日，申报截止日在2016年2月29日。
到了2月29日，天风证券由于自身原因，没能上传BPM申报系统。
于是，3月1日，天风证券的员工在BPM系统将财务报告审计基准日2015年10月31日改成了2015年11月30日，由此将原本应该是2016年2月29日为申报截止日延期到2016年3月31日。从而规避了BPM系统的自动审查将项目违规报送至审查端口。
这么大胆的举动，股转系统不能忍。
在《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.7条、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规则（试行）》第五条规定，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
股转还在《全国中小企业股份转让系统主办签上管理细则（试行）》第五十四条的规定，主办券商向全国股份转让系统公司报送的信息和资料应当真实、准确、完整。
于是，股转要求天风证券给予要求提交书面承诺的监管措施，同时要求天风严肃追究相关人员责任，杜绝类似问题再发。
那么，躺枪的河北德谦环保科技股份有限公司现在怎么样？读懂君在股转审查公开信息中看到，河北德谦环保科技股份有限公司于9月29日，重新提交了公开转让说明书，推荐券商还是天风证券。要知道，在今年3月3日，公司就提交过一次公开转让说明书。
也就是说，河北德谦环保科技股份有限公司浪费了整整半年时间，这家公司的状态一定是：蓝瘦，香菇。返回搜狐，查看更多
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